在社会科学和人文科学一部分一部分的分解下，“中国”这一文化统一体已被 分成一个非常多样化的亚天下。不可分割的形象正在被许多不同方面的发现所代替 ；现在的研究把地方、城市、各省、区域或大区作为有效的分析领域进行探索。与 此相似的是，中国内地占统治地位的农业- 官僚政治秩序与中国边境地区一些边缘 的少数人的传统，正在形成对照。

西北长城边境地带，是集约的旱地耕作让位于以畜牧为基本活动的社会组织的 一个边缘地区。西南中国曾经是灌溉的稻米文化让位于亚热带山地部落刀耕火种农 业的边缘地区。还可以确定其他这样的地区，例如，东北通古斯诸部中的渔猎和农 业的半游牧混合经济的边境。但是，在所有这些地区中，西北的草原边境曾经是历 史上最重要的，因为畜牧生活产生了能入侵和统治中国北部的骑兵。对比之下，西 南沿海出现了中国人迁向海外的情况，但在19世纪30年代之前没有外国入侵。

面海的中国是沿东南沿海的边缘区域。山东北部黄河多沼泽的港湾和南面黄河 或淮河的这种港湾，阻碍了沿海定居和海上航行。中国北部总的来说，缺乏可以形 成浙江- 福建沿海港口的那种沿海的山脉和河流。它还缺乏诸如茶、丝和陶器那样 的出口品。到了19世纪，上海- 宁波和南满之间有了广泛的沿海贸易。但是山东和 辽东在国际贸易中并不显得重要。根据这个标准，我们在这里关心的主要区域是从 长江三角洲延伸到海南岛的这部分。但是它包括了近海的澎湖列岛和台湾岛，以及 外缘的琉球群岛和吕宋岛。

在某些风格和传统问题方面，这些边缘区或边境区与占支配地位的农业- 官僚 政治的腹地形成了对比。腹地集体凝集力的鲜明而持久不衰的特性必须加以认识， 然后我们才能继续进行对次要传统的探讨。这一多数人的秩序是早期中国人天才的 伟大成就，它比东亚的任何其他生活方式都建立得更加严密。它的特征是，帝国的 君主政体是它“构成秩序的道德中心”，儒家的三纲（忠君、孝父、敬夫）是它关 于社会秩序的教导。这个社会的基石是它的扩大了的家族制度。豪门大族的寡头政 治权力，在晚唐和宋初才被统治阶级通过考试制度选拔人才的政府权力所代替。从 此以后，受过经典著作教导的官员是皇帝的地方代理人，而有地和有功名的绅士家 庭则是地方精英的支柱。

近代的研究工作当然戳穿了以德治天下和合乎规范的和谐这种儒家表象。这些 研究揭露了这样一个旧秩序：大批平民在其中常常被自然灾害和地方混乱——周期 性的饥荒、盗匪抢劫、村与村的不和、农村的长期苦难、家庭中的专横、地主贪得 无厌的剥削、官员的贪污——所摧残。但是，这些现实的悲惨情景，反而突出了关 于事物应该是什么样子的传统宣传的持久性，如果不是突出它的成绩的话。

由于古老中国规范的理想对现有论述中国的中外著作起了极其重大的作用（例 如见第10卷，即《剑桥中国晚清史》上，第1 章），让我们在这里只去注意这些理 想在支撑占统治地位的农业- 官僚政治传统及其统治阶级方面的相对效能。

中国统治阶级至高无上的地位是从远古时代沿袭下来的。武士- 统治者和在行 政中协助他们的记事的书吏（文人）的作用，在商代中国社会开始时已明显地表现 出来。上层阶级的优秀人物和老百姓中的普通人出现在周代的典籍中。天子君临天 下的权力和他的官僚的施政，在汉代已经牢固地确立了。统治阶级的大厦逐步被建 立起来，这个大厦是以儒家准则的哲学前提为基础，并被科举制度规定的许多做法 所支撑。明清两代有功名的绅士阶级终于出现，这是中国社会史上最为人所知的事， 这个阶级被灌输了忠君思想，并且受到了支撑社会- 政治秩序的训练。大部分的记 载（几乎全部用统治阶级观点写成），说明了不到总人口5 ％的士大夫阶层，是如 何全面地统治中国社会中军事、商业和其他所有集团的。

