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复杂性中的思维 作者: 克劳斯·迈因策尔 6、复杂系统和人类社会的进化 人们怎样解释人类社会中政治的、社会的和经济的秩序的形成呢？本章首先扼要回 顾了从古代以来的政治系统和经济系统的历史。对于政治的、经济的秩序的历史思想， 人们常常使用相应时代的技术的、物理的和生物的概念来加以说明。在17世纪，托马斯 ·霍布斯力图把伽利略和笛卡尔的运动定律从力学移植到人类学和国家理论中。重农主 义的绝对国家经济系统模型如同18世纪的机械装置（6.1节）。洛克、休谟和斯密的自 由主义思想，具有牛顿物理学的历史背景。直到不久前，主流经济学还经常从线性数学、 经典力学、热平衡热力学中获得灵感，有时还从达尔文进化论的模型中得到启发。像许 多物理学家一样，经济学家相信他们的（线性）模型的精确可计算性，压抑了导致混沌 的“蝴蝶效应”的可能性，并排除对于经济的长期预测（6.2节）。 要描述一种经济的动力学，就必须要有包含许多经济量的演化方程，这些量可能包 括数以千计的部门和数以百万计的因素。因为一事物总是依赖于其他事物，这样的方程 将是耦合的、非线性的，以能建立起经济复杂性的模型。特别是，现代高技术工业的经 济行为和技术创新的效应，表明最好使用复杂系统的非线性动力学来建模（6．3节）。 复杂系统探究方式的关键之处在于，从宏观的观点看，政治的、社会的或文化的秩序并 非仅仅是单个意向的加和，而且还是非线性相互作用的集体后果。6．4节，在复杂动力 学系统的框架中分析了复杂的社会和文化问题的例子：城市中心的生长，全球性的迁移 问题和复杂组织的管理问题。该章最后考察了复杂的通信网络，提供了对世界性的“地 球村”的前景以及人类由于现代高技术程序而受到的奴役。 6．1从亚里士多德的城邦到霍布斯的利维坦 在讨论了物质、生命、心-脑和人工智能的进化以后，本书最后讨论如下的问题： 人类社会的进化是否可以至少是部分地在复杂系统的框架中加以描述和建模。在社会科 学中，人们通常在生物学进化和人类社会历史之间作出严格的区分。原因在于，国家的、 市场的和文化的发展被假定是由人类的意向性行为所指引的，即人类的决策是以意向性 和价值为基础的。 从微观的角度看，我们实际上观察到的是一个个有着自己意向、信念等等的个体。 但是从宏观角度来看，国家、市场和文化发展却大于其部分的加和。政治、社会、经济 秩序的形成，表现为是由自组织步骤引起的，从而提示了复杂系统中的某些相变过程。 然而，为避免任何种类的自然主义或物理主义的还原论，我们应该考虑人类社会特有的 意向特征。在3．4节和4．3节中，已经在复杂系统探究方式的框架中为动物群体的演化 建立了模型。诸如社会秩序、社会行为组织、巢穴的构造等等宏观结构，都用复杂系统 的吸引子来解释。但是，尽管动物群体和人类社会有共同的起源，存在着共同的特征， 它们之间的复杂性差异数不胜数。因此，在后续的叙述中，诸如“进化”、“本性’嘟 不能限制在分子、鱼类、蚂蚁等等的机制中。它们意味着某种新的复杂动力学，对此进 行的分析必须考虑到社会哲学的长久传统。 柏拉图和亚里士多德是最早试图解释人类社会的政治、社会和经济秩序形成的哲学 家。他们分析了成为西方社会和国家起源的古希腊城邦（polis）的结构。在古希腊典 籍中，城邦（xoYL＆）例如雅典，是一个小城市共和国，可与后来文艺复兴时期意大利 的佛罗伦萨和威尼斯的行政区相比较，或许还可以与现代瑞士市级的行政区相比较。古 希腊的城邦不大，但是在政治上经济上几乎是自主的国家和社会。古希腊的哲学家提出 的一种理想的模式或多或少由这些历史实例实现了。 柏拉图区分了几种转变的阶段，它们是一个城邦在实现和谐社会的最终目标过程中 必定要经历的阶段。在第一个阶段，公民必须要学习种种技能和职业、商业和贸易，以 满足整个社区的种种不同需要。柏拉图相信，城邦的公民必须要根据其天赋不同实现不 同的专业化。公民为了合作工作必须组织起来。柏拉图提出，通过自发的自组织，他们 的产品和服务的交换实现某种工作和需求的平衡。这种平衡的经济状态的特征是“公平” 价格。 但是，柏拉图的田园诗般质朴合作的世界当然是不稳定的。人们力图追求自身的利 益和获得好处。他们是自私的、不正派的，充满着嫉妒，由情欲所驱动的。于是就产生 了冲突，就必须组织起政治权力以避免城邦的毁灭。柏拉图提出一种由精英、最智慧者 （“哲学王”）管理国家的贵族政治。其政府的作用就是要使充满着冲突起伏的整个系 统保持着某种平衡态。众所周知，柏拉图不相信民主，因为在他看来，没有受过哲学教 育的普通人是无法认识真正公平的理念的。柏拉图相信，在变化着的短暂的表面世界背 后，存在着一种永恒的伦理价值等级。因此，也存在着一种人们必须意识到的客观的价 值尺度，以避免混沌、保持国家系统的和谐。 显然，柏拉图在捍卫一种集权式的政治权力系统。用系统理论的语言来说，即有一 种中心化的处理者，控制着系统元素的所有行动和反应。如同科学世界中的拉普拉斯妖， 这里有一个柏拉图的政治神话，即由理想的、聪明的和善良的政治家领导着一种和谐平 衡系统。在一个像古希腊城邦的小城市中，在某些批判性气氛下，柏拉图的最佳“哲学 王”的贵族政治也许是正当的。然而，真实的历史经验已经表明，甚至有教养的、有智 慧的政治领导人也难逃滥用权力的诱惑。在今天的世界上，柏拉图的精英贵族政治犹如 以知识为基础的复杂社会中的专家的权力。但是，在现在信息和计算机技术高度发展的 条件下，柏拉图的聪明和善良政治家的神话容易转变为奥韦尔的恐怖剧中具有万能控制 力量的“大兄弟”。 涉及古希腊城邦的第二位著名哲学家是亚里士多德。他假定，人在本性上是希望求 生的社会动物。而且，他们是政治动物，因为他们希望生活得美满幸福。亚里士多德相 信有机发展的人类社会，是由其成员的社会本性和政治本性所推动的。当城邦的社会和 政治形式得以实现时，社会的和政治的动力学就达到了一种最终的平衡态。亚里士多德 把过程作为这种社会的和政治的动力学的本质。 不过，自然的动力学过程并非被想像为一种因果的机械运动，而是被想像为一种像 植物和动物那样的有机物生长，从最初的种子的状态开始，目的是最终实现其完整形式 的终态（对照2．2节）。于是，在人类是由他们的社会本性和政治本性的冲动所推动的 意义上，亚里士多德的社会模型是一种自然主义模型。但是，只有为了生存的目的而进 行社会组织的这种人类本能才与动物是共通的。人类以其政治本性是要实现一种公正社 会而与动物相区别。亚里士多德的著名观点是，人类是追求科学和哲学真理的理性动物， 也是追求社会公正的政治动物。 公正意昧着一种完美的自然状态，如果社会是按照其平衡和谐比例来安排，犹如阿 基米德天平的静态平衡一样（图6.1）。因此，在亚里士多德社会中的经济平衡是由 “公平的价格”来度量的，这样的价格是物品和服务的“自然”价值。经济学也就成为 亚里士多德的关于公正和国家的道德哲学中的一部分。他区分了交易公平（justitia commutativa）和归属公平（justitiadistributiva），前者涉及私人交换和公民事务， 后者涉及私人和国家的关系。亚里士多德的经济公正和政治公正模型成为中世纪的主导 思想。显然，在那个时代，它与亚里士多德的自然概念是一致的。 机械自然现是由伽利略、笛卡尔和其他一些人奠基的，它导致了牛顿宏大的经典物 理学系统。托马斯·霍布斯在其名著《利维坦或物质，共同财富的形式和权力，基督教 会和公民》（1651）中，提出了一种机械论的近代社会和国家的模型。霍布斯生活在一 个发生着巨大政治变化的时期，即中世纪结束和近代发韧的时期。中世纪传统的君主政 治和贵族政治已经失去了其宗教合法性。在血腥的内战中，欧洲社会和国家陷人毁灭和 混乱之中。科学上，伽利略的机械论新方法及其在物理学中的成功给霍布斯留下了深刻 印象。因此，他力图运用这种方法以发现一种近代社会的机械论模型，其中没有陈旧的 传统形而上学来损害它在科学和政治中的合法性。 在伽利略力学中，有一种把一个系统（“物体”）分解成为其独立元素的分析或分 解方法，以及一种再把这些独立的建筑块装配或统一成整个系统的综合方法。简言之， 整体就是其部分之和。显然，伽利略描述了关键性的叠加原理，奠定了线性的机械论世 界观。实际上，一个如同钟表一样的机械系统，能够分解成诸如嵌齿轮和其他机械部件 那样的独立元件，这些元件装配在一起构成了其完美的功能。 霍布斯力图把运动定律从力学转移到人类学和国家理论。人们被假定为由情感和情 绪推动的，如同肉体是由机械动力推动的一样。主要的情感因素是自我保护和求生个体 的本能。在霍布斯看来，追求生存的本能是人的一种自然权力，并导致对其他人的暴力 和侵犯。因此，在霍布斯的人类社会的自然状态中，就存在着一切人反对一切人 （bellum omnium contra omnes）的永恒斗争，而没有任何平衡态。 另一方面，具有复杂需要的人们只能在社会中生存。因此，他们的理性支配了一种 追求和平的第一自然定律。为了实现“和平定律”，就需要第二定律，即需要有一种社 会契约。霍布斯指出，在这种社会契约中，所有的公民都必须把他们的自然权力转移给 一位“利维坦”（“Leviathan”），唯有这位绝对君主才有权实施政治权力，统治国 家。用现代语言来说，霍布斯的社会契约使得国家的权力垄断具有合法性，以保持社会 处于某种绝对平衡。 霍布斯把绝对君主权定义为制订社会契约的“所有个体之和”。显然，这种思想是 伽利略的叠加性或线性的力学原理的运用。霍布斯著作的标题页上（图6．2）表明，利 维坦的身体是单个个体组成的巨大复杂系统，这说明了霍布斯的线性政治原理。 从混沌的自然状态到政治有序和平衡状态的“相变”，是由全体公民的社会契约来 实现的，正是在这种意义上也就是由自组织来实现的。但是，利维坦的终态却是一个集 权化的确定论系统，其中对公民不存在任何的政治“自由度”。霍布斯将物品和金钱的 经济循环比作血液的循环，血液循环是由英国医生威廉姆·哈维发现的。心脏是推动整 个循环的一台机械泵，收入和消费也就被比作血液的泵入和泵出。 这种机械的经济观点，后来由法国科学家、重农主义经济学派奠基人弗朗索瓦·魁 奈（1694－1774）进一步阐述。魁奈最初是路易十四宫廷里的一位医生，受到社会机体 经济思想的影响，他写了关于人类身体的“动物经济”的著作。笛卡尔的机械世界观是 重农主义的主导哲学。 于是，经济系统就被描述为由齿轮、发条和钟锤组成的机械钟装置。一台时钟就是 一个已经预先编好程序功能的顺序执行系统。相应地，重农主义经济是不能自我调节的。 农业的进展，被重农主义经济看作推动力，被比作一台时钟中的发条和弹簧。经济生产 被比作时钟中的复合运动。