Ⅰ
　　古典自由主义和自由至上主义严格意义上的区别这一问题的提出，与对无政府－资
本主义的分析无关。无政府－资本主义（以其最明显的方式）是从所有国家行动（在大
多数事情上）的无效性和非道德性这一格言式的假设出发的。政府机构被认为是一种外
来的强制力量，或是一种不仅有害于自由，而且在一种潜在的和谐社会秩序中对人类合
作行动的毫无必要的设计。事实上，无政府主义的乌托邦是一个没有政治的世界，在那
里，政治被理解为一种最终以强制性的、无条件的决定（它将一些价值至少强加在一个
共同体的部分成员之上）形式出现的过程。
　　说无政府主义者拒绝所有的权威，这一点一般来说是不确切的。一个始终如一的无
政府主义者可以接受规则的强制性本质，这一本质在一些场合会阻止实现一些眼前的愿
望。无政府主义者反对的是政治权威，这种政治权威意味着一个机构会脱离一种理性的
道德而行事。这只不过是前面提到的法律与国家的区别的翻版而已。一个界定的社会必
须有规则，这些规则能使人们对付不确定性、无知、稀缺、潜在的暴力这些人所共知的
人类状况的特征。但是，需要一个垄断性的国家来强制实行这些规则（例如像诺齐克声
称的那样）的想法，则遭到了无政府主义者的坚决反对。
　　这一点应当很清楚：我们正在谈论个人至上的无政府主义，这种无政府主义也以产
权无政府主义或无政府－资本主义闻名。在人们熟悉的政治思想史中，无政府主义差不
多一成不变地被描述成一种排斥财产私人占有权的集体主义学说。无政府的集体主义学
说部分是一种几乎完全是根据压迫来描述国家，并想像一种乌托邦未来（在这种未来中，
不仅“政治规则”会被取消，而且货币、财产和劳动分工都会被取消）的学说。这些都
被看成是一些产生国家权力的起因。
　　集体主义的无政府的要求看来是荒谬的，这不仅仅在于财产的集体所有制的经历要
求运用大量的国家权力，而且还在于在平等（这看来是集体主义的无政府主义者要求的
一种实质性的结局）和个人自由（它是所有反国家学说的基础）之间一定存在着一种理
论上的冲突。如果自我被描述为不仅仅只是人类自主的一种预兆的话。那么它必须毫无
疑问地允许在（合法）取得财产权的过程中自由地行使本能。
　　赞成无政府的集体主义观点，差不多都依赖于人性中一些消灭个人积累欲望的变化。
不管这一学说有什么分析上的可行性，它是建立在一个极为可疑的观点上的——市场社
会中必需的财产的不平等占有构成了一种与更为人熟悉的政治权力完全一致的市场‘功
量”的形式。它有时也指出，在交换体制下，自主选择是不可能的，因为据称社会权力
掌握在邪恶的资本主义势力手中。后一观点会不考虑自由与强制之间的区别，因为（对
集体主义的无政府主义者来说）个人任何不受欢迎的选择都会被说成是强制的而非自主
的。
　　个人至上的无政府主义者声称，其无国家的社会理论的优点在于，这一理论既不建
立在人性的根本变化上（尽管有一些传统的自由主义者——如赫伯特·斯宾塞——指出，
进化是一种社会和道德进步的过程，因此所有强制性机构最终都将是多余的），也不建
立在自我的一些特别高尚的定义上。的确，作为功利最大化者（他们的选择是一些社会
解释得以开始的资料，而不是用因果关系术语可以来说明的现象）的人这一概念，从19
世纪的自由放任和有限政府理论那里被接手过来，并被扩大到了异乎寻常的领域。虽然
无政府－资本主义理论并不一定把人性看作是固定不变的，而且也可能合理地期望取消
中央集权的机构会产生一种更高尚的人（尤其与博爱和善举相关），但是他们的一种无
国家的社会的组织理论一点都不建立在这之上。正如我们将在下面看到的，这一人性
“最低限度”的概念的唯一真正困难在于，这一问题（此时不可能有一种紧迫的实际重
要性）如何从一个中央集权的社会过渡到一个真正自由意志的社会。考虑到这一过渡肯
定会使那些对中央集权至上作了重大投资（有时是不可避免的）的人的（合法？）期待
产生失望，因此需要自动放弃中央集权的特权，如果能和平地影响它的话。
　　个人至上的无政府主义预先假设，是任何关系而不是交换（在这当中，人们为互利