每个思想正常的中国人都力图维护的这种秩序包括妇女听从男人，年轻的听从 年长的，个人听从家庭，农民和士兵听从有功名的学者，整个社会听从帝国的官僚 集团。这种统治因为有很大的灵活性而更加持久，灵活性表现在允许农民买地，让 所有男人竞相参加考试，承认母亲和岳母不能撇开不管，容许商人捐纳而进入有功 名者的阶级。总之，统治阶级懂得如何通过吸收中国社会的有才之士而使自己永久 存在下去。地主、商人、工匠、僧侣几乎没有独立于官吏阶级的力量，这部分地当 然是因为地主、商人和官吏的作用一般都体现在主要世家子弟身上。家庭主义事实 上在农村一级和在统治阶级内部把社会结合在一起，同时它又提供了两者之间流动 的渠道。旧中国不但是农业- 官僚政治的，而且是家庭主义和扎根于土地的。它与 亚洲内陆和靠航海为生的边境地带那种人烟稀少和物资流动性较大的情况形成对比。

像这样一些一成不变的现象，反映了帝国儒家在奠定社会秩序的准则以使人民 社会化并用它来灌输人民这两方面的长期实践。中国人生活的多样化程度现在看来 远比编年史撰写者所说明的程度要大。地理环境、地方习俗、建筑风格、方言、货 币制度、作物收成、工艺、交通和技术的巨大差异刚刚开始在探索。可是，普遍接 受从事农业的农民村落、门第结构、单薄的统治阶层、经典文献、官话，以及包括 至高无上的皇帝在内的关于社会地位的儒家等级制度，这些因素导致了中国作为一 个国家的长期团结。显然，我们在这里见到的是，教导和行政战胜了地方在政治上 的独立，也许我们应该称这种现象为普遍和局部的共生，高雅文化和民间文化的共 生。总之，在正统著作和皇帝言论中奉为神明的这一中央大传统，已经懂得如何与 分散在村落和边境的诸小传统共处，并高踞于它们之上。

现在让我们试着确定面海的中国的特性并探究其成长。首先，它因有海洋独有 的特征而与所有其他地区不同。例如海面下鱼的收获和海面上的航道，在古代不像 陆地上的收成和道路那样有严格的地点限制和那样易于控制。同时，在克服摩擦力 和移动运载工具时，在水面上利用风力比在陆地上利用人力或畜力所用的能量要少 得多。因此，按磅来计算，一条船比起一辆大车，使用起来更加便宜，而且较少受 到控制；一小批水手可以运输在陆地需要一个大商队才能运输的货物。对贸易的事 业来说，海洋提供的经济收益高于陆上贸易。这个原理在中国人大力发展横越陆地 的河道和运河运输时，当然被认识到了。

但同时，海洋的天气比陆地的天气更加危险；在陆地上，公路或驿道的设施、 客栈或商队客店要可靠得多，并能提供更多的支持。最主要的是，陆路（及陆上的 河道）可以由派驻军队和税吏的庞大行政机关控制，而海路在近期以前，只能根据 海洋沿岸地形容许的程度进行控制。总而言之，海洋甚至能使小规模的企业和进取 的行动有收益，而大陆则方便官僚的政府。官僚政府只能靠发展海军力量，才能在 控制陆地之外再去控制海洋，而海军要有战斗力，就需要在设备和技术方面进行比 较大的投资。

这些基本因素，再加上邻近没有敌对的海军强国，促使早期的中国忽视海洋而 让私人团体去利用它。中国沿海和通向东南亚的帆船贸易在私人手中发展起来。不 像亚洲内陆大草原（那里强大的蒙古人招致了中国人的几次讨伐），中国的海岸很 少需要那种国力的延伸。

另一方面，早就有人提出，史前的中国是中国北部的一个被陆地封闭的社会， 接触不到海洋；这个陈旧的假设由于近几十年的考古学革命已引人注目地被否定了。 对依靠耕作、使用陶器和磨制石质工具的新石器诸文化的发掘表明，它们不但存在 于华北平原，而且存在于东南中国沿海，是“平行的地区性的发展……特别是在台 湾”。的确，台北县大坌坑新石器遗址有公元前3000年初期的绳纹陶器，是整个东 南沿海的典型遗址。这表明新石器时期确凿无疑地能够进行相当规模的海上航行。 由于所有实用的目的，面海的中国与大陆的中国一样古老。

毫无疑问，广州三角洲和长江三角洲很早就出现了那种口岸之间的行业，布劳 德尔将其特点描述为沿着地中海海岸“飘泊”。但是在地中海，以及波罗的海和马 来亚- 印度尼西亚的浅海海域，敌对的城市和国家能够“通过贸易、海盗行为、抢 劫、为了强行取得较好的贸易条件而进行的袭击，以及殖民等活动，从它们的相互 关系中获益”，而在中国，记载最详细的可以相比的情况，是元末时期长江下游敌 对王国之间的水军关系——这很难算得上是一种真正的类似情况。

