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惊人的假说--灵魂的科学探索
作者: 弗兰西斯.克里克
题献
谨将此书献给克里斯托弗·科赫，没有他的热情和支持这本书就不可能面世。
原作者为中译本所作的序
很高兴《惊人的假说》一书已被译成中文。这使得它可以供许许多多有学识的中国读者
阅读。这本书是为对意识问题感兴趣的非科学界人士，同时也为科学家，特别
是那些具有一些神经科学背景的科学家而著。
自1994年本书出版以来，神经科学又取得若干进展。Nikos Logothetis和他的同事们
对双眼竞争的研究已经延伸到其他的皮层区，特别是视觉等级系统的较高层次，比如颞下区
（IT）。一个引人注目的结果是：很大一部分的相关神经元都按照猴子预先推测的感知
（percept）而活动，其中许多采取“全或无”的方式，这很明确地表明在这特定的任务
中，这些神经元的发放确实是意识的部分神经对应物。我们热切地期待有更多类似的工作成
果发表。
基于神经解剖学证据，Christof Koch和我认为，当视觉信息经过我们的眼睛时，尽管
大部分信息通过初级视觉皮层，但是人们并不能直接地知道在Vl视区上的神经元的发放。
我们确信意识是由视觉等级系统中的较高层次来清晰地表达。现在，视觉心理学的一些新的
实验证据支持了我们的假设，但这还不足以证明它。
David Milner和Melvyn Gopdale于1995年出版了一本重要著作，名为《行动中的视
觉脑》。在书中，他们提出在脑中或许存在着快速的“在线”系统，它对简单的视觉输入可
以作出适当的、但稍显刻板的行为响应，就像伸手去抓个杯子那样。这些系统是快速且无意
识的。相反地，Milner 和Goodale还提出存在着一个与此相并行的较慢的意识系统，而它
可以处理更复杂的视觉情况，并且能够影响到许多不同的运动输出（包括语言）的选择。这
种有意识的和无意识的两个系统并存的思想是一个令人振奋的假说，但是这些假定的通路究
竟怎样工作，它们又是如何相互作用的，还远远没有搞清楚。
已故的Irvin Rock从心理学的角度指出，视觉系统是将复杂特征的表达建立在简单特
征表达基础之上的分等级系统。他还做了一些实验支持这种想法，这与J．J．Gibson所偏
爱的直接感知的过于简单的假设是相矛盾的。
总之，自从这本书问世以来已有某些进展。但到目前为止，还没有强有力的证据所支持
的重大突破。它能使我们得出这样一个清晰的假设，即脑究竟干了些什么才使得我们具有了
意识。在这种突破到来之前，我们不大可能解决可感受的特性（如蓝色的程度）这样一个令
人困惑的问题。与此同时，哲学家们会继续喋喋不休地反对这个观点。
我希望这本译著能够引起中国读者在意识问题方面的兴趣，并且能鼓舞其中一些人对这
一困难且具有极大魅力的课题开展实验研究。
Francis Crick
1997年10月
译校者序
意识问题是对当代科学的巨大挑战。著名的数理科学家罗杰·彭罗斯在《皇帝新脑》一
书中阐述了电脑、人脑及物理定律之间的相互关系。他假托一个故事作为该书的开场白，故
事说某单位设计成功一台性能卓越、速度惊人的“超子”电脑，并在新闻发布会上让它当众
回答出席者的各种问题。与会者生怕自己的问题太粗浅而踌躇不前。突然，一位“不知天高
地厚”的十几岁男孩打破了沉默。他羞怯地问道：“你现在的感觉如何？”“超子”茫然不
知所措。彭罗斯借此说明，计算机虽然取得巨大成功，但与人脑相比，仍有许多原则区别。
现在，尽管人类设计的计算机能够战胜国际象棋世界冠军，但它并不具备意识功能。
意识问题历来是哲学家十分关注的研究对象，但是，经过长达几个世纪的探索，仍没有
取得实质性进展。心理学从哲学中分化出来以后，也把意识问题作为重要的研究课题。自从
德国心理学家冯特把心理学看作是一门行为科学之日起，意识问题就被打入冷宫。大多数神
经科学家往往讳言自己的研究与意识问题有关。只有当他们功成名就之后，才会对此发表议
论。例如：谢林顿、埃克尔斯等人，在他们获得诺贝尔奖以后，就出版了若干著作论述自己
对意识问题的看法。由于意识问题的极端复杂性，至今还没有取得突破性进展。
本书作者克里克独辟躁径，坚持一个数理科学家朴素的唯物主义思想，大胆地提出了一
个基于“还原论”的“惊人的假说”。他认为“人的精神活动完全由神经细胞、胶质细胞的