结果，经济的前景也就仅仅由调节类似于时钟的经济循环来 保证。 重农主义者用一张特殊的表使得财富在不同社会阶层——农民（“生产阶层”）、 商人（“不生产阶层”）和地主——中的流通形象化。在图6．3a中，经济周期开始于 地主阶层将他们收入的地租（假定是2亿金路易）进行分配，左栏表示地租中给予农民 以购买食物和农产品的份额（1亿金路易），右栏表示给予商人，以购买货物的份额（1 亿金路易）两项收入使农民和商人两个阶层能够再生产新的物品。随着农民用商人的产 品，商人也用农产品，金钱也就在相应的阶层的两栏之间进行流通。这种流通形成了一 种齿状曲线，直到获得了表中的底部给出的净利润。 但是，为了开始新的经济循环，净利润的消费导致新的收入进行新的消费成为可能， 这就会再生产出净利润。调节流通和净利润的重复再生产的机械过程，用带有滚动球的 时钟来说明（图6．3b）。时钟借助滚动球沿着斜面齿状途径向下滚动来计时。经过一 个流通周期以后，球再提高到系统的顶部，这种过程就重新开始。显然，在一个流通周 期中净利润的分配可以比作此机械装置中的滚动球的齿状途径。经济流动周期的周而复 始相应于把球提高后再沿着齿状途径向下滚动。 重农主义经济学家运用了笛卡尔力学框架的物理模型。他们的因果决定论中排除了 任何种类的自我调节或个体自由，完全相应于绝对主义政治系统。公民被归结为一架政 治和经济机器中发挥功能的元素。 6．2斯密的经济学和市场平衡 重农主义以笛卡尔力学背景来设计他们的经济模型，而亚当·斯密则与他的伟大先 驱艾萨克·牛顿爵士的经典物理学有关。在笛卡尔的力学中，所有的物理事件都还原为 相互作用的元素之间的接触效应，如同钟表中的嵌齿轮或圆球之间的撞击。因此，笛卡 尔派物理学家构造出往往是不可观察的假定机制。例如，光的折射作用想像成如同微小 玻璃球一样的小球之间的相互作用。碰撞和冲力定律在笛卡尔的物理学中是基本性的。 牛顿用他的名言“决不作假说”来批评笛卡尔的力学。他的万有引力定律是用数学 方法从他的力学公设推导出来的，所作出的预见通过实验经受了经验确证。但是，他提 出来用以解释虚空中万有引力的超距效应的假定的传递机制，则是不可观察的。 在牛顿的天体力学中，物体在一个由不可见的万有引力确定的动力学平衡系统中运 动。动力学平衡中自由运动个体这一物理概念，相应于政治权力独立的自由经济和社会 中的自由主义思想。与自由主义思想不同，笛卡尔的自然时钟机械装置则表现为，对应 于把公民作为嵌齿轮的绝对主义的国家机器。 著名的英国哲学家约翰·洛克（1632－1704）不仅影响了牛顿物理学的认识论和方 法论，而且还影响了近代民主和政体的政治理论。他追问，为什么人会自愿放弃他在自 然状态中的绝对自由，并使自己服从于政治权力的控制。洛克认为，在自然状态中享有 财产权是非常不安全的、不保险的，因为在无限制的自由状态中其他人总想将它从他的 手中夺走。因此，自然状态是不稳定的，将转变为某种政治力量的平衡态。在洛克看来， 从自然状态向有政府的社会的“相变”是由人们保持自己财产的意向所推动的。 不过，政府并不意味着无自由的绝对君主机制。它是一种均衡的状态（平衡态）， 其中像立法和执法都是独立的政治权力。由于法律是由作为社会的代表机构的议会来制 订的，因此就有对其公民的基本反馈作用，公民只不过放弃了他们的自然的自由，以保 护他们自身和财产要求：“所有这一切不会导致其他而只将导致人民的和平、安全和公 共的善”。历史上，洛克的民主思想，权力分离，财产权以及宽容的思想，主要影响了 美国和法国的政体。 如同在认识论中一样，与洛克相比，伟大的苏格兰哲学家大维·休谟（1711－1776） 在政治理论中更富有批判性、更为精确。在认识论中，他教导人们，人类的意识是由感 觉和情感的联想所制约的，它们可以为外部的经验所加强或减弱（参见4．1节）。所以， 甚至在牛顿物理学中也不存在绝对的真理，只会有或多或少可能有用的方法。类似地， 也就不存在如公正地决定着人类行为的永恒伦理价值。伦理观念只能由对于个体或公共 的有用性来加以评价。总之，政治政体是否合法，也就只在于它们是否对于社会有用， 是否被社会所接受。因此，休谟就成为了功利主义伦理学和政治哲学的先驱。他的朋友 和苏格兰同乡亚当·斯密，很可能是受到了他的人类社会中自私行为的怀疑论人类学的 启发。 斯密的名著《国富论》（1776）通常被誉为一门独立学科的诞生。然而，斯密是一 位道德哲学的教授，牛顿是一位自然哲学的教授。事实上，斯密试图把伦理学、经济学 和政治学统一起来，牛顿则力图将其物理学嵌入宇宙学甚至宗教框架之中。在他的《道 德信念论》中，斯密分析了同情心在人类中的作用。在他的《国富论》中，人的自私自 利行为被假定为经济学的根本推动力。 在这两本书中，斯密都试图把牛顿方法运用到伦理学和经济学中去。他把牛顿方法 描述为，科学家制定了“一些基本的或证明了的原理，从这里出发，我们能够解释多种 现象，并把它们联系在同一条链条之中”。与休谟相类似，斯密也不把科学的起源归功 于人对于真理的热爱，而归结到一种素朴的渴望，即最大限度地“迷惘、惊奇和敬畏”。 人类生命的伟大目的是要追求均一、恒定和持续地致力于改进人的生存条件。总之，人 的自私倾向于追求最大的福利功能。 按照牛顿的“决不作假设”的格言，斯密强调，人类的自私决非是经济学家的一种 理论构造，而是经验的事实。自私是单个人的强大的、自然的推动力，因此也就是一种 人权。但是，若干个人的微观利益的相互作用，通过市场机制造成了共同的宏观福利效 果。下面是摘自《国富论》的两段名言：“我不比那些倾心于交易公共产品的人们懂的 更多。”以及“我们所盼望的晚餐，不是来自屠夫、酿酒商或面包师的仁慈，而是来自 他们对自己利益的关心。” 市场机制是由供给和需求来调节的，供给和需求推动着竞争者的微观利益成为市场 平衡中的宏观福利效果以及“国家的财富”。按照这样一种机械论的观点，借助通过某 种“经济妖”或机械发条，微观利益被拉动到共同的平衡宏观态。按照牛顿的方法，斯 密把引导着微观利益的“看不见的手”比作天文学中的“看不见的”万有引力中的超距 作用。显然，斯密把经济描述成为一个其中发生着许多微观利益处于相互竞争之中的复 杂系统。它们的相互作用的动力学，是一种竞争的自组织过程，其终态是实现供给和需 求之间的平衡。 物品的价值是由金钱来度量的。当然，金钱的度量不可能不小心使用。有必要区别 由市场机制实现的“市场价格”和产品的“自然价格”或真实价格。经济学家不得不去 发现一种“标准价值”，以能校正金钱的价值。于是，斯密已经旨在建立一种以价值理 论为基础的政治经济学。要衡量社会产品，就需要价值。图6．4说明了斯密的供给和需 求的自组织过程，其中的反馈图式中，r是对于物品的需求，c是供给，m是市场价格，n 是自然价格。 但是，斯密并没有像亚里士多德那样以诸如公正这样的伦理理想为背景来引入“公 平”价格。他的探索是以像自私这样的人类本性的事实为基础，来分析“国家财富”的 “本性”和“原因”。关于物品的自然价格，斯密和早期的古典经济学家如戴维·里卡 多就试图发现诸如黄金、谷物和劳动的绝对价值尺度。 在里卡多看来，这种共同尺度应该由他的劳动价值理论来解释。里卡多跟斯密一样， 熟悉经典物理学的一般思想。因此，他相信，经济学的某些结论“如同万有引力原理一 样确定无疑”。随着历史的脚步向前迈进，经济和政治的问题都发生了变化，里卡多的 增长、地租和劳动理论都受到了19世纪初他自己时代的历史条件的影响。最明显的是， 出现了像马尔萨斯已经考虑过的要养活不断增加的人口所带来的经济问题。 约翰·斯图特·穆勒（1806-1873）这位英国的哲学家和经济学家，对经济学的方 法论有着巨大的兴趣。他把“政治经济学”定义为推演分析的公理系统，以假定的心理 学前提以及对人类行为的所有非经济方面进行的抽象为基础。这些抽象可比作如同力学 中的摩擦那样的扰动因： 扰动因有其自己的规律，如同被扰动的原因有其自身的规律一样；从这些扰动因的 规律出发，扰动的本性和数量也就可以预见……特定原因的结果于是就可以加入一般原 因的结果之中或从中减去。 在上面的引语中，穆勒显然描述了经典物理学中的因果性原理，它是使长期预报成 为可能的基础：相似的原因引起相似的结果。因此，穆勒的经济学方法论就与拉普拉斯 经典物理学精神是一致的，假定在近似知道初始条件的情况下，运用经济学定律就可以 近似正确地作出预测计算。而且，穆勒的公理假设还定义了一种简化的经济行为模型， 而非复杂的经济现实。 于是，穆勒就成为了第一位明确以虚构的“经济人”为基础的经济学理论家，处于 整个复杂性之中的真正的人不见了，而原先这是斯密研究的主题。这个一般性的经济人 假说扩大了某种经济性功利功能，其经验基础是某种经验，即以对穆勒同时代的人进行 反省和观察为基础，但是它并非是从特定的观察或具体的事件之中推导出来的。与此类 似，牛顿的一般性万有引力定律也是由对于落体或运动天体的某些特定观察从经验上证 明是合理的，而不是从这些事件中推导出来的。穆勒的方法论与19世纪物理学中对形式 化系统和模型的新见解相吻合。 现代数理经济学的先驱们如瓦拉斯和帕里托传播了物理学的数学方法在经济学中的 应用。这两位思想家都是所谓的洛桑学派的代表性人物。经典理论已经明显受到物理数 学概念的影响。他们或多或少地谈及经济力量和机械平衡之间的大体相应。实际上，数 理经济学的先行者们主要是从力学和热力学中借用词汇，例如，平衡态、稳定性、弹性、 膨胀、充气膨胀、收缩、流、力、压力、阻力、反应、运动、摩擦，如此等等。 1874年，瓦拉斯接受了斯密的如下思想：消费者和生产者行为最大化就将导致经济 的所有产品和因素市场在供给和需求总量之间的平衡。从瓦拉斯以后，一般平衡理论就 成为了主导概念，它要求证明在一种经济的数学模型中存在平衡态。数理经济学家力图 把复杂系统的元素从其环境中分离出来，用外源参量进行说明。不过，如果外源参量自 身依赖于整体系统的影响，那么，把系统与环境分离并忽略掉实际存在的反馈，从而建 立起适当的经济模型就是可能的。 一般而言，一些古典经济学家力图通过标志线性和机械性模型的某些特定的假设， 来减少经济实在的复杂性。首先，他们相信理性经济人用这种虚构来看待人们的每一行 为。例如，市场中的这种经济人的个体行为，应该作为一个整体被分离出来。人们的行 为可以用从个体行为中抽象出来的一般行为模式来描述。于是，就有了这样的假定，人 的个体行为如同遵从一定运动数学定律的机械系统中的元素一样，是规则的、可预见的。 如果起始条件和环境是已知的，是可精确测量的，那么就可确信，环境之中的个体行为 就犹如气体中的分子一样，其行为是确定论的。 假定了一个社会是由其成员的加和性行动构成的，经济模型的线性也就遵从叠加原 理。叠加原理意味着，社会作为一个整体，与个体行动的加和没有两样。