——或者选择给予——而自愿达成一致意见）减少了人的主权。正是这一主权，这一对
个人自我和资源的统帅，才构成了无政府－资本主义的定义特征。即使一个人在有形物
品方面空空如也（社会主义批评家声称在市场社会很多人都这样），一个自由的人仍能
控制他自己的身体。正如我们在正统的芝加哥式的经济学中看到的，人类资本理论在走
向破坏所谓有产和无产“阶级”（这是集体主义经济学的一个显著特征）之间的区别方
面作了漫长的跋涉。无政府－资本主义通过强调个人主权的道德又进了一步。在自我和
有形财产之间没有实质性的区别，因为所有制（除了馈赠和遗赠）的道德基础是将一个
人自己的劳动或是运用于先前无人所知的资源，或是通过劳动契约来加以运用。
　　这种个人主权只有在“自然社会”中才能真正得到实行。在无政府主义理论看来，
不管从历史意义上说还是从分析意义上说，社会都先于国家而存在。自由主义的著述充
满了稳定和谐的无国家社会的例子。一些共同体就是这样的例子，在这些共同体中，司
法安排和防卫机构是以分权的方式从人们的自愿交往中产生的。
　　一些人完全用强制力来解释国家的起源。20世纪的社会学家弗朗兹·奥本海默认为：
“没有哪一个历史上所知的原始社会是以其他方式产生的。”他对人们必须用来取得物
质的两种方法作了简明的对照：“这两种方法就是工作和抢夺，即人们自己的劳动和强
行占有他人的劳动。”这样，“政治”方法（完全是按暴力来定义的）与“经济”方法
（其特征是和平交换）就穷尽了人类所有可能的安排。
　　虽然不能确凿无疑地把奥本海默说成是一个无政府主义者，但他对人类两大类行动
所作的根本的两分法透露了大量当代的无政府－资本主义。然而，虽然无政府－资本主
义思想有些强调对国家出现的社会学解释，但是对国家的起源却没有一种一贯的和肯定
的理论。当然，奥本海默的分析是有缺陷的，这表现在它差不多完全集中在一个社会集
团对另一社会集团的外部入侵上，并把这作为国家产生的原因，排斥了共同体的内部过
程。不过，存在着这样一种一致意见——国家不是自发出现的，它的存在构成了对权利
的侵害，存在着对必然不完美的人进行管制的社会组织形式。
　　除了反对国家（它要求行使大于对普通公民来说可得的权力）之外，无政府－资本
主义者也反对政府机构，其理由是，这些机构一旦建立起来，就不可能对它们加以监督。
这里，经典的自由放任理论的有限国家不可能是有限的，正如戴维·弗里德曼（一个起
源是功利主义者的无政府－资本主义者）所写的：“有限政府的逻辑是培育（充其量是
宪法提供的）一种适应的。暂时的限制。”当然，这是一种来自19世纪无政府主义思想
家的共同观点，以往一百年的经验证据无疑证实了政府权力超越最小国家范围这一看上
去不可抗拒的趋势。认为这一趋势必然如此的观点来自这一点——如果监督政府行使权
力的“机制”（即法院和司法系统）以及对宪法的解释本身就是国家机器的一部分，那
么它们不可能是独立的。在这一理论中，只有各种司法和保护性机构之间的竞争，才能
防止滑向极权主义。
　　当然，即使这一观点不对，无政府－资本主义也不会被击败，因为它主要的主张是，
不授予个人的、由国家最低限度行使的权利，就是对个人主权的一种侵犯。事实上，无
政府－资本主义者会明智地避免大谈特谈这一点，因为严格地说来，它不能被证明是无
根据的，甚至长期来对政府行动有效的宪法制约（美国曾经历过）也不能当作是对这一
理论的驳斥，因为它一直可以断言，过程必须在某一时间里开始。这一观点作为一种科
学见解，意义不大，如果比较它作为一种对“最小国家”的自由至上论者和毫不妥协的
无政府－资本主义之间的策略性辩论的贡献的话。
　　对两者来说共同的是一种附加的反对国家的观点，这一国家的全体人员中包括了一
个靠自然社会成员的生产性活动过活的寄生的“社会等级”和阶级。用弗雷德里克·贝
斯塔特（他本人不是一个无政府－资本主义者）的话来说：“国家是一个伟大的虚构，
通过它，每个人都试图不惜牺牲他人过活。”这一思想与早期（根据所有制来定义的）
马克思主义的国家理论的一个变种有种共同性。这一变种认为，从事具体管理活动的人