行为和构成及影响它们的原子、离子和分子的性质所决定”。他坚信，意识这个心理学的难
题，可以用神经科学的方法来解决。在《惊人的假说》一书中，他把视觉作为研究意识问题
的突破口，认为意识源于“注意”和“短时记忆”相结合的过程。在本书的末尾，作者大胆
地涉足“自由意志”问题。他分析了某些大脑损伤患者的行为反应，提出“自由意志”的解
剖部位可能与“前扣带回”密切相关。他还提出了研究意识问题的一系列心理学、解剖学和
神经科学的实验设计和方法，这些观点、理论和方法显然是对意识问题研究中长期处于主导
地位的哲学、心理学思想方法的严重挑战。“惊人的假说”把一个长期困扰哲学、心理学界
的复杂的意识问题还原成一个典型的现代神经科学问题，确实有些出人意外。
本书出版时适逢国际学术界对意识问题重新发生兴趣的时期。一方面计算机科学迅速发
展和普及，个人电脑正在进入千家万户，计算机的功能愈来愈强大。但是，要想设计一个具
有独立意识、能主动感知和适应周围环境的自动机，却遇到一些不可逾越的困难。虽然80
年代后期人工神经网络取得某些进展、但与人的复杂行为相比，尚有许多本质差别。另一方
面，近年来脑科学、神经科学发展迅速。20世纪90年代被科学界称为“脑的十年”。现在
一些新的实验仪器技术，如：正电子发射断层图（PET）、功能性核磁共振技术（fMRI）等
无损伤性技术的发明和改进，可以探测正常情况下人的神经活动。这些实验技术为探索意识
问题提供了前所未有的实验证据和可能性。科学的进步，人类生产活动和社会活动的需要，
呼唤人类揭开意识的奥秘。在此背景下，克里克的“惊人的假说”应运而生，揭开了用自然
科学方法研究意识问题的序幕。
克里克是学界泰斗，他与沃森一起因发现DNA双螺旋结构而获得1962年诺贝尔医学
奖，开创了分子生物学的新时代。70年代，他把兴趣转向神经科学，特别对视觉系统的理
论和模型产生了浓厚的兴趣。他认为，自从双螺旋模型提出以后，分子生物学中的一些基本
问题大体上已得到解决，而人类对自身的精神活动理解得太少。经过深入的调查研究，他选
择了意识问题作为研究目标。
译校者们极为赞赏克里克的朴素的唯物主义思想。人脑是一个极其复杂的系统。系统论
的精髓在于系统的功能不能完全还原成组成单元。特别是非线性系统，其复杂性远非是个别
单元可预测的。系统的组织结构、层次关系对系统的功能起重要作用。意识问题是心理学中
最为复杂的一个问题。在一段相当长的时间内，宗教的、哲学的、心理学的和神经科学的解
释可能仍会各执一词。长期共存。令人欣慰的是，人们终于开始用自然科学的方法探索意识
问题了。我们很高兴把克里克著作的中文简体译本献给中国的读者，为对此问题有兴趣的读
者提供一本重要的参考书。
原书出版不久，我们收到了程子习博士（我组已毕业硕士生）从美国寄来的克里克的原
版书。现在我们研究组正从事视觉理论与模型研究，承担着国家自然科学基金委重大项目。
大家抱着极大的兴趣读完了这本深入浅出的著作。我们感到这是一本难得的好书，对我们当
前的研究工作具有重要的参考价值。我们有义务向中国读者作一介绍，因此，我们向湖南科
学技术出版社“第一推动”丛书编辑部推荐了此书，立即得到他们的积极响应。
本书中译本是我们研究组的集体劳动成果。为了培养青年人的译作能力，大部分译稿由
博士研究生执笔。参加翻译、核校及审订者为吴新年、崔翯（第一至六章 ）；潘晓川、齐翔
林（第七、八、十章 ）；曾晓东、齐翔林、王志宏、汪云九（第九、十一至十八章 ）；汪云
九、齐翔林、潘晓川、王志宏、倪睿、杨谦（其余部分）。我们从译校工作中学习了很多东
西。但是，由于国内尚无专门研究“意识”问题的机构和队伍，个别名词在不同专业中也有
不同译法；此外，国外研究“意识”问题的思想、理论尚未为国内学术界所熟悉，再加上我
们对此问题认识上的粗浅，因此，译作中的错误在所难免，望读者发现后不吝指教。
我们感谢国家自然科学基金委员会、中国科学院视觉信息加工开放实验室多年来的资
助，使得我们有可能在我们感兴趣的领域内从事长期研究，并提供必要的时间和条件，保证
了本书的翻译出版。最后，感谢湖南科学技术出版社，承诺了本书的出版工作，谈判取得本
书中译本的出版权。
译校者
1997.9于北京中国科学院生物物理所
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