显然，线性模 型是从不可预见的、非理性的个体行为的抽象，是从环境制约的抽象，是从个体与其行 动之间的非加和性（“非线性”）和协同相互依赖性的抽象。 这些线性的方法论原理，完全相应于拉普拉斯的物理学世界观。它们对今日的主流 经济学仍然具有强大的影响，尽管本世纪的物理学自身已经经历了一些重大的革命，例 如产生了以不确定性关系为特征的量子力学。但是，海森伯的不确定性关系是依赖于普 朗克常数的量子力学算符之间的一个特定关系的结果，它看起来似乎与经济世界全然不 相干。然而，薛定谔和海森伯的量子形式仍然保持着线性（对照2．3节）。事实上，经 典的线性动力学系统具有非常规则的行为方式，从而允许作出精确的预见。而一个非线 性的模型却表现出混沌的行为，对其作出长期预见是不可能的，因此被看作一种蹩脚的 经济学工具。 在20世纪，数理经济学家已经越来越放弃洛桑学派的物理主义了，该学派曾试图把 经济系统比拟为某种经典物理学系统。经济学家已经在力图找到他们自己的基本数学工 具。动力学模型的线性假设已经由于技术上的原因而被看作是正当的。这种正式态度在 约翰·梅拉得·凯恩斯1938年给罗衣·哈罗德的一封信里有如下的表述： 在我看来，经济学是逻辑学的一个分支，是一种思维方式；而你没有坚定地拒绝试 图……将其转变成一种伪自然科学……按其模型及其选取模型的艺术，以模型与当代世 界相关联的做法来看，经济学是一门思维科学。 例如20世纪20年代末受特征的经济崩溃的影响，凯恩斯和其他人都强调经济系统不 具备自动自我调节能力。“资本主义的不稳定性”成为所谓的凯恩斯主义中的一个常见 的说法。于是，就提出了这样的建议：要借助特定的政策例如财政主义工具从外部来使 经济系统稳定化。线性模型被新古典主义理论所特别采用，人们再一次集中在对平衡经 济学的研究上。 非线性探究方式，主要是受到了那些对于古典平衡经济学理想感到不满意的经济学 家的青睐。因此，凯恩斯学派的学者们在并不熟悉非线性的数学方法的情况下，经常对 线性的平衡理论框架提出批评。 约翰·冯·诺意曼和奥斯卡·摩根斯腾的《博奕论和经济行为》（1943），开创了 一个非线性数理经济学的新时代。线性编程、运筹研究，以及甚至数理社会学都受到这 本名著的影响。在《博奕论》一书中，冯·诺意曼和摩根斯腾合理地假定，行动中的个 人总是按照某种收益性来最大化自己的利益。一般地，使一类可能的行动a1，……，am 和一类可能的状态s1，……，sn配成数对（ai，sj），式中1≤i≤m且1≤j≤n，收益 uij是其一个映射。可能的收益uij构成一个（m×n）矩阵。 例如，人们已经提出来若干种在不确定性条件下进行决策的合理性标准。不确定性 意味着不知道可能收益的概率。主要运用的是所谓的最大最小收益标准。在这种情况下， 每一种可能的行动ai都有相应最小收益值的矩阵元，即收益矩阵（uij）中第i行 ui1，……，Uin中的最小值。于是，规则要求：选取的行动使其矩阵元取最大值。简言 之，最大最小值规则选取这样的行动：最不利情况下的受益最大化。该规则可以非常容 易地、机械地运用于收益矩阵。 哲学家卡尔·加斯塔夫·亨佩尔想像出来如下的一个例子。在两口缸子中，装有尺 寸相同的一些球，它们无法通过触摸而加以区别。在第一口缸子中，小球是铅球和铂球； 在第二口缸子中，小球是金球和银球。游戏人被允许作为获取免费礼物从其中的一口缸 子中取出小球。游戏人不知道缸子中的小球的分布概率。估计铂球价值为1000，金球价 值为100，银球价值为10，铅球价值为1。 最大最小规则认为应该选取从第二口缸子中获得小球。在这口缸子中，最吃亏的情 况是获得银球，而在第一口缸子中最吃亏的情况是获得铅球。显然，最大最小规则相当 于一种悲观主义的世界观。在游戏中，游戏人假定了一个充满着敌意的对手。于是，最 大最小规则建议采取一种最有用的行动。 而一种乐观主义的态度则相当于所谓的最大最大收益标准。游戏人坚信，每一次可 能的行动都将得到最好的可能结果。因此，看来合理的是采取获得最好可能结果的行动， 这至少可以跟其他行动获得同样好的最有利结果。在上述例子中，最大最大规则建议选 取第一口缸子。 一位谨慎的游戏人也许不愿意选取最大最小规则。但在另一方面，如果知道了对手 怀有敌意，最大最小规则才是合理的。一些数字的例子是支持这种解释的。对于两种可 能的状态s1，s2，以及两种可能的行动a1，a2，收益矩阵如图6．5a所示。 最大最小规则建议采取行动a2。甚至把数字1减少到非常微小的值例如0． 01， 而数字100放大到非常大例如10[15]时（图6．5b），最大最小规则仍然建议采取行动a2。 对于一位假定了一位绝对敌意的对手的游戏人，这种决策实际上是合理的。在任何情况 下，对手都将力图阻止游戏人实现最大收益的状态。否则，采取最大最小值规则就将是 不合理的，因为a1将会是更好的行动。如果状态s1实现了，游戏就不得不放弃收益增值， 因为它太小了。在状态s2的情况下，他将以行动a1获得一个非常大的利益增值。 为了判断这种决策是合理的，萨维奇引入了所谓的最小最大冒险标准。他主张，用 冒险价值rij的矩阵（图6．5c）来取代收益uij的矩阵（图6．5a）。为了获得第j列中 最大收益价值，必须把冒险价值rij加入到收益价值uij中。 在矩阵6.5a中，第一列的最大收益价值是1，在第二列中是100。于是，冒险矩阵就 如图6．5c所示。 最小最大冒险规则要求：选取使得最大冒险最小化的行动。由于a2的最大冒险的价 值是99，a1为1，看来合理的是选取行动a1。当然，也只有在一定的特殊条件下这个规 则才是合理的。还有许多其他的合理性标准。 接下去是所谓的悲观乐观标准。它建议在悲观的最大最小规则和乐观的最大最大规 则之间获得一种答案。假定对于行动ai，收益ui1，……，uin的最小值是mi，最大值是 Mi。让a是一个常数，使得0≤a≤1成为乐观悲观矩阵元。于是，行动a1相应有a矩阵元 ami＋（1－a）Mi。悲观乐观规则倾向于具有较大a矩阵元的行动。当然，只有给定了一 个特定的a，才定义了一个特定的标准。这些例子表明，合理性的绝对标准是不存在的， 存在的只是一类相应于在一定条件下的不同乐观程度和不同悲观程度的标准。 冯·诺意曼和摩根斯腾的《博奕论》一书中，考虑了作为个人或群体之间进行竞争 或合作的相互作用结果的社会或市场的稳定性。在许多情况下，他们对于实际的经济、 社会和心理复杂性采取了过度的简化。每一位游戏者只能恰好确定他的可能行动以实现 某些状态和可能的受益。一般来说，博奕论采取了线性（叠加性）原理假设，在一个社 会（游戏）中的许多个人的复杂相互作用被归结为若干个人的许多简单相互作用的加和。 于是，对两人游戏的研究在博奕论中占据着重要的地位。在一个事件中，游戏人1 选取行动a1、游戏人2选取行动a2，被表示为数对（a1，a2）。在此事件中，游戏人1的 收益是u1（a1，a2），游戏人2的收益是u2（a1，a2）。一类重要的游戏，其特征是在 每一事件中，两位游戏人的收益恰好相反，即u1（a1，a2）＋u2（a1，a2）＝0（“零 和”博奕）。任何的合作都被排除了。于是，最大最小规则就显得是合理的，如果没有 关于对手的合理性的特定信息。在其他情况下，合作常常是合理的。 数学上的根本性问题是，在此博奕中存在着平衡点。如果完全没有合作，就以如下 方式定义两位游戏人的可能行动的平衡点。一个事件（a1，a2）是游戏的平衡点，如果 游戏人1的所有行动a1的收益值u1（a1，a2）大于或等于u1（a1，a2），以及如果游戏 人2的所有行动a2的收益值u2（a1，a2）大于或等于u2（a1，a2）。 假定游戏人2选取了行动aa，而游戏人1试图使收益最大化，那么他就可以选取行动 a2；反之亦然。平衡点是稳定的，如果游戏人知道他或她的对手也处于平衡点并且没有 理由要改变其行为。显然，这种平衡定义没有考虑任何动力学方面。但是，实际的社会 或经济行为却是由时间中的复杂动力学所确定的。交易循环是众所周知的经济动力学的 例子。于是就提出了问题：这些动力学是否受到平衡态的吸引，以及这些平衡态是否是 稳定的。一般来说，博奕论并不考虑“蝴蝶效应”，即不考虑小的行为失误有时会引起 总体的危机甚至引起混沌。 冯·诺意曼和摩根斯腾的博奕论并不完全拘泥于线性数理经济学的传统，它还发展 起来经济福利理论的思想。一个理性的社会被假定为选取了帕雷托优化（Pareto－ optimal）的利益分配。如果没有对于其他个体福利的减少就不可能增加这一个体的福 利，这种利益的分配被称为是帕雷托优化的。满足这种弱帕雷托优化福利条件仍然是不 充分的，还必须考虑到潜在的联合。博奕论中的合作解理论，主要是追随了福利经济学、 交际手段，以及往往惯于社交的自私政治家的思想。数学上，福利经济学的政治和社会 框架的公正、无偏见以及平等竞争等概念的确定，都被归结为某种对称性原理。 博奕论是一种精确的数学理论，它在经济学中的应用往往被估价过高了。其局限性 是它对社会作了典型的线性假设。然而，博奕论是一项了不起的数学发明，它主要是由 冯·诺意曼提出来的。值得注意的是，在本书所涉及的本世纪几乎所有科学领域的发展 中，约翰·冯·诺意曼都是一位中心人物。他曾致力于程序控制的计算机、自动机理论、 量子力学和博奕论的发展。而且，他还对自然科学和社会科学中的跨学科数学模型深感 兴趣。所有这些辉煌的发展都主要是由线性原理支配着。但是，冯·诺意曼还是最先认 识到自复制和自组织的重要性的科学家之一。他的元胞自动机理论就是一个著名的例子。 6．3复杂经济系统、混沌和自组织 从方法论的观点来看，主流经济学往往受到线性数学、经典力学、平衡态热力学模 型的启发，有时也受到达尔文进化论的启发。古典经济模型中已经假设了一种理性的经 济人，理性经济人通过成本最小化、利益最大化来追求收益最大化。这些理性的角色被 假定通过在市场上交换商品而发生相互作用，市场是通过一定的价格机制来实现需求和 供给之间的经济平衡的。 要描述经济的动力学，就需要有包含许多经济量——也许来自数千个部门和数百万 角色——的演化方程。经济学如同其他领域一样，一切事物都依赖于其他事物，为了尽 量地模拟经济复杂性，这种方程就将是耦合的、非线性的。但是，甚至是完全确定论的 模型也会产生出高度不规则的行为，这样的行为是不可能作出长期预测的。经济学如同 气象学一样有同样的缺陷。 在发现数学混沌和蝴蝶效应之前，人们相信有可能精确地作出长期的天气预报。作 为一名计算机的先驱，约翰·冯·诺意曼认为，拥有了充分多的关于全球气象的数据， 并有了超级计算机，就可以对于长期的、大范围的天气作出精确预报。在数学上他并没 有错，因为在线性数学框架中，他如同经典的天文学家一样地正确。但是，流体和天气 的实际长期行为惊人地不同于这些模型。 