一、家庭生产函数

    最大化家庭（效用）的芝加哥理论，有时被称为新家庭经济学。它为我们提供了对
方法论原理的最新的具体阐述。从加里·贝克尔1965年的有关时间分配理论的文章，以
及此前雅可勃·明塞和贝克尔在生育率、人力资本构成和已婚妇女劳动力参与率方面的
研究工作开始，新家庭经济学已经发展出一种范围广大的研究框架，对家庭的市场的和
非市场的所有形形色色的活动作了一致的解释：最初的婚姻决策，生育孩子的决策，丈
夫和妻子之间家庭爱好的区分，劳动市场上的参与程度，最后甚至包括通过离婚而解散
家庭的决策。
    根据传统的观点，家庭是由一个人构成的，它最大化从市场里购买的物品和服务所
规定的效用函数。新家庭经济学否定了这种观点，认为家庭是由多个人组成的生产单位，
最大化生产函数，其投入为不同家庭成员的市场物品和时间、技能以及知识。结果，这
不仅扩大了通常属于社会学、社会心理学和社会人类学问题范围的微观经济学标准工具，
而且改变了对消费者行为的传统解释。①就象兰开斯特的
特性理论（见第六章）一样，消费者被认为是最大化从属于物品的效用的，这种效用主
要取决于所消费的物品的数量；因此，他们不会最大化比如说他们所作旅行的数量，而
会根据旅行的各种特性（速度、舒适、费用等）把它们变换为不同的旅行模式，使之变
成生产家庭合意的商品——“旅行”的投入。事实上，家庭规模、年龄结构、教育水平、
种族、职业和社会经济地位等其它指标，现在除了传统上的作为价格和收入变量外，还
通过它们对家庭生产的服务的影子价格的影响，引用为家庭消费的解释变量。
    新研究框架武装了新的“硬核”。在坚持方法论上的个人主义或所有家庭决策（包
括组成一个家庭单位的决策）都是各种选择反复权衡的结果这种理性主义观念上，新研
究框架没有新东西。但极力回避对偏好随时间变化而变动和不同人的偏好不同这对孪生
假说的依赖，则是它的创举。未作具体规定的偏好随时间变化而作的变动和未作具体规
定的不同人的偏好的差异，正如我们所知道的，正好能解释我们可以观察到的任何行为。
因此，家庭经济学中的新研究框架是站在明确的“消极其发”立场上的：没有偏好问题。
为了积极地表述它，“普遍而（或）一致的人力行为可以在不引进‘偏好保持相同’这
个备格的情况下，用对效用最大化行为推广了的计算进行解释”（施蒂格勒和贝克尔，
1977年，第76页；又见贝克尔，1976年，第5，7，11—12，133，144页）。
    因此，作出稳定而相同的偏好函数这个假定的原因，显然是方法论方面的：它是为
了明确作出有关行为的可确证的预言，尽可能避免建立在偏好变动、偏好差异、无知和
冲动或神经质的行为基础上的特殊解释。所以，可以发现，象现代经济学中的少数其它
研究框架一样，芝加哥研究框架是坚定地采用卡尔·波普设计的方法论形式的。由于这
种原因，即使不因其它理由，这个研究框架也应得到我们的关注。
    然而，这里不是对芝加哥家庭生产模式作出全面评价的地方或时候。它的主要思路
是清晰的，但它的许多详细内容还有待确定；它已经开始受到严厉批评①，
但不作出批评性讨论，就不可能对任何新生研究框架的优缺点作出
公正的评价；
    此外，恰当的评价还必须考虑家庭行为的各种社会学的和人类学的解释，这就将把
我们带到了遥远而陌生的领域。因此，我将把自己限定于对贝克尔的著作作出某些挑战
性的评论，这也许能刺激读者去研究新家庭经济学，形成他们自己的评价。