建立了一种与人们更为熟悉的阶级利益迥然相异的集团利益。这种国家观（它在逻辑上
是独立的）似乎是很有道理的，并与个人主义的无政府主义理论有共同之处。
　　问题在于，由于国家使用暴力，因此国家能为自己获取一种独占权来提供（通过税
收）高于自由市场价格的服务并收取费用。政府雇员成为“寻租者”，公共部门中这种
垄断性租金的存在鼓励了公共部门的扩张。虽然这一点在当代公共选择理论中是一种平
凡不过的观察，但这一观点的萌芽在19世纪反国家至上的社会思想中已经存在了。法国
经济学家古斯塔夫·德·莫里纳利（1819－1912）在《明天的社会》中写道：“就像其
他的事情一样，国家不承认目的，只承认利益，它将利益与保存和扩大其利润等量观
之。”在《人与国家》相当有先知之明的一段文字中，赫伯特·斯宾塞不仅指出了所有
政府活动的扩张趋向，而且也认识到在公共雇佣和增进公共利益之间没有必然的联系。
他说道：“……立法者的个人福利并不受到有效的公共责任运作的制约。”此外，斯宾
塞还看到，日益增长的政府行动的主要得益者是受过教育的中产阶级年轻一代，任何记
得急于安置其后代的上等阶级和中产阶级的人将看到，鼓励扩大立法控制现在是来自那
些——只是出于个人利益——本来对这一控制抱有敌意的人。
　　　
Ⅱ
　　假设无政府-资本主义的各种说明具有一个相同的哲学来源，将是一个错误。我们
在正统的古典自由主义和最小国家自由至上主义中发现的一些哲学基础的差异，反映在
个人至上的无政府主义之中。在当代世界，自然权利学说、功利主义和自利主义构成了
无政府－资本主义的三个最令人熟悉的基础，尽管它们的根源都可以在其学说的历史中
找到。
　　不过，将三者联系在一起的或多或少是18世纪的休谟、斯密和当代的海耶克曾谴责
过的那种明确的理性主义。他们广泛地使用自发性力量，竭力反对任何将“计划”强加
于个人行动的企图，但他们这样做并未排斥建设一个其本身是理性一种产物的自由社会。
基本的前提是功利主义还是以权利为基础的对道德或政治问题的回答，其结论是通过演
绎推理的方法得出的。至今就我们对事件的未来进程毫无把握并以此来证明自由秩序的
有理而言，无政府－资本主义的自由社会理论是一种绝对相信某些前提的真实性，绝对
相信从这些前提中进行必要推理的技能的真实性的产物。而海耶克的这一观察——我们
不知道所有人类行动的结果——却对几乎所有还未有经验基础的改革建议迎面泼了一头
冷水，无政府－资本主义者对其未来社会的革命性建议则没有这种禁令。
　　在明显无视经验方面，无政府－资本主义理论代表了一种笛卡尔主义的形式。针对
这一点，人们可以反驳说，个人至上的无政府主义思想的所有形式的确从历史上的无国
家社会形式中吸取了经验，因为他们声称无政府主义不仅在概念上是可能的，而且在实
践上是可行的。不过，他们论点的智力力量并不是建立在这一具有相当因果关系的经验
主义之上，而是建立在理论本身的内在连贯性上。这并不否认无政府－资本主义在表明
一个无国家的社会怎样在实践中行之有效时采用的大量的独创性（这些独创性在其探讨
互相竞争的防卫机构和司法系统中随处可见），而恰恰是要表明他们一种坚定的非历史
的方法论，这种方法论在进化论者的理论或思想家偶尔提出的一些猜测中反映了出来。
这些理论和猜测暗示工业的进程和人类可能的道德进步将导致国家的逐步萎缩，不管对
这一萎缩作了什么样的理性主义设计。不过，这一点在当代世界已难以为继了（除了海
耶克这一饱受批评的企图——在革命的框架中附加一种较正统的传统自由主义），理由
很明显：尽管一些革命进程与一种市场哲学（纯经济学意义上的）是相适应的，但在涉
及法律和其他社会制度时，这些进程极不可靠。不管社会演进对无政府主义者（以及大
多数古典自由主义理论）具有什么样的价值，这一演进总是受到外在理性原则（通常属
道德一类）的矫正的。
　　无政府－资本主义的功利主义基础几乎毫无例外地来自经济学，来自资源分配中效
率原则在防卫和司法管理这些迄今“受保护”的领域中的运用。这取决于社会中存在的
像物理定律那样确凿无疑并最终无情发生效力的“自然规律”（尽管它们并不以同一方