人们怎样来处理天气和经济学中的复杂性呢？气象学中，爱德沃·洛仑兹已经提出 了一种非线性动力学模型，其中由于内在的（“外在的”）扰动就会产生出混沌行为 （对照2．4节）。类似地，解释经济演化的复杂性就有两种可能的方式。主流方式是假 定线性的模型，其中作出某些预先的特设、难以解释的外在冲击。而非线性方式放弃了 过于简化的预设有外在冲击的线性假说，并力图通过其内在的非线性动力学来解释实际 上的经济复杂性。在一些情况下，非线性作用非常弱，线性近似并不造成根本性错误。 在经济学史上，20世纪30年代的经济大萧条引起了试图从理论上解释经济的不规则 性。但是，那些模型（例如卡耐基和汉森-萨缪尔森模型）都是线性的，难以解释振荡 现象的形成。因此，经济学家们就假定，外部的冲击引起了所观察到的振荡。假如那时 经济学家对于数学的发展更熟悉一些，他们就会早些了解到非线性的数学模型会导致循 环限制，从而得出解答。 经济学家们起初只知道不动点吸引子的稳定平衡。彭加勒把平衡态推广到包括以极 限环形式进行的平衡运动。但是，对于像洛仑兹模型（图2．21）中的混沌吸引子，既 没有不动点，也没有不变运动，而是一种永不重复的运动。然而，它也是一种有边界的 运动，一种非游荡集合，将一定的动力学系统吸引到某个动态平衡的终态。 历史上，20世纪的经济以其增长过程中发生着引人瞩目的崩溃中断为特征。例如， 20世纪30年代（大萧条）和70年代（石油危机）。对于增长的结构，要特别关注创新和 技术进步。成功创新的扩张，在经验上已经由逻辑斯蒂函数很好地表示出来，本书中在 2．4节已经引入了这一函数。递归的表示中可以把整数t看作时间项，增长因子a＞0。 起初，人们对于创新是全然不熟悉的。然后，随着它被人们接受，它就达到了它的最大 扩张速率。再后，随着创新方式完全地结合进经济中，对它的吸收过程就慢慢地减速了。 所形成的曲线示意在图2．22中。对于a≤3，我们获得了某个不动点吸引子，这示 意在图2．22a中。对于更大的a，结果形成了一种振荡（图2.22b和图2．24b），然后是 一种混饨运动（图2．22c和图2．24c）。对于a＞3，周期数随着a的增加而成倍增加 （图2．23a），最后它完全变成了混沌（图2．20b）。 创新和经济产出之间的相关如图6．6的模型所示。最初的输出q被看作是平衡的， 随着增长速率△k的增加，输出也在逐渐增加。随着创新到达饱和状态，△k也减少到零， 输出q跌落到最初的水平。于是，创新刺激出某种繁荣，但也就引出了随后的衰退。创 新可以是节省劳动力的。如果每输出单位的劳动输入降低20％，就会引起失业。 人们假定新思想的增长是指数式的，像舒伯特那样的经济学家主张，在一次创新冲 动的尾声就将开始一轮新的创新冲动。然后，如果大致以每年4％的速度发生经济系统 连续地起作用和技术概念连续地生长，那么就会激起新的一轮繁荣和新的衰退，如此等 等。对于经济循环理论，创新是至关重要的，因为在一次萧条中是没有任何的新投资基 础的，而新的投资又是引出新的扩张所必需的。 一些新的思想平稳地产生出来。当足够多的思想积累起来以后，就会引进一组新的 创新。它们最初的发展是缓慢的，然后随着方法的改进而得以加速。逻辑式发展标志了 这种典型的创新轨迹。引入一种创新必须要有某种超前投资。投资刺激了需求。增长的 需求促进了创新的传播。于是，随着所有的创新都已经被充分发掘，减速过程就将导致 零增长。 熊彼特把这种现象称作创新“游泳”。在他的三循环模型中，第一个短循环相应于 资本循环，创新在此不起作用。下一个较长循环相应于创新。熊彼特承认历史统计学的 显著性，并把长周期波动的证据与诸如蒸汽机、炼钢、铁路、轮船和电力这些最重要的 创新联系起来，注意到它们完全地结合进经济中需要30-100年。 一般地，他描述了以“集群”形式发生的技术进步引起的经济进化，并在逻辑斯蒂 框架中来解释。一次技术集群被假定为以循环方式把一种平衡态转移为一种新的不动点。 所形成的新的平衡，其特征是更高的真实工资、更高的消费和产出。但是，舒伯特的分 析忽略了一个根本性问题：有效的需求决定着产出。 从历史上看，20世纪30年代的大萧条促成了提出经济的商业循环模型。不过，最初 的模型（例如汉森-萨缪尔森的模型和郎伯格-米兹勒模型）都是线性的，因而也就需要 外在的冲击来解释其不规则性。标准的经济方法论为这种传统进行辩解，尽管循环分析 在数学上发现了奇怪吸引子以后就已经成为可能。在非线性系统框架中，重新表述关于 20世纪30年代的大萧条的传统线性模型并不困难。 米兹勒模型是由两个演化方程来决定的。在第一个方程中，产出的变化率q正比于 实际资本S与所希望的资本S’之间的差。所希望的资本正比于产出。第二个方程中涉及 资本的变化率s，其产出q小于需求。需求正比于产出。由这两个演化方程决定的动力学 复杂系统，将产生出简单的其振幅不断增加的谐运动。 如果以某种非线性方式将这个系统扩展，就会导致另一种不同的行为。第三个方程 中考虑到净公共剩余和赤字的反常行为。目的是要产生出有若干年周期的循环。运用所 谓的茹斯勒带，提出了一种数学模型。人们得到了一条莫比乌斯带，它是自上而下翻转 后只给出一面的带子（图6．7a）。追随一条轨迹，由外圈扩展到右上方。然后，它折 叠起来，并随着向下运动而收缩为一个内圈，如此等等。图6.7a给出了一个两维的投映， 显示了这两个循环。轨线倾向于聚集在其间的空的空间。如果将此模拟继续下去，这些 带子就变得越来越稠密。 图6．7a是一个简单而著名的混沌（“奇怪”）吸引子的例子。尽管其中每一轨迹 都是精确地由演化方程所决定的，但它却是难以长期计算和预测的。在蝴蝶效应的意义 上，起始条件的微小偏离，将引起轨迹途径的巨大变化。图6.7b示意了态空间中一条为 期15年的输出轨迹，对此已在计算机实验中选择一些参数进行了模拟。图6.7c示意了作 为相应的时间系列的发展。 这种高度飘忽不定的行为完全是由内在系统产生出来的，没有任何的外在冲击。在 经济学中，时间系列的不规则性通常是用外在冲击来解释的。但是，它们仅仅是武断的 预先假设，因此是可以解释任何事物的。从方法论的观点看，其中有混沌吸引子的混沌 内在模型表现得更令人满意。然而，内在的非线性模型与带有外在冲击的线性模型都必 须严肃地取自经济学，并在经济学中受到检验。 显然，一个经济系统包含了许多相互关联的和相互独立的部分，既有内在动力学也 有外在影响力。一个国家的经济越来越受到世界经济运动的作用。在一个经济系统内， 也有具有特定动力学的多种市场。它们受到循环的影响，例如，每年的太阳循环就决定 着农业、旅游业或燃料市场的状况。因此，铁业循环和建筑循环也都是人们熟知的经济 例子。因此，内在非线性并受外力冲击波的系统才是现实的经济模型。受扰动的混沌吸 引子或一种超混沌，给人留下了深刻印象。正是经济事件具有飘忽不定的特征，给经济 人员带来了严重的困难，他们不得不面对不可预见的未来而进行决策。 在2．3节中，我们已经看到，自组织的复杂系统可以是保守的或是耗散的。在图2． 14a，b中示意了它们的不同类型的吸引子。一些为人们熟悉的自然科学中的保守的或耗 散的模型都已经运用于经济领域。1967年，哥德温提出一种保守动力学模型，以使得19 世纪的阶级斗争思想精确化。他考虑了一种由工人和资本家所组成的经济系统。工人将 其全部收入都用于消费，而资本家则将其全部收入都储蓄起来。哥德温运用的是作了某 些修订的洛特卡和沃尔特拉的捕食者-被捕食者模型，那个模型已在3．4节中作了描述。 哥德温的保守模型支持了这样的观点：资本主义的经济将处于不断的振荡之中。因 此，轨迹描述了封闭轨道，如图3．11b所示。哥德温的模型受到了批评，批评者认为它 只是表面上的，因为该模型并未直接涉及资本家和工人的职务收入份额或他们群体的大 小。但是，主要是由于它的保守特征，使得哥德温的模型看来在经济上是不现实的。该 模型把互不相干的一组假设放在一起，而假设之间的相互影响没有得到反映。 因此，加入“经济摩擦”假设，就使这个模型更为现实了。在生物学中，耗散的洛 特卡-沃尔特拉模型已示意在图3．11c中，其中有一个吸引子。一个耗散系统总是具有 吸引子或排斥子，其形式包括不动点、极限环或奇怪吸引子。由于耗散系统具有不可逆 的时间进化，任何种类的回溯预测都是排除在外的。 现实中，人们不可能将一个动力学系统与其他动力学系统割裂开来考虑。因此，在 2．2节中，我们研究了耦合的吸引系统，例如两个时钟（图2．11a，b）。组合系统的 态空间由一个环形圆纹曲面代表（图2．11c，d）。整个系统的动力学，由环形圆纹曲 面上的轨迹和向量场的相图来表示。 一个耦合振荡系统的经济模型，可以由国际贸易来提供。设想一个简化了的只有总 投资和储备的单种经济的宏观经济模型，其总投资和总储备依赖于收入和利率。这个系 统的动力学依赖于关于收入的演化方程，收入由市场上对物品的过度需求来调节，第二 个演化方程是关于利率的方程。这些方程以模型中产生出内在振荡的方式构成了一个非 线性振荡子。 3种经济的相互作用，例如，可以用3个独立的二维极限环来加以描述。如果这3种 经济都处于振荡中，该系统的总运动就构成了一种三维环形圆纹曲面的运动。非线性振 荡子的耦合可以理解为对三维环形圆纹曲面上的自主经济运动的扰动。这种耦合程序已 经应用到了几种经济实例中，诸如国际贸易模型、商业循环模型和独立市场。 当允许自组织的经济系统受到政治干预的影响时，就出现了至关重要的实际政策问 题。在某些情况下，市场是不可能按照福利标准来发展的。如果让经济自由放任，它就 可能出现涨落波动的特征。如果不考虑经济增长的复杂性和非线性，政策措施可以对这 样的倾向产生相反的效应。 对于经济突变带来的巨大社会和政治后果，已经在凯恩斯主义和新凯恩斯主义的框 架中讨论过若干种政策措施。例如，当代的财政政策可以被看作一种动力学控制。它应 该可以减少经济涨落的幅度。但是，战后的经验已经表明，希望把涨落减少到零是不可 能的，也不可能保持就业率不变。而且，一项好的政策总是需要相当的时间来收集数据、 分析结果并提出相应的立法和行政措施。结果是，任何政策当它起作用时可能就已经过 时了。因此，在复杂的非线性的经济世界中，一项政策措施可能会是完全无用的。 例如，当假定的经济动力学及其政策干预的时间途径过于简单时，凯恩斯的收入政 策就可能是无效的。在复杂系统的框架中，经济政策措施可以被解释为对于振荡系统施 加紧急的外部作用力。因此，它不可能排除掉经济系统出现混沌现象。在物理学中，受 迫振荡是人们所熟悉的。例如，如果一个像钟摆那样的动力学系统（图2．5）处于振荡 中，并且受到外力的周期性影响，那么，由于振幅不断增加、振荡总体衰减以及完全的 无规则性，其结果就可能是不可预见的。 