同时，与其他贸易中心的距离首先限制了面海中国的长距离航海。中国依然处 于孤立状态，跨海到九州或吕宋大致有500 英里危险的路程，到暹罗的距离还要长 一倍多，与越南的联系陆路优于海路。在商、周历史的最初两千年，甚至到公元前 221 年秦大一统以后和前汉帝国建立这段时期，在可以到达的距离范围内没有较大 的社会，由于这个事实，航海更失去了任何战略的紧迫性。它依然是早期中国文明 的一个次要部分。汉武帝的军队主要关心亚洲内陆的匈奴。汉代的海上远航队被派 至越南北部、南中国沿海和北朝鲜，但是这支发展不充分的水上力量与陆上派往长 城外的汉代远征军相比，仍是一个次要部分。

中国早期对南亚的贸易，是由阿拉伯人经手发展起来的。7 至9 世纪从西亚来 到中国的商人和水手，以波斯语作为交往和交易时的混合语；四个世纪以后的马可 波罗时期，情况依然如此，波斯湾的设拉夫是主要的西方商业中心，即后来的霍尔 木兹。巨大的“波斯船”给中国人以深刻的印象，他们当时没有可以与之相比的船。 最大的船来自锡兰。船长200 英尺，能载600 或700 人。

中国后来在造船和航海技术方面的发展使我们面临一件长期存在的怪事（按照 欧洲的标准）：中国人在15世纪初已具有向海外扩张的能力，而它又没有这样去扩 张。

这件怪事注意的人甚多，而研究的人则很少，它始于中国人的航海技术优于中 世纪欧洲人的技术之时，中国的船只很早起就是平底，没有龙骨，有容易形成密封 舱的横断的舱壁（像剖开的竹子的断面）。早在汉代，它们还发展了一种平衡的船 尾柱方向舵，而西方在中国使用了1000年以后才见到它。同时，中国还发展了罗盘， 记载中关于它在航海中使用的时间至少比西方早一个世纪。早期航海技术和造船术 的这种对欧洲人的优势，是宋代中国技术总优势的重要部分。如同在中国沿海那样 （那里人们必须对付季节风和季节风被台风打断的情况），中国人的航海术在长江 和其他内陆航道已经有了长期的发展。中国商人在哥伦布以前的时代已经比欧洲人 面临更长的航程、更汹涌的海洋。例如，台湾海峡使得比斯湾显得像一个贮水池。 唐代去日本的海上航线，无疑与地中海中的任何航行一样具有挑战性。

中国早期的航海时代是大约从1150年至1450年的三个世纪，这个时期是在1127 年南宋王朝被迫从开封迁往杭州并变得更加依靠海上贸易以后。毫无疑问，阿拉伯 人在伊斯兰教的旗帜下在地中海和印度洋水域的扩张，曾经是对欧洲人和中国人航 海的一个共同推动因素。但是，更进步的中国文明使中国的海上活动，在开始时领 先于欧洲人那种分散的和缺乏资金的努力。到了十字军运动和伴随而来的商业把意 大利的海上力量带进东地中海时，南宋已经发展了更好的船只和更大的舰队。南宋 人在1132年开始成立统率全部水军的指挥部，虽然他们在建立舰队时造的船，仍少 于雇的船或接管的商船。政府建造港口，鼓励对外贸易，并通过设在九个港口的监 督机构对这种贸易征税。

南宋时期面海中国的早期成果在1279年以后被蒙古帝国接收。中国的海军力量 和海上贸易，作为蒙古人继续进行全球扩张的努力的一部分，仍向前发展。1274年 蒙古对日本的进攻，使用了有900 艘船的一支舰队，它们运送了25万士兵。1279年 在缴获了宋朝舰队的800 艘船以后，蒙古人在1281年远征日本，派出了4400艘船— —战士人数比欧洲曾经在水面上出现的兵要多得多。1292年，约有1000艘船的蒙古 舰队被派往爪哇，和哥伦布时代以前欧洲的任何远征相比，这是规模更大的一次远 征。

紧接蒙古海上力量的，是明初的海上力量和1405至1433年派往印度洋和越过印 度洋的七次规模巨大的海上远航。中国人的海上航行在当时是杰出的。例如，这个 时期越洋的典型平底船，长250 英尺，宽110 英尺，吃水深度为25英尺，排水量约 1250吨。它可能有六根高达90英尺的桅杆和十几个密封舱。在长距离航行中，它的 平均速度每小时可能为4.4 海里。这样的船只显然优于哥伦布时代以前欧洲的船只。 面海的中国已经成年，是当时世界上潜在的头等海上强国，超过了葡萄牙和西班牙。