式运行）。无政府主义的功利主义假设，生产任何想要的物品和服务若脱离价值和价格
规律运行，都是错误的。
　　德·莫里纳利是指出这一方法的第一个无政府主义理论家。他在一篇题为《保障的
生产》的文章中指出：“……我认为经济规律类似自然规律，我对劳动分工原则和劳动
交换原则深信不疑，正如我对万有引力深信不疑一样。我相信，尽管这些原则会受到干
扰，但它们不接受例外。”
　　他在这篇文章中继续说道（尽管他在一本更为人所知的著作——《明天的社会》中
修正了他的立场），保障的提供不能有例外，“否则建立在经济学之上的其他一些原则
都是无效的”。当代功利主义的无政府主义者（其中戴维·弗里德曼是最深奥的）采用
了大致相似的方法论观点。当然，这不是说任何脱离市场过程的生产产品或服务的想法
都必然引起混乱（社会的“自然”规律不像物理定律那样令人信服），但是，当这种混
乱发生时，必然会有相当的功利受到损失。
　　功利主义的无政府主义的一些主要问题是经济的和道德的。经济上的问题在于，由
于存在着“公共物品的陷阱”，某些想要的物品和服务的最佳供应是不会从供需规律的
自然运作中出现的。防务（内务，但尤其是国防）通常被假设具有公共物品的特征，因
为一旦提供，它就不能拒绝那些不情愿对此支付的人（即“搭便车者”）。因此，市场
也被说成会不充分地提供保护。这是一个令所有无政府－资本主义者困惑的问题，我们
将在下面对此作一探讨。
　　纯粹功利主义的无政府主义还有一个额外的问题，这个问题与前面提到的从国家至
上的社会到一个无国家社会这一过渡涉及的问题有关。如果所有的东西都由市场提供，
那么用功利的语言来说，一个社会从总计上或许要比以前好得多——这一点尽管不假，
但是终结与国家至上相联的因袭特权，会迫使某些人付出沉重的代价。当然，难道功利
主义从逻辑上就应接受他们的愿望而低人一等吗？一些人所得超过另一些人所失，这种
说法就是接受个人主义的功利的可测量性和可比性，这是功利主义经济学（如果不是政
治理论的话）通常加以禁止的。这一问题的出路或许在于设计一些补偿计划，尽管这一
点本身不会太复杂或花费太多，但它肯定包含了大量的强制，因而在一段时间里需要保
留国家。
　　道德问题开启了从整体上对功利主义的反对。运用诸如“社会的自然规律”这样准
科学的表达，并不掩盖它们本质上的规范企图。经济规律确实是描述性的，但它们是对
某些事物状况——即有效地利用资源——的描述，它们既不要求我们接受其逻辑，也不
要求接受其本质。用洛德·罗宾的话来说，它们的确构成了“人类行动所面对的必需
品”。它们划定并限制了从科学上可能的行动和政策的范围，但它们仍允许在这些范围
内有极大的选择自由。在一些古典的功利性无政府主义的学说看来，在描述性的自然规
律和规定性的自然规律之间不时存在着一种冲突。但是很清楚，只有一致同意效率是唯
一要追求的目的，在生产每一物品和服务中遵循经济规律的指令才使人可信。
　　也许存在着一个更重要的证明产权（尤其与最初占有有关的产权）的问题，功利主
义对这个问题并未提供令人信服的答案。应当注意到，这里所谈的功利主义并不允许强
制性的收入再分配，因为它会扰乱市场的效率特征，但这一功利主义没有一种权利理论。
当然，所有有价值的资源的私人占有都具有一种功利上的正当理由，但这并不告诉我们
谁对资源拥有最初的权利，也无助于回答土地占有的合法性这一令人困惑的问题。
　　当然，对古典自由功利主义的一般反对同样适用于无政府主义的变种，不过，后者
具有一种智力上的优点——较强的连贯性（尽管这里不打算评论它的可行性）。功利主
义的无政府主义者当然谴责国家作为一个权利侵犯者的存在，但他们不以任何人的形而
上概念来加以谴责。取消国家可能导致减少对权利的侵害，但它必然会使——即便在最
顺利的情况下——一些人得不到保护。难道不能以功利的理由对此加以驳斥吗？
　　个人至上的无政府主义的一些更为人熟悉的基础是自然规律、自然权利以及——足
以令人吃惊的是——自我至上（非兰德式的）。虽然后者的意义已经减弱，但一个重要
的历史事实是，马克斯·斯特纳的自我至上对19世纪后期美国的个人主义者——最著名