从古典经济学到现在，商业循环理论的目标一直是建立起具有规则涨落的经济系统 的动力学。按照线性力学的观点，实际的商业循环可以用规则系统来建模，对其可以再 加上随机的外部冲击，而这种冲击又必须或多或少用适当的经济学假设来说明。当然， 对于一个模型，当它的基本性质是由外部力量来决定的，这些外部力量又没有合理的经 济学解释，这样的模型就是很难令人满意的。如果一个实际的系统是非线性的、混沌的， 可能影响其经济动力学的外部作用力的进一步的信息也就可能是多余的。从方法论的观 点看，按照奥卡姆的格言entia non suntmultiplicanda sine necessitate［无必要就 不增加（理论）实体〕，他的著名剃刀应该用来切除这些多余的关于经济学的预先假设。 从一个实际工作人员的观点来看，他究竟是面对一个随机的线性过程还是一个混沌 的非线性过程的问题，这是一个离题的问题。这样的两种系统都使得他难以作出精确的 预测。由于混沌模型敏感地依赖于起始条件，任意精确的数字计算机也不可能计算出这 种系统的长期的未来演化。轨迹将指数地发散。另一方面，他却相信，面对着系统的过 于复杂的行为，随机的外部冲击是可以放弃的。 然而，具有混沌时间序列的非线性系统却并不排除局部的预见性。如果非线性系统 的吸引子可以加以重构，那么数字技术就允许以足够高的精确度对系统的短期进化作出 预测。短期经济预测可以是复杂系统理论在经济学中的一种有趣的应用，不过这也仍然 处于其婴儿期。 对于经济学模型来说，经济学从一开始就遇上了经验检验和确证的严重方法论问题。 这与自然科学中可以进行任意多次的测量并进行实验室实验形成了鲜明的对照，经济的 时间序列必须包括时间单位如天、年、季度或月份的数据。典型的标准的时间序列长度 是由数百个点构成的。因此，对于经济模型的有限的可靠性就已经具有了经验的理由。 当然，经验式的实验基本上是排除在外的。 因此，关于内部经济动力学的适当知识，至少有助于建立数学模型，对其未来的发 展可以用计算机实验进行模拟。如果政治家和管理者的经济和政治环境的假设得到了实 现，他们就至少可以获得可能经济图景的“相图”。对于高度敏感的非线性系统的定性 洞察，至少有助于防止反应过度的人们把该系统从不稳定点推向更不稳定，甚至也许是 推向更大的混沌。 经济学中的非线性模型的主要根据，是由最近的经济增长的结构变化给出的，这种 结构的变化是新领域的技术发展引起的。传统的经济学理论假定了收入递减。某种物品 生产和投向市场的越多，则其生产和销售就将变得越困难，获利就将越少。人们的相互 作用是由负反馈来决定的，负反馈通过对经济变化引起的每一作用的反作用来稳定经济。 在一种存在着负反馈的经济系统中，价格和市场份额的平衡就可以实现，也就可以 预测。一个著名的例子是20世纪70年代发生的石油危机。20世纪70年代原油价格的突然 上涨，使得人们开始节省石油，寻求可替代能源，于是又导致了石油价格在20世纪80年 代的下降。在传统的经济学中，平衡即是一种对应于特定环境中的最佳结果。收入递减 定理意味着存在着某个平衡点。其中有收人递减的负反馈的经济系统，对于传统的诸如 农业、矿业和大宗产品等部门是典型的。 但是，以高技术知识为基础的经济部门却获得了收入递增。高技术产品像计算机、 软件、飞机、化学产品和电子产品的发展和生产，需要复杂的研究、实验、计划和设计 过程，需要高额投资。但是一旦高技术产品投向了市场，生产能力的扩大却是相对便宜 的，收入也就开始增加。因此，现代高技术产业就必须作为收入递增的正反馈的动力学 模型来描述。 具有正反馈的系统，不止一个平衡点，而是有若干个平衡点。它们不必是最优的。 如果某种产品在市场上恰好具有竞争优势，市场主导者就将长期处于市场主导地位，甚 至会在不必改进产品的情况下扩大其优势。现代高技术产业的许多例子表明，相互竞争 的产品在开始时可以占有大致相等的市场份额。但是增加了某一特定产品市场份额的微 小涨落决定着它的最后成功。常常会出现这样的情况，市场上的最后主导者从技术观点 看却不是最好的。 这些效应是不可能在传统的线性动力学框架中得到解释的。但是在非线性系统中它 们却是人们所熟知的。图6．8表示在正反馈情况下两种技术的竞争。某些市场份额的轨 迹显示在凸面上。一种技术越是支配着市场，它就越容易获得更大的市场份额。由于主 导市场的位置是由随机的涨落引发的，因而它是不可预见的。在图6．8中，左边的曲线 表示最后取得支配地位的技术A。在其他两种情况下，在起始的涨落之后最终取得市场 支配地位的是技术B。 这些经济模型的非线性的动力学是由最初的随机涨落和正反馈决定的。显然，可能 途径的分叉是一种由最初的随机涨落导致的对称破缺，这也是在复杂物理学系统中为人 们所熟悉的。读者只要回忆一下加热流体出现的定态对流卷（图2．20b），其中对流卷 方向是向左还是向右就取决于起始的随机涨落。 除了耗散系统以外，保守系统中也会出现对称破缺。我们考察一下旋晶中偶极子当 温度下降时发生的自组织（图4．9a）。在热平衡态，依赖于起始的随机涨落，旋晶变 成指向同一方向的排列。市场份额的动力学表现出遵从同样的方式发展。很多例子表明， 因为起始随机涨落而制约了技术的发展方式。在19世纪，相邻的铁路公司在大范围中采 取了相同的规范。而标准的规范只是历史随机事件的结果，而不是由于技术上的理由。 这些复杂系统的行为由简单的演化方程所决定，如同铁磁旋晶系统发生对称破缺一 样。图6．9示意了铁磁体中磁偶极子的演化。每一偶极或每一磁极都可以是向上（北极） 或向下（南极）。一个偶极可以与其最近邻发生作用。在高温下，偶极子的方向是随机 的。如果温度降低，基本的极性就会按相同方向排列起来。由于这些演化是一种对称破 缺，就不可以预见在平衡终态究竟会实现哪一种方向。图6．9b示意了与此类似的铁路 公司采取规范的自组织过程。 在经济和社会领域中，正反馈的自我增加机制是非线性复杂系统的典型特征。例如， 我们可以考察，加利福尼亚的圣克拉拉县为何会成为著名的硅谷。在20世纪40年代和50 年代，一些著名的人物（如休利特、帕卡特和肖克利）在斯坦福大学附近建立了一些电 子公司。这些先锋造成了高技术工程师和产品的集中，成为一个吸引子，最终900多家 公司随之应运而生。在开始时，出现的是一些随机的涨落，它们有利于圣克拉拉县。因 此，硅谷是如何出现的，从非线性角度来看，这并非奇迹，而是合乎规律的事件。但是， 从随机性来看，它产生于圣克拉拉县就是一个奇迹。 今天，自我增强的机制决定着高技术的国际贸易。美国和日本之间的汽车工业的竞 争可以从这种框架中得到解释。起初，日本的工业向美国市场上提供小型轿车没有受到 美国汽车工业的任何抵制，美国的汽车工业传统上专注于生产大型轿车。日本的汽车工 业获得了市场份额，并降低价格和提高质量。于是，正反馈使日本工业侵入了美国市场。 对于这些非线性的市场效应的洞察，可以对政治决策产生重大影响。传统的观点是 假定某种收入恒定或下降，政府相信开放市场，力图阻止垄断，并希望工业将支持研究 和技术发展。他们相信某种不变的世界性市场价格的平衡，拒绝任何的补贴或关税的干 预。对于一个收入递减的经济系统，他们的政策是正当的，但是对于收入递增的以高技 术为基础的经济部门，这就可能是危险的。 不断增加着收入的运行机制改变着国家之间的竞争平衡。甚至最强大的国家经济， 也可能在重要技术上错过发展。20世纪60年代在西欧和美国之间的技术差距（例如在计 算机领域）是一个著名的冽子。技术标准或常规通常都是由正反馈来确立的。如同前述 的铁路规范的例子，英语作为航空导航的标准语言，FORTRAN作为一种计算机语言，某 种特殊的螺纹，如此等等，往往都是不可变更的，即使一种替换技术或规范可能会更好。 它们获得了过多的市场份额。但是，最初的优越性并不能保证长期生存。 非线性系统具有若干个可能的平衡态，但没有最终的稳定态。非线性经济即使在最 初是均匀的，但由于它们的高度的敏感性和起始条件的微小偏差，也就不可能选择同样 的发展道路。因此，正反馈的非线性经济不可能像计算机那样进行编程和运行，因为它 的长期进化是不可预测的。复杂系统理论可以有助于设计一个经济动力学的整体相图。 但是，对于找到经济福利的局部平衡，经验和直觉有时比科学知识更有帮助。对于处理 高度敏感的复杂系统，政治家们必须具有高度的敏感性。 6．4复杂文化系统和通信网络 在社会科学和人文科学中，人们常常把生物进化和人类文化的历史进行严格的区分。 主要原因在于，民族和文化的发展显然是由有意向性的带着其态度、情感、计划和理想 的人类行为所引导的，而生物进化系统则假定是由无意向性的自组织过程所推动的。从 微观的角度看，我们用他们的意向性和愿望观察人类个体。甚至在像动物生态这样的生 物系统中，个体也有某种程度的意向性行为。 复杂系统探究方式的关键点在于，从宏观角度看，政治、社会和文化秩序的发展， 都不仅仅是单个意图的加和。亚当·斯密已经认识到，经济财富和福利的分配并不是由 社会的一个个面包师和屠夫的善良愿望所施舍的。个体的自私自利的意向性可能会与集 体利益相冲突。然而，他们的（非线性的）相互作用却通过“看不见的手”（斯密）或 “理性的狡黠”（黑格尔）实现了集体的平衡态。 由意向性行为的个体组成的非线性系统，也许比例如物理的原子系统或化学的分子 混合物更复杂。在4．3－4节中，意向性行为和意识的建模，是被看作一种复杂神经系 统的自参照整体状态，由神经元的非线性相互作用造成的。以不同复杂程度出现的集体 有序现象是所有非线性系统内在的共同特征，这样的系统并不一定要与意识相联系。作 为人类社会的集体秩序的政治状态，尽管其形成可以用具有意向性行为的有意识的人们 的非线性相互作用引起的相变来建模，但是显然并非黑格尔错误地认为的那样有某种意 识或智慧。 因此，在复杂系统的数学框架中，“进化”概念并非专指特定的生物进化机制。在 复杂系统中，所谓的演化方程描述了其元素的动力学，这些元素可以是基本粒子、原子、 分子、有机体、人类、公司，如此等等。宽泛意义的另一方面是复杂性概念自身。在社 会科学的情景中，有许多方面的复杂性，图6．10中示意了其中的一部分。 在本书的复杂系统的数学框架中，复杂性首先是定义为一种非线性，这是混沌和自 组织的必要条件，但不是充分条件。另一方面，线性意味着叠加原理，用通俗的说法是 “整体只是其部分之和”。复杂性的第二个重要方面是由算法的结构来定义的，这在5． 2节中已经讨论过。计算机科学中复杂性理论提供了一种复杂性程度的等级，例如依赖 于计算机程序或算法进行计算所需要的时间。由于人们常常用计算机图形来模拟非线性 复杂系统，它们的算法复杂性就可能描述为它们的自组织能力。在元胞自动机理论中已 经探讨了这种关系（对照5．3节），其中为不同种类的自组织复杂系统进行了建模。 