1492年以后蹂躏全球的欧洲海军力量，因此从年代学上说是一个晚明时期的现 象，是一种突然的爆发，以技术进步的活力、国家对立、宗教热情以及中国没有同 样出现的资本主义企业为动力。但是欧洲的扩张是一个积累性的过程，开始时很缓 慢，它在1511年阿尔布克尔克取得马六甲以后向远东渗透，只是由于那里没有出现 中国的海上力量。因为尽管数量上比晚至1430年的欧洲占优势，中国的海上活动仍 然是中国国家和社会中的小传统。一旦明代诸统治者赶走了蒙古的君主们，并且在 陆海两方面表现了他们早期的扩张能力，他们却发现自己仍面临着亚洲内陆边境的 蒙古骑兵的威胁。这个军事强国的重整旗鼓导致了1449年皇帝被俘和北京被围之灾， 从而重新肯定了中国国土中占支配地位的农业- 官僚政治的性质。靠近“长城，一 个武装社会发展起来了。北部边境变成去不掉的心事，它实际上在整个明代中叶和 晚期困扰着许多中国政治家”。这种“毒化了的中蒙关系”影响了所有其他的中国 对外交往。

面海的中国尽管早熟，仍依附于大陆的中国，甚至仍是大陆中国的不重要的附 属物。最说明问题的事实是，造船、航海和对外贸易，依然在学者感兴趣的事物中 不占重要的位置。海洋和有关海洋的工艺不能吸引中国的文人。与日本、东南亚的 海上交往，只是在唐代才被编年史者所记录。广州和刺桐（泉州）的阿拉伯商人在 宋代才成为值得注意的人。在这种内向的情况下，与面海的中国一起成长的航海- 商业生活被贬低和忽视了。

政府向海的扩张被中华帝国面向陆地的倾向所压倒的事实，在许多方面得到证 实。1405至1433年的明代海上远航，是伟大的郑和等宫内太监作出的特别辉煌的成 就；郑和是回民，不是正规的官僚。妒忌他的官僚们几乎毁了他的航行记录。中国 私人的海上贸易继续在通往爪哇和马六甲的东、西帆船航线上发展，1511年以后， 葡萄牙人在爪哇和马六甲发现了大批已在那里活动的中国船只和商人。但是，明朝 政府对对外贸易并不给予支持，而是对它征税和管制，毫无任何鼓励政策可言。中 国人不准出海贸易。的确，出现了这种武断的意见：对外贸易只有在与外国统治者 派来的纳贡使团有联系时才准予进行。

在16世纪50年代当“日本海盗”（倭寇）在中国沿海出现时，他们之中的大部 分人实际上是中国人，明朝以防御的姿态对付他们，就像对付来自长城边境草原上 的袭掠者那样。走私盛行，但为了“使他们因饥饿而投降”，贸易却被禁止；有一 个时期，当地居民奉命撤至内地，结果造成了大规模的重新定居和经济失调。“对 官员来说，海洋意味着问题而不是机会。经世术即使不是没有关于领海边界的内容， 也肯定几乎不涉及公海。保甲和其他登记及控制的技术，要塞、驻防军和沿海管制 的海军分队，官办造船厂的管理，都属于官员们注意的焦点。中国航海者关于海外 各地的扎实的知识，很少能列在经世术中加以讨论。”

研究明史的学者认为，人们一旦注意到一些当地的事实，那么中国在1450年以 后未能像欧洲人那样进行扩张，就不会令人不解了，这些事实中首要的是占统治地 位的农业- 官僚政治文化的传统制度和价值观念。如果不能得益于这种文化的概念， 那么问题仍然会是一片朦胧。

我们对面海中国的历史的简略概述，随着欧洲人来到东亚水域——特别是1600 年后荷属东印度公司和英属东印度公司的到来——而进入了一个新的阶段。这段时 期与日本短暂但有力的海外扩张和中国东南沿海海上力量的重新崛起是一致的。但 是在17世纪的明清过渡时期，领导人员不是明朝的几个皇帝或满洲的征服者，而是 一批批中国海盗头子。他们的成就表现在日益壮大的东亚国际贸易的规模和价值方 面，这项贸易促使巴达维亚、马六甲、澳门、厦门、长崎、平户、马尼拉（和阿卡 普尔科）进行交往。但是在面海边境的海军- 商业力量的这种壮大，是由私人促成 的。这种壮大在郑成功（“国姓爷”）的事业中达到了最高峰，他在1659年率领一 千多艘船入侵长江，并在他1661年去世前徒劳地围攻过南京。