    二、自相矛盾

    正如我们说过的，贝克尔决定把如波普所说的免疫策略减少到最低限度，具体地说，
也就是避免一旦理论与观察结果矛盾时作出特殊解释。然而，他常常采用特殊假定以便
得到可检验的内容的做法，却又与这种决定相背。例如，人力资本形成是以它是对儿童
“质量”的投资这种借口而进入家庭生产模型的，而拥有孩子的决策则始终当作在孩子
“数量”上的投资；孩子则被视为培育他们的双亲希望消费的耐用消费。模型预言，家
庭收入并不与家庭中孩子的数量、而与从孩子的帮助中取得的效用正相关——在家庭生
产函数中，孩子的数量和质量被认为是可以替代的。而且，由于母亲抚育孩子的时间的
机会成本的影响，随着家庭收入提高，会发生为了节省时间而以孩子质量对孩子数量的
替代：一句话，富人拥有较少但教育良好的孩子，穷人则拥有较多却缺乏教育的孩子。
但是，关于生育行为的模型的这个核心结论——
    在任何时点和所有家庭之间，收入与生育呈负相关关系——
    不是由模型本身解释的，而是用用来帮助解决初始的最大化问题的似是有理的辅助
性假定（如对儿童质量的需求的收入弹性，要比对儿童数量的需求的收入弹性大得多）
来说明的（贝克尔，1976年，第197，199页及105—6页）。
    类似地，在贝克尔的利他主义经济学理论中，他断言，捐赠者收入的增加将不成比
例地增加他的慈善捐赠，而受赠者收入的增加产生的效应将正好相反（第275页），他对
“合意的决策”进行了尽情嘲讽，而这种“合意的决策”正是捐赠经济学传统方法得出
这种充分证明的结果所要求的。然而，这种结论又是基本上取决于对捐赠者效用函数的
形式和受捐者的福利作为一个自变量在那种函数中作用形式这二者作出什么假定。
    或者进而言之，贝克尔不可能得出他的犯罪理论中的某些结果，例如，在对罪犯之
间的风险偏好没有作出辅助性假定时，较之于判罪后的严厉惩罚，判罪的可能性对罪犯
具有更大的威慑力（第48—9页）。换言之，贝克尔自己的分析方法几乎与传统的分析方
法一样特殊；如果没有随意增加的额外信息，单期、静态的家庭生产模型的数量计算，
就完全不可能得出人力行为各方面问题的明确的数量结果。