在社会科学中，高度工业化社会的复杂性主要是由大量的公民及其关系、组织亚结 构及其相互依赖性所构成。我们应该记得，在一个复杂系统中，造成形成集体（协同） 有序时元素的巨大数目不是根本性的，非线性相互作用才是根本性的。读者也许还记得， 具有混沌轨迹的天体3体问题就是可能的答案。 在复杂系统的数学框架中，对于人类历史和社会文化发展的物理学或生物学还原论， 在任何情况下都是不恰当的。社会和文化发展的模型，必须联系其特定的约束和限度来 进行讨论。一个重要的方法论问题是，如何提供对于这些模型的经验检验和确证。因此， 对复杂文化系统进行计算机辅助模拟已成为关键性工具，籍此可以对其动力学提供新的 洞察，从而对我们的决策和行动大有帮助。 历史上，对于社会科学中的非线性问题的兴趣可以追溯到托马斯·马尔萨斯。他指 出，因为人口指数地增长而食物供应只能线性地增长，人口将超过食物供给。1844年， 威霍尔斯特修订了该指数方程，指出人口增长的速率正比于人口生产以及资源总量与现 存人口对资源消费量之差。他的著名的具有平衡吸引子特征的逻辑曲线，被运用于人口 统计学、经济学和社会科学的其他许多场合。它提供了一种可能的一系列分叉和相变 （包括混沌）。 由沃尔特拉和洛特卡描述的捕食者－被捕食者生态系统的演化，是另一个被应用于 社会科学的模型。例如，洛特卡－沃尔特拉模型有助于我们理解农业社会的出现。因为 人类能够进行学习，他们就能够改变他们与环境相互作用的程度，使得这种作用快于大 自然遗传进化的反向措施。人类社会，为了生存只有不断地改进其狩猎能力，从而消灭 被捕食群体。然后，社会也将被消灭。结果是，捕食者和被捕食群体都将灭绝。但是， 农业使得被捕食者的生产速率增加了。于是，人类群体就增加了，并能够在某种平衡态 稳定下来。 生物系统的进化是受其基因制约的。达尔文进化论中，新个体的出现是通过对突变 体的自然选择实现的，其中突变是自发产生的。在较高等动物的群体中，由于模仿，出 现了新的行为变化和适应的可能性。社会发展起来诸如法律系统、国家、宗教、贸易等 等特殊的组织机构，从而使得后代的行为变化得到稳定化。 复杂系统探究方式提供的基本性洞察是，无论是遗传进化还是行为进化，都不需要 诸如进行指导的神的意志、生命力那样的总体程序或者某种总体的进化优化策略。基因 的生存或者总体行为模式的形成，都可以用组成系统的个体之间的局域相互作用来加以 解释。我们可以更清楚地表述为，这是一个宗教或政治世界观的问题，即究竟有没有诸 如上帝、历史或者进化那样的“总程序”。在复杂系统的方法论框架中，这些假设对于 作出解释是不必要的，在奥卡姆剃刀及其理论概念经济的意义上它是多余的。 显然，诸如生物有机体、动物群体或人类社会这样的非线性系统，已经进化得越来 越复杂了。我们现在的社会，与亚里士多德的城邦或重农主义者的政治系统相比较，它 是一种以高度组织结构复杂性和信息网络连接为特征的社会。在19世纪，赫伯特·斯宾 塞已经提到，不断增加着复杂性是进化的一般特征：“进化是结构和功能复杂性的增 加……恰好是……平衡过程……”斯宾塞仍然是在热平衡的热力学框架中来进行论述的。 在远离热平衡的热力学框架中，存在着不只一个平衡不动点，而是存在着分为不同 复杂程度的吸引子的等级，从不动点开始，直到具有分形结构的奇怪吸引子。因此，无 论是在生物进化中，还是在社会文化的进化中，都没有某个固定的复杂性限度，只是存 在不同复杂程度的吸引子，它们代表着一定相变阶段的亚稳平衡，如果一定阈值参量得 到实现，这些亚稳平衡就是可以被打破的。社会的结构稳定性也就与这些不同复杂程度 的吸引子相联系。 传统的关于自稳定、自调节系统的功能主义观点，源于技术上的恒温装置。它有助 于我们理解社会为何保持不变化，但是却不能解释它们为何发生变化，平衡为何被打破。 在复杂系统的框架中，对于社会的动力学，是按照不断地与其环境交换着物质、能量和 信息的耗散系统的相变来理解的。社会的组织制度是一种耗散结构，它们可以产生出来， 并可以在特定的阈值条件范围内保持木变。例如，在新石器时代的村落中，当已建立起 来的社会结构已不可能保证食物供给时，农业制度就发生了从干旱农业向灌溉农业的转 变。 在工业化社会的历史上，我们可以找到强弱程度不同的经济涨落，它们可能引发由 社会制度的崩溃和新的社会制度的形成。例如，1922年美国的经济萧条是相对温和的， 时间也不长，因而没有产生社会结构的变化。与此相反，美国历史上1929年的股票市场 的崩溃却是一场真正的蝴蝶效应，引发了1933年的大萧条。这一危机使得许多公司发生 了财政灾难和大量的失业，而不能被已建立起来的社会组织制度来加以运作。现成结构 的临界参数被超过了。新的组织制度出现了，安全和交易委员会、联邦储备保险组织和 劳工管理局就应运而生，以克服萧条的影响，并防止未来商业循环中的过大波动。这种 美国社会的凯恩斯回应，以罗斯福总统新经济政策而闻名。 但是正如我们从新古典主义经济学家和第二次世界大战战后的社会发展经验中认识 到的，公共福利的优化策略可能引发管理官僚制的自动力学，它使得经济动力衰退，与 起初的善良的愿望相反。对系统的结构稳定性，过度的反应，跟毫无反应一样危险。另 一方面，政治革命史表明，社会可能失去其稳定性，实现新的政体、组织体制和社会结 构，当然，其延续性没有任何保证。 从方法论的观点看，这里有一个问题，即如何在复杂系统的框架中来表示社会的社 会文化进化。吸引子和平衡态的认识需要一个社会文化动力学的相图，来定义“社会文 化状态”和“社会文化的态空间”。但是，什么是维多利亚英国和魏斯曼共和国的社会 文化的态空间呢？这些问题揭示了一些明显的局限性。复杂系统探究方式在历史和社会 科学中的可能性如何？ 要在纯粹的数学态空间中再现出一个历史时期的研究目标是不可能的。有关的数据 常常是没有的、零乱的，并且不是定量的。在这最后一节中，具有态空间和动力学相图 的复杂系统，被用来为人类社会系统的经济进化建立模型。例如，经济学家并没有声称 要再现魏玛共和国的完整的经济发展。但是，对于那些影响或者依赖于政治和文化史的 典型经济图景，商业循环周期的非线性内在模型或线性外在模型应该能够给予描述。 经济模型并非是由于自己的缘故而建立的。经济学家希望理解经济的动力学，以通 过对于结构的更好洞察来对决策提供支持。社会的经济动力学嵌在总体的社会文化发展 之中。从其复杂性的角度看，对于社会文化的建模，人们已经进行的尝试仅仅是针对诸 如城市中心这样的子系统的。这些模型抓住的是城市系统演化的典型特征，这有助于政 治家和公民在适当情形更好地进行决策。 现代工业化的社会中存在着大量的形形色色的中心，包括各种各样的尺寸、形式和 特征，从非常大的人口密集的城市到小小的人口不多的村庄。我们可以问一问，这些不 同中心的空间分布的原因何在，它们将如何随着时间发生进化。要对此作出回答，我们 就需要了解城市系统的总的空时状态，它是由其中的人员——个人、家庭、管理者如此 等等——的局域相互作用造成的，这些人员可能在追求不同的合作或冲突的利益。一个 城市中心的结构有赖于商业和工业利益、货物的流通和服务、交通联系、文化吸引力、 生态要求。而且这些因素都必须精确并且能够测量。城市系统与外部世界有若干种交换。 因此，它可以被解释为一种耗散结构，用一种复杂动力学系统来建模。 彼特·艾伦已经提出了一种系统，用演化方程表达了其中不同作用因素的非线性相 互作用。城市系统的空时结构，包括变化着的中心、居民密度，都不是其组成因素的简 单加和。它并非是某个总体优化者或某种集体收益函数的结果，而是由非线性相变引起 的相继的平衡态不稳定性的结果。在此意义上，城市系统的演化，并非是柏拉图哲学王 （或独裁者）控制的，也并非是笛卡尔建筑师建造的或者拉普拉斯妖所预见的。在复杂 系统的数学框架中，一个城市系统的生长就如同活的有机体一样。 在艾伦的分析中，城市系统的地理空间由具有50个局域点的三角形点阵来表示。城 市系统的生长由两个方程所决定，方程描述了局域点的人口变化以及这些点提供的就业 的演化。局域的人口和局域的就业能力由作为正反馈的城市放大作用连接起来。就业的 集中提供了客观条件和公共基础设施，它们反过来又引起了正反馈，同时，居民和投资 者又在争夺提供负反馈的中心空间。 计算机作出的图6．11a－e示意了一个区域的人口分布的演化，该区域起初没有局 域中心之间的相互作用。城市化过程表现为局域吸引子变化的格变。图6.11b处于时间t ＝12单位，结构开始围绕5个主要中心发展。图6．11c中，最大中心的核心部分开始达 到极大值。图6．11d示意t＝34，基本结构本质上是稳定的。两个中心已经经历了中心 部分的衰退。在图6．11e中，基本的模式是稳定的。衰退、中心化和非中心化都是复杂 的非线性动力学引起的。 图6.11a－e形成了城市系统的总体演化的加速运动图像。每一幅图像是一特定时间 的总动力学状态的一幅相图。当然，这种模型是进行了简化的。但是，可以给它加上更 多的功能作用方面，进一步研究其精细的非线性相互作用。不过，这种模型对于探讨决 策选择具有启发性，可以在计算机模拟的案例研究中进行分析。无论是局域的还是总体 的变化都可以增加到该系统中。这些模拟研究，政府极为感兴趣。 一种可能的策略是，在特定的地点给予特殊的投资以干预城市结构。这种决策策略 适用于城市系统中迄今为止欠发展区域的发展。例如，投资不仅仅是一种经济手段，同 时也是一种文化吸引力和交通联系。有时，一项投资可以激起某种局部的蝴蝶效应，引 出某种总体后果，而与设计者的善良意愿起相反的作用。这是可能的，原因在于模型的 非线性限制了长期预测的可能性。 一个城市的动力学是复杂系统的实际例子。它表明，如果忽略了非线性的后果，个 别人的良好愿望是不充分的，甚至是危险的。个体行为的集体效应是我们社会的特征。 进行决策时，要尽可能地意识到这些集体效应。这些后果的重要性不仅仅出现在对于具 体决策及其非线性的计算机模拟中，甚至并没有参与具体的计划活动的公民，也必须意 识到社会中的复杂的相互关联性。 煽动人们要求有对一位可以解决所有问题的强有力的政治领袖，从民主观点来看， 这不仅仅是危险的。从数学角度看，由于现代高度工业化社会的复杂性，还表明它是错 误的。另一方面，我们不要把希望寄托在个别的政治家或党派的身上，也不要当我们的 被夸大了的预期未能实现时，又走向完全对政治丧失信心的另一端。人类社会的特征是 其中的成员具有意向性。然而，如同原子团、分子混合物、细胞有机体或生态群体一样， 他们也是由非线性的复杂性规律所支配的。 社会学理论中，对于复杂性和非线性的认识论考察仍然处于初期。发展起一种能够 适当处理社会问题复杂性的统计数学，可以作为通向传统社会学概念的桥梁。在复杂系 统探究方式中，社会现象是由非线性方程来描述的。