随着满洲统治在中国的最后建立，大陆的、反航海的观点被重新确立。一切海 外贸易被禁止，直到1684年为止；海军船只的大小受到了限制；随着满洲统治者变 成儒家的皇帝，他们重新肯定了中华帝国的农业- 官僚政治理想。在对外关系方面， 他们设想，“在中国盛行的文明秩序是合乎礼仪的秩序，这个秩序必须被隔离开来， 使之免受外界混乱的污染”。因此，目的在于“阻止接触，而不是从中受益，控制 洋人，而不是与他们合作”，这就导致了一种“单方面作出决定和实行官僚主义规 定，而不是谈判和信守条约”的中国作风。

这里我们看到，亚洲内陆部落游牧生活和半游牧生活的边缘文化，加强了中国 腹地的反海上航行传统。人们普遍地观察到，蒙古和满洲的征服加强了中国君主政 体的专制主义。还有，满洲很少鼓励或者根本不鼓励航海的事业。结果是，作为大 陆继续统治沿海的官僚继续统治商人的重要部分，海上航行继续处于从属的地位。 清朝在战略上依然专注于亚洲内陆。

但是，中国国内商人习惯上依附官吏的情况，并没有阻止中国商业向东南亚的 扩散；清朝的官员却不想随商人渡海前往那里。自宋代以来，中国的对外贸易当然 已经对国内贸易的发展起了作用。没有任何海外市场能比得上大陆帝国的国内市场。 8至13 世纪中国国内贸易的早期发展曾经被这个官僚国家成功地抑制住，但是从此 以后，国内的商业日益摆脱了官僚的控制。在明代，像福建的茶叶和浙江的丝那样 的一个地区的特产品，或者是像江西景德镇瓷器那样的制造中心的特产品，通过进 行长途贸易的商号而分散到全帝国。长江和大运河只是这一日益扩大的国内贸易的 最有名的大动脉，到了18世纪，它们使中国成了一个大于欧洲的半自由贸易区。总 之，中国的农业- 官僚政治传统这时有赖于活跃的商业经济，官员们在他们的私下 安排中，比在他们的意识形态声明中更充分地承认了这种经济。清朝仍能大声反对 海上航行的种种潜在可能性，但是茶叶、丝和瓷器的出口，以及大米、鸦片的进口， 却泄露了实际情况——中国的巨大的和基本上自给自足的国内贸易已为较大规模的 国际交易作好了准备，而出现在东南亚欧洲殖民地的华南商人，则急于充当它的代 理人。

面海中国的扩张开创了后来西方贸易和企业用来入侵中国的主要渠道。对此的 研究几乎没有开始，但是不同方面的轮廓还是能辨认出来的。在暹罗的中国人在18 世纪对华的大米贸易中，很快成了巨头，大规模的中国移民出现了，结果，1767年 基本上统一该国并统治了14年的披耶达信，具有一半华人血统，而且他为此而自豪。 中国商人在沿马来半岛及其周围直至槟榔屿的所有帆船贸易的停靠港中，地位日趋 突出。1819年以后当华人迁入新加坡时，新加坡的情况证明它的创建者莱佛士取得 了成就。在西班牙人统治下的马尼拉，一度因中国海盗林阿凤而感到怛忧，因为马 尼拉的大量贸易操在中国人之手。阿卡普尔科的大帆船贸易，从中国出口丝制品以 及从墨西哥向中国出口银制品中获利。

从1600至1900年的三个世纪，当欧洲殖民主义接管东南亚时，海外华侨在这一 活动中是必不可少的一部分人。所有的殖民地强国——葡萄牙、西班牙、荷兰、英 国，甚至法国——在它们在东南亚的鼎盛时期，发现中华帝国不注意它们，但中国 商人则经营它们的地方零售业务，并且常常充当针对当地民族的收税员、特权拥有 者和中间商。到了19世纪，当西方“苦力”贸易的航运业把更多的中国移民运到这 个地区时，面海的中国的海外社区，即使没有满族政府的监管，也已成为当地的一 股商业势力。

我们就这样得到了一个农业- 官僚政治帝国的形象，它在大陆上小心翼翼地保 持其意识形态结构，甚至在其国内商业通过沿海边缘正被拖进发展中的商业- 军事 世界的完整关系网时，也是如此，这个世界包括主要为欧洲资本主义服务的海上贸 易、国与国的对抗、殖民主义和技术革新。

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