的有本杰明·塔克（1854－1939）——具有重大的影响。这些基础的一个问题在于，它
们不屈不挠的反功利主义把个人主义从一些据称可以优先考虑的社会性照顾的污染中隔
离了开来。这样，尽管个人间的互动是任何真正的社会合作的基础，但是一种社会秩序
只能发源于自由。正如塔克指出的：“正像自由是秩序之母这样确凿无疑一样……国家
是暴力之母。”政治理论的一些问题涉及到一种具有如此这般毫不妥协的自由主义的社
会秩序是否可能，以及这些基础本身是否具备足够的智力上的说服力。
　　无政府主义的自然权利基础将在下面与政治思想的当代主要解释者——墨利·罗斯
巴德联系起来讲，但现在作一些初步的观察（特别是那些与自我至上有关的观察）是恰
当的。
　　最引人注目的问题在于，自然规律和自然权利构成了一种不受我们主观幻想和倾向
约束的，当然也不受任何成文法约束的客观道德。更有甚者，与诺齐克的非本体论不同，
自然规律的客观性成了一些有关人性的明确说明的基础。这样，虽然自然规律不能束缚
一个人的身体（不像物理定律可以束缚一个人的身体），但道德的强制性像科学一样，
是可以理性地表明的。这里要注意，对这一观点的坚持常常是与经济学和社会科学的一
种价值中立方法联系在一起的。在自然规律的无政府主义者（如罗斯巴德）看来，科学
和价值、分析和政策在逻辑上的区别不允许一种整体的道德主观主义，而是恰恰相反。
　　客观自然规律注定的一些权利，无疑属于自我占有的权利。权利的两种概念或许有
助于指出这一区分。在一种概念中，享有一种权利就是得益于他人的责任和义务（也许
来自一致同意或承诺），而在另一种概念中，享有一种权利就是对自己拥有一种独占性
的主权。后一种概念支配了无政府主义的自由意志至上，正是在这一意义上，权利的行
使只受所有人同等拥有这项权利这一条件的制约。这样，像诺齐克部分承认的东西，就
是个人至上的无政府主义者独占性地宣布的东西。自我所有标准因而击败了任何国家形
式（包括最小国家）对权威的所有诉求。因此，这一学说是绝对的，并必然是革命的。
　　这一观点的一个问题可以在此作一预测。这一点还不很清楚——这一权利概念必然
支持人们熟悉的自由社会概念（尽管不能用它来暗示一些人们熟悉的概念是正确的）。
如果一个人对自己拥有一种绝对的所有权（可随心所欲地处置），那么每个人都如此这
般行动，以致非常自愿地交换掉了他的自由，这难道不可能吗？难道这种交换过程不会
有时导致——如诺齐克暗示的——缩小“行动的自由”吗？霍布斯的权力主义的政治哲
学建立在与“个人所有权”并非不相似的权力的绝对含义上，这也许不是一种偶然。同
样，格老秀斯（从这一相同的未受污染的个人主义前提出发）也可以表明自愿奴役的合
法性（正如诺齐克所做的，不过他是从一种缺乏纯粹自我所有权的立场出发的）。
　　问题是，根据财产概念界定的自由概念是否足以涵盖对自由的可行的说明。如果权
力主义的秩序与合法的道德状况不相符合，一种可接受的自由社会理论难道不需要一种
不受财产和个人所有权约束的行动的自由概念吗？正如我们将在下面看到的，罗斯巴德
的哲学把我们的注意力吸引到了这一问题上。
　　无政府主义的自利基础以一种奇怪的方式将自我所有权概念又向前推进了一步。在
这里，真正自由的人不会受到并非他自主意志的产物的任何道德的制约。这样，一种据
称客观的自然规律和自然权利道德——在未获得他同意的意义上——就不能在道德上对
他加以制约，因而对一个斯特纳式个人主义者来说，自然法强加的义务（即便属个人主
义一类）必须是外在的、与他相异的，正如国家至上学说和道德学说是外在的和相异的
一样。一种成熟的“自我所有权”学说，使个人摆脱任何并非其意志的直接产物的制约。
　　在斯特纳看来，国家“……永远存在着这样一种唯一的目的——限制个人，引导个
人，使个人俯首听命，使他正视一些一般原则或其他原则。”这种强劲有力、毫不宽容
的反国家至上的观点，需要一些可供选择的机制来解释秩序。由于斯特纳拒绝自然权利，
唯一可供的选择就是“习俗”和“一致意见”。自利主义者可以进行合作，只要这种合