例如，对埃米尔·德克海姆谈到的 社会中的连带性，我们可以把这种概念的功能方面归因于复杂系统的非线性和集体效应。 我们可以把政治决策划分为“线性的”和“非线性的”，例如，“线性的”相应于“个 人的”选择，而“非线性的”相应于行政管理、大众媒介和政党这样的组织体制环境。 许多公民和组织机构的行动和反应，都可以被理解为社会统计描述中的固有涨落。社会 的确定论特征并不仅仅反映了分布函数的平均值，它们是按照如同主方程那样的非线性 规律随时间发展的。 沃夫冈·维德里希的斯图加特学派已经发展起来了这种对于社会经济动力学的研究 方式。其数学建模方法是从协同学和统计物理学中推导出来的，允许对社会中的集体发 展进行定量描述。协同学指出了社会中的微观水平上的个体决策与宏观水平上的动力学 集体过程之间的一种关系。社会科学中在微观经济学和宏观经济学、微观社会学和宏观 社会学之间作出划分是大家熟悉的传统概念。维德里希的协同学探究方式是一种对于宏 观过程的几率性描述，其中包括了忽略了涨落的准确定论描述的随机涨落和偏差。 对于求解模型可以从两方面来进行考察，例如，可以用分析的方法，考察主方程或 平均方程的近似解的精确性如何；也可以用数字方法或计算机辅助方法来模拟特征图景。 通过在微观水平上的实际考察，确定模型的参量或借助模型模拟估计未来的发展，从而 对经济系统进行分析、评价。图6．12中示意了用协同学探究方式对于社会动力学进行 建模的方法论框架。 这种协同学的建模概念已经被运用到若干种社会科学的问题中，例如，对于政治见 解的集体形成，人口统计学，群体迁移，以及区域地理。协同学概念特别适合于把若干 个社会部门的相互作用整合起来，诸如经济和集体形成政治见解之间的关系，或者经济 和迁移过程之间的相互作用。迁移是当今一个非常重大的问题，揭示了线性的、单因果 的思维是多么的危险。只有善良的个人愿望而没有考虑到个别决策带来的非线性的效果 是不够的。线性的思维和行动可能激发总体的混沌，尽管我们的局部行动是出于善良的 意愿。 按照协同学探究方式，社会经济系统有两个特征水平，标志着社会中个体决策的微 观方面和集体动力学过程的宏观方面。发生着涨落的几率性宏观过程，可由人类社会构 型的主方程来描述。一种社会构型的每一组分，都涉及到具有特征行为矢量的亚群体。 对于群体的迁移，迁入或离开某个区域的行为和决策，可以从群体的空间分布及其变化 来识别。因此，模型的动力学允许我们描述群体的不同总体宏观状态之间的相变。 经验性管理数据可以用来对这个理论进行检验。该模型可以是关于一个国家中的区 域迁移，它由经济和城市发展的不同所引起；它甚至也可以是在“南”和“北”之间的 惊人的世界性迁移，即在穷国和高度工业化的西欧、美国之间的迁移，这是由政治和经 济的不景气所推动的。动物群体的物理输运或迁移常常是不可控制的、随机的和线性的， 没有成员和集合体之间的相互作用。但是，人类的迁移则是有意向性的（受到收益考虑 的驱动）、非线性的。因为这种转移率并不线性地依赖于整体的社会构型。 两个人类群体之间的迁移相互作用可能引起若干种协同学宏观现象，比如形成稳定 的混合体，形成两个独立的稳定聚居群体，或者保持着不休止的迁移过程。在迁移动力 学的数字模拟和相图中，协同学宏观现象可以通过相应的吸引子识别出来。图6．13a， b示意了两个群体的均匀混合，两者的聚集或分离的倾向都比较弱。图6．13a是平均方 程的相图，其中有一个稳定的平衡点。图6．13b示意了主方程的稳恒解以及具极大值的 几率分布。图6．14a，b示意了两个稳定的聚居群体的形成，两群体间显示出弱的聚集 倾向和强的分离倾向。图6．14a是有两个定态不动点的相图，而图6．14b描述了定态不 动点的最大几率分布。 图6．15a，b表示，两群体中存在的是中等程度的聚集倾向和强烈的对称相互作用。 图6．15a示意的是一个涡旋图像，而图6．15b相应于极大值的几率分布。图6．16a，b 相应于某种无休止的迁移过程，每一群体都有强烈的聚集倾向，两群体间有强烈的不对 称的相互作用。图6．16a的相图显示了有不稳定起源的极限环。图6．16b中稳恒几率分 布有4个极大值，它们与顺着极限环的边相连接。在社会学上，这种情况被解释为由不 对你的侵入和群体迁移引起的逐步侵蚀。 如果我们考虑在三个区域中的三个群体而不是考虑两个群体，那么非线性迁移模型 中就会出现确定论混沌现象。一些数字模拟得到了最后轨迹状态是奇怪吸引子。在其他 情况下，相继出现的分叉变得越来越复杂，最终转移到混沌态。 应用于管理和组织社会学领域，是复杂系统探究方式的另一类实际应用。实际上， 现代的公司已经开始将其大型组织重组和分散化，以使其在问题复杂性不断增加的情况 下成功地实现组织战略。例如，他们开始支持新方式的组织流动性，允许迅速地形成以 项目为中心的团体，以及按照环境的需要进行重新组合。与采取固定的社会结构组织形 式相比较，流动性组织采取的是一种较高水平的合作方式。面临着社会的两难问题，流 动性组织显示了一种极其多种多样的复杂的合作行为，这是由个体战略和结构变化之间 的非线性相互作用引起的。 这些社会群体的动力学可以按照复杂系统来建模。计算机模拟对于可能的行为发展 方式提供总体的洞察，由此有助于管理者去实现发展的适当条件。即使复杂系统的模型 是适用的，当然也不可能作出长期预测并通过集中式的领导来进行全面控制。 这种模型是由意向性动因组成的。它们的选择决定于个体的偏爱、期待、信念以及 过去的不完整的知识。合作模式是从个体在一定临界值内进行选择所导致的。当群体中 一部分领悟到进行合作超过一定临界值时，个体也将采取合作。临界值取决于群体的大 小，也取决于从个体的相互关联模式中形成的社会组织的结构。如果允许群体改变其社 会结构，就增加了以合作方式来解决社会两难问题的潜力。组织流动性有其优点，但必 须与可能丢失效率进行均衡。组织的效率，可以用它在一定时间中获得的总体收益来测 量。 在公司中，一般都存在着某种非正式结构和正式结构，非正式结构是人们之间的情 感联系模式导致的，正式结构则是由等级组织支配的。非正式结构通过一种自组织过程 而实现，它可以用社会中的人际关系结构来代表。这种研究方式可以追溯到20世纪50年 代对于城市家庭的社会关系网的研究，现在已发展成为一种高级的计算机辅助的社会学 工具。从个体相互关联的微观角度看问题，就形成了一种对于社会结构的全局透视。 图6．17和图6．18中，这些结构被形象化为树状结构。每一分支代表着等级组织中 较高水平上的一个子部门。在较低水平上的模式代表了个体，它们造成合作因素的完整 循环和造成缺陷的开放循环。把两个个体分开的组织层的数目，是由每一个体从树状结 构返溯到其共同起点时的模式数目所决定的。组织中两个单元之间的距离，由隔开的组 织层数来度量。两个单元之间的距离越远，它们的行动之间的相互影响就越小。因此， 组织树说明了一个群体中的集束数量和程度。 关键性的问题是一个群体的结构和流动性将如何影响合作的动力学。流动性依赖于 个体在社会中的移动的难易程度，以及他们是否容易取得成功并扩展到结构。在复杂系 统的框架中，系统的宏观性质是从下层的组分的相互作用中衍生出来的，这里在数学上 用非线性演化方程来建模。 格兰斯和休伯曼在图6．17a－d中示意了对一个固定的社会结构中某些相转移的计 算机模拟，其中由3个大集束构成了3层次的等级，每一个大集束又是由3个3元素的子集 束构成的。图6．17d中的最终的总合作是由图6．17a中若干个单元的集束行动所导致的。 这些单元相互加强，同时又能够推动一个层次上的单元进一步加入到合作之中。这种合 作的增加可以影响结构中单元的合作，甚至可以进一步加入到合作之中。 在一个等级结构中的某个微小的合作行动，就可能引起大范围地转向整个组织的合 作。这种一连串增加的合作将导致某个不动的平衡点。但是，具有固定结构的群体容易 成长起来并超出持续合作的界限。在这种情况下，群体将迅速演化到它的总偏离的平衡 状态。但是即使在这种界限以内，合作模式也是亚稳的，即单元之间的合作不可能长期 保持，终归会过渡到发生突然的对称破缺，出现总的偏离。 在流动结构中，个体单元可以在组织中移动。个体根据他们所期待的长期利益而作 出合作或偏离的决策。为了评价他（或她）在结构中的地位，他（或她）将把长期报酬 与期望值进行比较，如果合乎他（或她）的期望，他（或她）就会呆下去，如果不合乎 就会离开，离开的选择是随机的。当个体评价他（或她）的地位时，还会考虑突破现状 而形成某种新集束的可能性，如果他（或她）感到这样做并不导致任何损失的话。个体 单元是否容易取得突破，决定了取得突破的临界值，它是未来最大可能报酬的某个分数。 图6．18a－e粗略显示了一个流动组织中的相变。最初（图6．19a），群体中的所 有成员（按每束4人划分为4束），都是处于偏离中。图6．18b表明，几乎其中所有的成 员都已经依靠自己取得了突破。在这种情况下，成员们更倾向于转向某种合作的策略， 实现了图6．18c。因为不确定性，成员中不时有集束之间的切换（图6．18d）。当一束 变得太大时，该束就可能开始转向偏离。在这一转移阶段（图6．18e），越来越多的成 员将取得自己的突破，并重复出现类似的发展。这种类型的循环已经在模拟的组织中反 复观察到了。 正如在城市生长的情形（图6．11）或者迁移动力学中（图6．13-图6．16），对社 会组织的计算机实验模拟不可能对个体行为得出确定论的预测，但是它们有助于人们理 解社会动力学的敏感性和复杂性。因此，就有可能去实现适宜的环境和条件，从而改进 相应社会系统中的人们的生活状况。 社会文化进化的模型必须考虑到多个相互作用的方面。如果一个社会是由多层、多 部门交叉的耗散结构构成的，我们就必须找到合适的图像去说明它们是如何形成的。在 包含相互作用的耗散系统的复杂发展中，新的宏观结构的形成从长期角度看就是一种分 散化和非计划事件。而且，在每一方面都包含着许多或明或暗的激励和鼓舞着人的行为 的思想、感情和预计。它们无法直接地加以量化，因为它们溶解在一条被称作“生活方 式”的洪流之中。然而，一个社会的生活方式是一种典型的社会文化的宏观现象，依赖 于多种相互作用的可以鉴明的因素：诸如与经济、技术、工作、旅行、生态和传播媒介 相联系的条件状况。 当代世界中，技术的进化已成为一种变化的推动力量，影响着多种多样的生活方式 要素。对于自组织过程，一种显著的特征是，技术的发展是自催化的，每一种创新都催 化下一种创新的产生。一种主导的思想（“范式”）是把技术和社会进化解释为技术相 继被取代的结果，即一种人工物被另一种人工物取代，照此从增长到饱和的发展就可以 进行数学建模，表示为相互关联的逻辑斯蒂曲线。断言技术的进展是通过一系列的相变 和取代而进行的，意味着它们可以看成一系列相继的逻辑斯蒂曲线。