    三、某些结果

    贝克尔的著作全都简易得很容易被人当作漫画讽刺的对象，因为为了得到有时不说
是平庸的、也是浅显的内容，它们使用了相当复杂的工具。①
他的婚姻理论是从下列观察开始的：“由于男人和女人为寻找配偶而竞争，所以可
以假定婚姻中存在一种市场”（第206页）。一个人当“结婚的预期效用超过继续单身的
预期效用或再寻找一个更为合适的配偶的预期效用时”，就会决定结婚（第10页）。结
婚的收益来自于在投资于非市场活动的时间的生产率和获取市场物品的力量方面男人与
女人之间的互补（第211页）。为了解释实际中的婚姻模式，贝克尔运用了埃奇沃思的随
意交换经济的“核心”的理论②，以表明男人和女人按照
家庭生产的可买卖和不可买卖的“商品”的产出在所有婚姻中最大这一原则相互选择而
组成家庭：“一种选择，如果个人不根据这种选择相互成婚就不会结婚并相互得到更多
的好处，则这种个人选择就可以说是一种均衡选择”（第10页）。根据不同目标中男人
和女人的比较利益分析完“适当的婚姻”后，贝克尔又评论说：
    婚姻的收益也取决于品质，如美丽程度、智力、教育等，它们或许会影响非市场的
生产率和市场机会。选择的分析……表明，品质价值的提高一般会增加婚姻收益，因为
品质价值的提高对非市场生产率有积极的影响，市场生产率则保持不变。可以相信，这
有助于解释为什么缺乏吸引力或不很聪明的人很难与比较有吸引力或比较聪明的人结婚
［第214页］。①在经济学文献中，大概很难找到比这更
好的用大锤敲钉子的例子贝克尔研究框架的一个更为严峻的困难是，家庭生产模型的阐
述过于一般化，因而几乎适应于任何发现。在研究贯穿人类历史的婚姻模式的人类学文
献中，遇到的关键问题是，为什么一夫一妻制逐渐成为整个世界的主要婚姻模式，而曾
经相当盛行的一夫多妻和一妻多夫制为什么又急剧没落。贝克尔假定把男人和女人联合
成家庭而取得的生产力收益服从报酬递减规律，由此把一夫一妻制的兴盛原因解释为它
是各种夫妻形式中“最有效的婚姻形式”（第211页），但是，如果事实表明由多个交互
作用的家庭构成的联合家庭占优势，则只要设定不同形式的婚姻收益函数，这种假定就
可以轻易地适用于联合家庭模式。
    的确，贝克尔自己承认，存在一些能够说明多夫多妻制的有关男人生产率差异的假
定，一种多夫多妻制的特殊解释（第239页）。换言之，如果不加上性别角色行为方面的
各种文化约束，这种理论就不可能预示一夫一妻制的优越性。事实上，新家庭经济学也
许表明家庭成员合理地使他们适应于家庭内家庭工作的传统分工，但是，这种分工本身
并不合理吗？给定相当大程度上反对妻子成为边际工资获得者的劳动市场的约束，丈夫
和妻子被认为是根据比较利益原理来分担家庭工作的。现在，我们已经运用了关于市场
机会约束的习惯与传统，那么，我们怎样才能把它们排除在偏好函数之外呢？（费伯和
伯恩鲍姆，1977年，第20—1页）。
    除了说明一夫一妻制的盛行外，贝克尔的婚姻理论还直接解释经过充分论证的“积
极联姻”现象，换句话说，也就是门当户对有利于婚姻匹配的现象，在这里，“门当户
对”是以象年龄、身高、教育、智力、家系、宗教信仰、人种、财产数量、居住面积等
等品质来衡量的。然而，贝克尔的理论预言，从夫妻取得的收益能力来说，会有消极的
联姻，因为他们在家庭生产中是封闭替代的。可是，这种预言却是与有效的证据相矛盾
的。然而，他争辩说，他的理论涉及所有婚姻，而有效证据则有失偏颇，因为它只考虑
妻子正在工作的那些家庭（第224—5页）。因此，我们将论证的结果摘录如下，其中几
乎全是言过其实的空洞结论：
    ……经济学研究中有一大堆关于行为的纠缠不清、可以证伪的暗示。例如，它暗示，
智力、教育、家系、家庭背景、身高和许多其它变量‘门当户对’的双方易于相903经济
学方法论互成婚，而从工资率及其它一些变量角度看，这却可能是‘门不当户不对’的
婚姻。工资率相对较高的男人与工资率相对较低的女人结婚（其它变量保持不变）这一
暗示令许多人惊讶，但一旦把有效数据调整为大多数不工作的已婚妇女的有效数据，它
就会与这些数据一致。经济学的探讨还暗示，收入较高的人结婚较早，且离婚较少，这
些暗示与有效证据相符，却悖于一般信念。还有一种暗示是，妻子相对收入的提高使婚
姻破裂的可能性增加，这部分地解释了黑人家庭的离异率大于白人家庭［第10—11页］。
    理论又一次表明它适应于有关结婚和离婚发生率的所有已知证据（第214，220，22
1，224页），这在给定模型的易变性情况下，是不足为奇的。例如，为了把购买的市场
物品和服务连同不同家庭成员自己的时间和技能变成“全部收入”的单一总和，它假定，
家庭的“技术”保证规模报酬不变，没有联合生产，而且家庭所有“商品”的生产都同
等地受到象教育这样的生产率自变量要素的影响（这些假定保证了微观生产函数有意义
的加总）。抛开规模报酬不变的假定，允许存在联合生产以及通过家庭成员的差异显示
出来的品质的多样性，几乎能解释观察到的任何婚姻选择（第226，228页）①。
    “我的分析是否证明了比较漂亮、媚人和能干的女人易于同比较健壮和成功的男人
结婚这种流行信念呢？”贝克尔（第223页）问道。答案既是又否：积极的联姻一般是最
合适的，因而会自发出现，但它并不一定是最优的，因为收益能力的差异标志着消极联
姻。因此，如果漂亮而能干的女人婚姻上很少失败，这一定应当作理论的有力确证吗？
最后，当我们增加上“喜欢”（Caring）时，任何事情都能发生：“大多数人无疑发现
在恋爱婚姻中市场配置概念是奇怪而不现实的。但正如我表明的，喜欢能强烈地修正恋
人之间的市场配置”（第235页）。事实上，“喜欢”完全能够把消极的选择转化为积极
的选择（第238页）。