作对他有好处。这样，“自利主义者联盟”从他们增进个人利益这一意义上说（在逻辑
上）是可能的。但是，支撑这一“联盟”的习俗和一致意见，都甚至不能在“权利”这
一词的首要意义（即享有一种权利就是从他人的义务中得到好处）上创制权利，因为没
有哪一个自利主义者（除非他自主地选择）能在道德上受到制约，除非作为自利主义者
的我们老是毫无拘束地打破诺言，因而使自利主义之下的权利概念一触即溃。
　　斯特纳的自利主义对当代个人至上的无政府主义的影响也许不大。不过，从历史上
说，美国无政府－资本主义的发展表明了一种在鼓吹以权利为基础的反国家至上和鼓吹
自利主义的反国家至上之间存在着一种持久的冲突。莱桑德·斯普纳（1808－1887）在
他的《自然法）、《正义的科学》、《陪审团审判》和《蓄奴的违宪性》中表达了强烈
的反国家至上的观点，但它是建立在传统的自然权利学说之上的。的确，在这种背景下，
美国宪法本身被发现是有缺陷的。不过，斯普纳对无政府主义的主要贡献在于他来自自
然权利箴言而非自然权利的哲学基础的推理。
　　令人感兴趣的是在美国最重要的无政府主义者本杰明·塔克身上发生的从权利到自
利的立场变化，这可以在19世纪80年代他的一份极有影响力的杂志《自由》中发现。他
开始接受斯特纳的观点——即如果自我是至高无上的话，那么就不存在不受人们确立的
一致意见和习俗约束的权利。但他坚持认为，人们仍然必须承认他人同样的自由，承认
一个无国家的社会所必需的非侵害原则。如何使这一学说与自利主义相一致，这一点还
不很清楚。
　　不过，塔克最著名的两个观点产生了相当强的自利主义影响。其一，他认为，如果
火灾危及一个城市，那么一些人炸掉非侵害性公民的房屋并非不合法（在紧急状况中，
自我保存本身就表明了行动的恰当性）。其二，他认为，一个母亲将其孩子丢入火中并
非为过（理由是婴孩必须被当作其父母的财产来对待）。
　　因此，这位无政府－资本主义的哲学家提出了这样一个问题——一种成熟的个人主
义道德怎样才能不陷入一种唯我论，因而也提供了一种支离破碎的自由社会的理论。此
外，如果这一理论像社会理论一样可行（不管它作为一种个人道德的价值观），那么一
些传统上与结果至上的无政府主义相关的问题就必须得以解决。这些问题主要是与提供
所谓“公共物品”有关的效率问题，以及市场上的个人交换能否提供这些物品的问题。
荣誉属于主要的无政府－资本主义理论家墨利·N·罗斯巴德，是他给自己提出了无国
家的社会秩序理论的道德问题和经济问题。
　　　
Ⅲ
　　罗斯巴德的社会思想（当代的社会科学教学非常不合理地忽略了他的思想）引人瞩
目地将经济学、政治学、法理学和社会科学哲学诸种知识融于一体，它完全针对着自由
社会的问题及其前景。他的著作——如果在这一特定的社会哲学通史中不算最有力、最
深奥的话——构成了也许是本世纪最有力、最深奥的个人至上的无政府主义。他的思想
的伟大意义在于试图分析一种无政府秩序中的经济问题（以及社会组织问题），并同时
论证这种秩序必须最终依赖的道德基础。这样，虽然他较早博得了作为一个奥地利传统
（他对该学派的复兴贡献良多）的价值中立的经济学家的名声，但他仍然坚持认为，他
“……在任何时候都不相信价值中立分析或经济学或功利主义（经济学标准的社会哲学）
能足以为自由确立实例。经济学能为自由至上的观点提供许多材料，但它不能确立政治
哲学本身”。这样，在一个专业化占支配地位的学术世界里，罗斯巴德著作的自成体系
的特征就受到了特别的欢迎。
　　对市场过程本质上属功利主义和结果至上的分析，可以在两卷本的《人、经济和国
家》以及《权力和市场》和《走向重建功利和福利经济学》中找到。社会科学哲学在
《科学的外壳》中作了简洁的归纳，《为了一种新的自由》和《自由的伦理》包含了大
量有关一个完全自由的社会的政治观点和道德观点。我对罗斯巴德的政治哲学的说明主
要就来自这些著作。
　　正如对待其他任何重要的思想家一样，在分析罗斯巴德的世界观时指出他的政治理
论来源是有用的。这些来源大致可以分为四种“学派”或思想运动：洛克的自我所有权