每一条曲线都达到 了某种饱和水平。随着每一水平的进化创新，就发展起一条新的逻辑曲线的相变。 在6.3节中，我们已经讨论了技术中的这些相变是与经济的增长或衰退相关联的。 计算机和信息技术的发展已经前所未有地影响了几乎所有领域中的人类生活方式。看来 可以将其比作一种准进化过程，即产生出复杂性不断增长的计算机和信息系统的过程。 当计算机科学家们谈论新一代计算机超越了老一代计算机的复杂性时，就运用着赫伯特 ·斯宾塞的术语。事实上，系统功能的复杂性已经增加了。但是，另一方面，例如，问 题的复杂性（由其所用计算时间来度量）就已经减少了。问题复杂性的减少就是这些技 术的准进化过程的一种序参量。 计算机和信息技术系统已经成为社会文化发展中的一项至关重要的技术，以准进化 过程进化着。这种过程的复制作用具有某种信息模式，它们构成了文化，并以变化着的 方式从这一人群传播到另一人群。与分子和初等有机体不同，人们有其自己的意向性， 信息模式的传播过程不是通过机械式模仿来实现的，而是通过通信来实现的。将其与基 因相比较，这些复制作用常被称作“縻縻”（memes）。它们包括思想、信念、习惯、 道德、风尚和技术等等。 任何能够通过信息通信方式传播的模式就是一种魔摩，甚至在其人类宿主无法表达 它或是没有意识到它的存在时也是如此。重要的是，认识到人类文化的复制子是縻縻， 而不是人们。正如卡尔·波普尔主张的，我们能够改变我们的思想，使得推动文化进化 的不是人们的选择，而是“让我们的理论替我们死亡”。 在复杂系统的框架中，我们当然可以谈论在数学演化方程的抽象意义上的系统“进 化”。具有其特殊生物化学机制的生物进化，只是标志了复杂系统的一般数学框架中的 特殊模型。因此，人类文化的进化特征，是不可能归结为生物进化的生物化学机制的。 但是像“縻縻”这样的概念，不应该被误解为只是一种社会达尔文主义的行话。它们可 以说明能够从数学上定义并在经验上检验的复杂系统的基本特征。 在此意义上，世界范围的通信网络的发展，可以被解释为协助人类中的縻縻传播以 建立起一种縻縻生态系统的复杂系统的进化。支撑着人类文化的縻縻是多种多样的，也 是其变化和选择的机制。在6．3节，我们已经讨论了“经济縻縻”及其市场选择机制。 经济市场对于其自身的人类社会环境总是具有一定程度的开放性。在它们的运行中，总 是受到广泛的严格程度不一的种种力量的制约，它们是由各种法律和调控机构所施加的。 在人类社会中，法律系统和政府活动为市场提供了某种框架。在复杂系统的框架中， 它们不可能免遭进化力量的冲击。它们在政治生态系统中，以其自身的机制发生着进化， 进行着法律的变异和选择。一些政治縻縻，如政治欲望、政治口号或政治纲领，可以成 为社会热力学相图中的吸引子。在一个开放的民主社会中，它们可能兴旺，但也可能衰 落，如果由于竞争替换的选择压力使得它们的吸引力减小的话。 管理现代社会的复杂性的能力决定性地依赖于有效的通信网络。如同生物大脑中的 神经网络一样，这些通信网络决定着有助于人类生存的学习能力。在复杂系统的框架中， 我们必须为在其经济和文化环境中传播的信息技术进行动力学建模。因此，我们就涉及 到信息的和计算的生态学。这样的例子是现实的，预订机票、银行联网、实验室联网都 是现实的例子，它们都包括了许多各种各样的计算机网络。 不完整的知识和迟到的信息都是开放计算系统的典型特征，在此是没有中心控制的。 这些巨大的网络，从不断增加着种种计算机辅助的信息中心的联接中出现，正在变成一 种自组织系统，它们不同于它们的由单个程序控制的组件。它们的非计划性增长导致了 巨大的技术复合和运用的多样性，也增加着相互兼容的困难。这种解放着人类文化的独 立机器人世界，呈现出一幅令人生畏的景象，可能会是许多可能令人不安的图景的最后 结局。 由于世界范围的局域信息和计算机中心的增长不可能通过中心处理者来进行规划， 因而就要有一门非线性动力学，应该在复杂系统的框架中对它加以研究。甚至对简化的 案例进行研究，也会对现代社会文化进化提供某些重要的洞察。计算生态的复杂相互关 联性，违反了传统的等级分解要求，传统管理中进行的等级分解是将其分解为技术的、 工业的或管理的部门。现代技术通信网络是增长着的开放系统，其中必定没有诸如机器 或人的中心控制、同步控制或一致数据。 不完整的知识导致了某种优化差距，而信息接受的延迟则引起其中单元的振荡。合 作以及对有限资源的竞争可能导致协同效应。混沌则阻止了任何稳定的问题求解策略。 马尔文·闵斯基已经研究了一种简化的集体问题模型，求解使用的一些独立的单元，它 们针对一组相关问题，并发生相互作用。这种例子可以运用于计算机辅助信息系统的分 布系统的模型设计中。 贝纳多·A．休伯曼和塔得·哈格分析了一个模型，它有一些中心或成员，能够在 种种可能的策略中进行选择，以完成指定的任务（图6.16）。此策略相应于他们所设想 的报酬，单元反复地针对不同策略评价所设想的报酬，并转向具有最大报酬的策略。此 模型的演化方程决定了过程改变其策略的速率。由于在一定时间间隔中只有一部分成员 决定转向，所以系统的动力学必须用几率方程来建模。 此种系统可以显示出种种行为，范围从不动点一直到振荡和混沌。系统中不可避免 的振荡可能是延迟的信息所引起的。不完整的知识和延迟甚至可能引起混沌行为。由于 报酬依赖于偏爱选择何种策略，动力学和初始条件都将阻止对于长期行为作出预见。 世界正在成为充满数量巨大的计算系统的世界，复杂性在不断增长。其中包括有传 统的冯·诺意曼机，向量巨型机，共享贮存多处理器、联接机、神经网络机和成千上万 的如同阿米巴那样充满这个世界的个人计算机以及将来的分子计算机。这些计算系统正 在逐步与诸如卫星、电话、光纤的种种信息系统联接起来。一个自组织的世界范围的软 件和硬件系统网络的思想，已经变成现实了。 例如，1969年，在美国国防部建立了计算机辅助的信息网络。它已经成了一个迅速 成长的网络的核心。这个网络已经联接了175000台计算机、936个终端及许许多多的人。 在INTERNET的增长中，没有任何中央处理器的计划或控制，而是一个或多或少有些混乱 的过程。然而，组织模式从混沌中出现了，或者也将以某种全球自组织的方式衰退。 在复杂的信息网络中，知识和信息分布在多个中心和个别的程序编制者中。它们的 复杂性排除了集中计划。如同所有包括目标、资源和行动的系统一样，计算已经用经济 学术语来加以描述了。显然，运用着市场机制的软件和硬件的计算市场已经出现。正如 我们已经在6．2－3节中见到的，市场是一种自组织的复杂生态系统的形式。按照斯密 的基本见解，比起任何程序编制者和集中控制者的计划和理解，消费者进行选择的力量 将使得计算市场生态系统为人们提供更好的服务。原因在于，计算生态系统的巨大复杂 性和多样性是与人们的市场联系在一起的。 读者可以回忆一下生物生态系统的复杂性，其中有多个层次，包括细胞、器官和机 体。同样地，一个计算生态系统的元素，也是按照计算系统的复杂性增长而在不同水平 上结合起来的。图6．20示意了全球的USENET网络，它通过许多的局域成长因素而成长 起来。该网络的发展现状是包含了37000个节点，它只是INTERNET的一部分。如果人们 想要发送或接收电子邮件或利用其他的信息服务，只要找到一个局域的USENET站就可以 实现所希望的全球联结。 不过，在计算生态系统与生物生态系统之间的类似性，并不意味着任何的还原主义 或生物主义。在复杂系统的框架中，计算生态系统和生物生态系统仅仅是数学演化方程 的模型，由此标志了复杂系统的非线性动力学。按照闵斯基的观点，覆盖全球的计算机 辅助网络可以解释为一种“市场”或“精神社会”。 哲学上，这种新的世界性“知识媒介”或计算机辅助的“智能”，使我们想起了黑 格尔的理念。他的理念是一种“客观精神”的形成，它嵌在人类社会及其法律系统、经 济和官僚制度之中，克服了个人的“主观精神”。但是，这些计算生态系统，既没有人 类个体的大脑神经网络具有的意识，也没有大脑神经网络所具有的意向性（参见第4 章）。 然而，问题是计算生态系统是否可以称作具有某种程度的“智能”。对于个体进行 的智能测验，是判断其在一定时间中实现某种设定的目标的能力。在这里，智能并非某 种形而上学的普遍概念；相反，这里设定了若干个精确程度不同的可检验的行为标准。 一些作者已经建议，判断一个社会的“智能”，同样可以根据它运用给出的资源去实现 目标的能力，这些目标是由一定的合法的子群体（例如议会）设定的。“智能”程度依 赖于能够实现的目标的范围，实现目标的速度和所用手段的效率。这些定义的细节可以 是不同的，但是，基于这些概念的“智能”实际上涉及到整体系统的宏观特征。这些定 义的实际目的，是要比较计算生态系统及其成功地求解问题的程度。与此相反，诸如一 个国家的集体“智能”这样的术语，在意识形态上是危险的。而且，我们必须意识到， 智能的技术标准与意识这样的概念是有区别的，意识实际上是由生物进化中一定的大脑 网络的自参照性所实现的。 信息和计算的生态系统的生长，与社会的基本性变化相联系，其特征是从传统的处 理货物的产业转向信息和信息服务的知识产业。信息的生产、分配和管理都已经成为以 知识为基础的现代社会的主要活动。因此，在人类和信息系统之间的界面必须不断地加 以改进，以实现世界范围的人类通信网络的理想。人类的表示方式，如言谈、姿势或书 写，都应该为计算和信息系统直接理解。“完整人范式”和“人机网络”是未来通信世 界的最重要内容。 人类的通信不仅仅涉及到信息字符串，而且还涉及到直觉、感情和情绪。未来的通 信世界有时被称作“全球村”以强调由于高技术环境导致的熟知程度。但是，对它的接 受决定性地取决于与人类友好界面的实现。我们必须考虑一种新的复杂性，包括人的直 觉和情绪。古老的理性理想，作为对于人类生活本质的抽象，完全地忽视了人类世界。 甚至科学研究的过程也是由人的直觉所鼓舞，由人的情感所驱动，这是在未来的通信世 界中必须要加以考虑的。 一些人担心，社会文化进化的最终吸引子将不是一个全球村或世界性的城邦，而是 一个巨大的“利维坦”借助着现代的高技术程序来统治着人类。在虚拟现实的计算化世 界中，人类的所有表达方式都将数字化，对于人们的亲密不留下任何余地。但是，社会 文化进化的复杂性将允许有多个吸引子。它们不可能由人们的决策来预见或决定，但是 它们将受到人们能够实现的条件和约束的影响。在一个高度复杂性的世界中，人类自由 的机会是什么？在一个高度非线性的集体效应的复杂世界中，个人的责任程度是什么？ 这些问题导引出结语中关于复杂性、非线性世界中的伦理学的讨论。 ------------------ |
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