    四、又一个证实主义

    除了不断采用证伪主义的方法论形式外，整个贝克尔的著作还的确受到了证实主义
的比较轻松的自由选择的影响：
    我们从传统上为经济学家们忽视的有关人类行为的有效证据开始，然后我们自己暗
自庆幸，除了运用标准的经济逻辑外，我们并没有用任何更多的东西来解释它。我们从
来没有做的是作出真正惊人的暗示，指示我们注意迄今没有料想到的“新奇事实”，那
就是，这种理论没有具体打算作出预言。而且，我们认为这种经济学的探讨比任何其它
有效的探讨都优越，但我们把比较的范围限定于我们自己的优势，却事实上从未确定我
们知道的其它探讨方法①。显然，如果这些是游戏规则，
则我们简直不可能害怕有何损失。
    就其本身而言，在各种智力活动中建立经济学霸业并没有什么特别值得称赞的，尤
其是它曾经同意，象贝克尔（第8，9，14页）那样，经济学的探讨不适于对人类行为的
所有方面作同等的考察。可以设想，经济学家对其它知识领域的侵入的合理性，既得到
了从社会学、人类学和政治科学角度研究老问题的新鲜眼光的证明，也得到了这种侵入
在经济学传统主题上的反馈效应的支持。不管我们对芝加哥研究框架在前一方面成就的
评价如何，都难否认它对后一方面的贡献。
    毫无疑问，消费的非金钱费用、特别是时间丧失的费用，对于分析与旅行、娱乐、
教育、迁居、保健、事实上还有对有关可消费物品和服务的性质知识的搜寻行为，均具
有解释价值。②家庭与厂商在要素和产品市场上相互作用
的传统描述——在这种描述中家庭基本上仍然是单个人的决策者，在有些方面也的确是
非常不恰当的。不管家庭行为问题通过把家庭视为生产者而不是消费者而得到最佳解决
是否仍然是一种未决的问题，但无论如何，家庭生产模式为我们提供了与兰开斯特的需
求探讨相抗衡的一些东西。最后，如果对于敢于规定强“积极其发”的研究框架除了赞
扬外别无可言，那么，还有什么比提出下列假设更强或更大胆呢？这个假设就是所有人
类行为都只想根据完全稳定和全部一致的偏好最大化有约束的效用函数。这样一种理论
的确引起了严格的检验，而如果波普是正确的话，则严格检验就是科学进步的明证。我
怀疑贝克尔及其同事总是实践他们的说教，但他们至少明显地使用了他们认为正确的方
法论标准。
    没有什么比以意识形态的缺点反对框架的“硬核”，并对理论的“保护带”吹毛求
疵来扼杀新的研究框架更容易的了。
    经济学方法论的研究应教导我们评价哪怕是相当成熟的研究框架是怎样的困难。家
庭经济学中的芝加哥研究框架是一个已经吸引了大批追随者的未竟事业。①
我个人的看法是，这个框架在犯罪研究方面做得很出色，在婚姻和生
育方面逊色一些，而在社会交往方面则最差，这并不是因为它在后面这些问题上没有推
导出“定理”，而是因为这些定理的内容太空洞了。毫无疑问，五年以后我的想法会相
当不同的——而这也正是它应当如此的。只有愚蠢的庸人才会对科学研究框架一锤定音，
恒古不变。