及产权理论；奥地利经济学及其对整个经济交换过程的人类行为学分析；来自奥古斯丁
的自然法传统，它向罗斯巴德提供了一种从本质上对人的说明；以及“土著美国人”的
无政府主义传统，这种传统除了提供一些重要的政策看法外，还使罗斯巴德的著作充满
了一种奇特的道德热情，这是一种典型美国式的道德热情，尽管他在偶尔或明显宣传性
的文字中公开表示了“反美主义”（尤其是在涉及外交政策时）。
　　可以首先简单地考虑一下最后一种影响。美国个人至上的无政府主义传统尤其是来
自这个国家的历史。这个国家在18世纪的政府是受到严格制约的政府，那时甚至流行无
政府主义；没有封建主义以及由“家宅”原则推动的大片土地的开垦，创造了一种高度
有助于一种比欧洲更极端的个人主义的文化。洛克的权利和产权理论（它们形成了正统
的美国宪法传统的一个重要组成部分）不可避免地形成了一种评价19世纪正在美国增长
的国家至上的似乎可行的标准。对更激进的个人主义的两个进一步的刺激，是反教权主
义和担心一种由强制以及（更重要的是）反蓄奴运动所产生的国家宗教。激烈反对蓄奴
制的自由至上原则被用来建设一种一般的反国家至上。除了前面提到的斯普纳和塔克，
乔赛亚·沃伦（1819－1874）作为一个无政府主义思想的先锋是值得一提的。
　　作为一种有条理的学说，美国土生的无政府主义的不足之处在于它误解了经济。它
的大多数发言人的著作要么超前谈到，要么忽视了经济理论中的“边际革命”，其结果
是误解了价值、货币和利息的实质，以及市场交换经济的报酬递减规律。的确，许多土
生的美国无政府主义者坚持劳动的价值理论（并明确称自己是“社会主义者”），相信
国家机构防止了劳工取得只是其努力的回报。他们看来不懂，根据自由经济的分配规律，
资本可以合法地取得回报。此外，虽然他们正确地认为，在自由社会，货币的好处会自
发地产生（并正确地诊断了对一种国家化的货币体系产生的垄断性金融业的鼓励），但
他们还有这样一种错觉——自由的货币体系的主要优点看来是将利息减至零。最后，提
出这一点很重要——他们反对那些他们认为剥夺了其他人占有土地的正当机会的土地所
有制形式。
　　罗斯巴德的“美式”无政府主义，是被“边际主义者”革命的奥地利变种富有见地
地修正过的货真价实的斯普纳－塔克传统。他在主观价值、市场过程和货币理论等方面
基本上采纳了米斯的观点，认为国家从来就无助于个人至上的交换。当然，他坚持认为，
所有的国家行动都是对和平的市场的“暴力”干预，人们甚至不需要这些行动来产生
“公共物品”。当然，在这一点上他比米斯走得更远。任何在美国无政府主义中徘徊的
社会主义因素，随着完全拒绝劳动的价值理论以及适当地阐明资本家在市场中的作用而
遭到了抛弃。此外，他以功利的理由（与一种产权观点无关）反对乔治事件中对地租实
施的征用税。在他看来，土地所有权会产生一种纯经济租金的想法是错误的，土地可以
有选择地加以使用，私有制扮演了一种至关重要的促进者角色。因此，对甚至未经开垦
的土地的租金征税，都会对市场的合作过程产生极为有害的影响。
　　要注意，罗斯巴德的功利主义并不是米斯那种非经验型的功利主义。政府对市场干
预的不和谐后果，是公式化地从人类行动的基本原则那里推断出来的，它们不是通过观
察确立的。此外，他的功利主义与由政治哲学表明的人类自由的基本原则，只不过是一
种巧合而已，它并不确立这些原则。正如我们注意到的，这些原则是那些土生的美国传
统所展示的那些原则，但它们的哲学基础是欧洲的自然法和自然权利。
　　与米斯（他认为我们所有的道德价值是主观选择的产物，正如市场上有价值的物品
一样）截然不同，罗斯巴德认为，这些价值是通过理性以及对人性的反思指示我们的。
形而上学是托马斯主义的，尤其是目的论的。这样，正如物质世界是由强制我们的规律
控制的一样，道德世界也是如此。如果我们拒绝这些规律，我们就会犯错误。他写道：
“……道德自然法与物质或‘科学’定律同在。”
　　罗斯巴德步阿奎那后尘，认为“可以通过理性来理解目的对人来说客观上是好还是
坏”。应当强调，这里“目的”一词的运用是有限制的，不存在一种人们应当追求的必