    ==========================================

    ①用贝克尔的话说（1976年，第169页）：“传统的
家庭理论基本上是一种单个人家庭的理论，它几乎是、但不完全是毫无意义的（斜率为
负数的需求曲线的重要定理［原文如此］使它免于完全无意义）。相反，新家庭理论是
一种多个人家庭的理论，这种家庭有独立的效用函数。新家庭理论的核心是家庭成员在
有关孩子数、婚姻、与工作小时有关的劳动分工和在市场与非市场技能方面的投资、对
家庭成员危险的防护、家庭成员之间的一般内部财产转让等等方面的相互协调和作用。
因此，经济学家们只是开始考察传统上由社会学家、人类学家和心理学家所考察的家庭
在社会中的重要作用。与30年前的厂商理论基本上一样，家庭已经从在经济学上毫无意
义的领域转变为最令人兴奋、最有希望的领域之一。”

    ①但请见莱宾斯坦（1974年；1975年）、基利（197
5年）和福尔普（1977年），他们都只是把生育行为的经济理论作为新研究框架的一个部
分。莱宾斯坦（1974年，第463，466，468—9页）对芝加哥学派不同成员的各种方法论
态度作了有趣的评论，但他通过否认预言能力是理论有效性的酸性试验，对他自己的方
法论网开一面（1975年，第471页）。也可参见费伯和伯恩鲍姆（1977年），这是迄今唯
一力图对整个新家庭经济学作出批评的著作。

    ②埃奇沃思的“核心”理论研究的是在缺乏象价格制
度之类的任何东西情况下，一批持有一些初始商品的经济人的情形；这些经济人为了通
过贸易改善他们的地位而自由结成集团和联盟，并且，除非每一个经济人都自愿同意那
种最终结果，否则就不允许通过贸易而进行商品的再分配。随着经济人数量的增加，它
能足以令人惊讶地表明，（1）“核心”包括同意商品最终分配的所有经济人，这种最终
分配也就是完全竞争条件下价格制度必然形成的商品的均衡配置；（2）从其极限说，竞
争均衡配置集合是满足“核心”的稳定性要求的唯一结果。对这个非常困难的题目的简
单讲解，见约翰圣（1978年）。

    ①参见布林德（1974年）在刷牙经济学方面和伯格斯
特龙（1976年）在睡觉经济学方面拙劣的幽默。

    ①这种论述忽视了“爱情”问题，无论如何这总是使
任何事情具有微小的差别：“在一定的抽象层次上，爱情以及象性生活或与特定的人经
常进行封闭的交往之类心驰神荡的恋情，可以考虑为特殊的非买卖的家庭商品，因而这
种分析无需增加任何东西”（贝克尔，1976年，第233页）。这本书实际上充满了这种自
傲、更不用说缺乏幽默的句子。

    ①抛开这些假定也使估算家庭防护函数甚是困难，并
难于得到排斥规模报酬递减和联合生产的独立证据（见波拉克和华彻，1975年，尤其是
第256，270页；
    1977年）。

    ②例如，芝加哥框架能够说明哪怕是完全竞争条件下
的广告现象（斯蒂格勒和贝克尔，1977年，第83—7页）。

    ①“我并不认为”，贝克尔（1976年，第206页）否
认说：“已经展开的分析足以解释各种文化或时间中的婚姻模式的所有相同点和差异。
但是，‘经济学的’探讨确实相当漂亮，显然要比任何其它有关探讨要好得多。”在该
书的后面，简要介绍了社会学家和人类学家的几项研究，那全是我们老是看到的相竞争
的、非经济的婚姻模式分析。

    ①贝克尔（1976年）列举了到1975年左右为止的大多
数贡献。自此尔后，又有了许多新的进展，例如参见贝克尔、兰德斯和迈克尔（1977年），
费尔（1978年）。又可见麦肯尼兹和图尔克（1975年），一本新家庭经济学的通俗教科
书。
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