需的目的和生活方式，恰恰相反，人被定义为一个需要有一些适当的社会组织形式来实
现其本质的目的追寻实体。正如物理学揭示了无生命的物体一样，道德科学则旨在研究
人：“如果所有的东西都有本质，那么毫无疑问人的本质是向检查开放的。因此，当前
粗暴地拒绝人的本质这一概念是武断的，是一种先验。”罗斯巴德想建立的是一种一方
面是对信仰主义者（他们武断地从上帝那里引申出人的责任）的理性替代，另一方面是
对那些说理性和本质不能提供给我们一种客观道德的怀疑论者（来自休谟）的理性替代。
　　不过，罗斯巴德的这一观点——理性能够提供给我们一种客观的自然法——差不多
等于在说它必须是这样。事实上，罗斯巴德在据称人类理性的创造力上并无大的进展。
那些声称理性能规定我们目的的人在这些目的假设的内容上则大相径庭，这是人所共知
的。罗斯巴德本人也认识到这一事实——托马斯主义哲学家（罗斯巴德从这些哲学家的
形而上中汲取了大量的东西）通常建议一种独特的公有社会哲学。
　　此外，在“是”和“应当是”之间存在着对自然法哲学家来说已经证明是无法衔接
的一种差距。虽然当代的道德哲学家迄今为止对事实性陈述和评价性陈述之间严格的两
分法还不那么有把握，但罗斯巴德除了声称价值天生就是与那些由所有有感觉的存在打
算实现的意向联系在一起的之外，并没有再提供什么观点。在现阶段还无法表明，人性
的差异能够产生一种完整的无政府－资本主义道德。令人感兴趣的是罗斯巴德从资本主
义道德，而不是从他偏离道德本身而得出的这一激进结论。
　　人（它构成自由的对象）这一概念到底是什么？人的差异，包括他运用语言、推理
——更重要的是——理解控制其环境的规律的能力，“不具备一种无意识本能，因而每
个人必须了解自己和世界，运用他的脑力来选择价值，懂得因果关系，以有目的的行动
来维护自己并改善其生活”。尽管罗斯巴德既是一个明显的方法论个人主义者，又是一
个道德个人主义者，但是他确实接受了文化和传统会影响性格的形成（尽管没有一种宿
命的意义）的观点。他明显不接受的是这一想法——这些文化和传统会支配一种自然法
道德。这必须永远与作为一个普通的实体的人有关。这样界定的人所占有的是权利。
　　正是在托马斯主义的人的概念上增添了洛克的权利，才产生了道德个人主义。托马
斯主义的政治观点是与社会和国家联系在一起的，因而社会存在的条件看来需要对个人
主义的目的和国家（当然面对自然法）的目的作一鉴别。洛克对自我所有权和个人财产
权的强调使社会和国家面对道德，因而将一种保守的、国家至上的自然法学说演变成了
一种革命学说。洛克的自我所有权概念因此成了罗斯巴德智力大厦的基石，所有的自由
至上价值绝对地、不可避免地从中而来。
　　罗斯巴德的权利当然是消极权利，权利就是一种在追求个人目的中不能被加以阻挡
的要求，如果这一要求不剥夺他人追求其同样的权利的话。怎样来证明这种权利是合理
的？在罗斯巴德看来，他不认为权利为个人所有是意味着否认正义与分析个人之间关系
的相关性。同兰德一样，他假设人的本质本身必须包含着一种权利的思想。否认个人的
权利就是否认他们的“人性”并同意他们被当作动物或无生命的物体来加以对待。在休
谟－海耶克的传统中，建立一种没有自然权利概念的自由的社会秩序是可能的，但这种
建立是试验性的（在某种意义上是暂时的），充其量也次于罗斯巴德设想的一种（概念
上的）完全的自由社会。
　　赞成个人所有权权利的主要观点集中在否认这些权利的道德结果上。例如，断言人
类的某一阶级优于另一阶级就是否认另一阶级的人性。此外，否认个人的自我所有权以
及来自这一所有权的合法要求，认为每个人在一种集体主义的经济和社会制度中有一种
共享的权利，这在实践上是行不通的。
　　在罗斯巴德看来，人权只不过是一种保证合法分配地球资源的财产权而已。他的获
取先前无人占有的资源这一理论的激进之处，在于他在承认其他人享有自我所有权的同
等权利之外，并不对通过运用劳动的公正的占有（这是一种对从洛克到诺齐克的自由传
统来说很熟悉的占有）施加任何限制。这样，“家宅”权（19世纪在美国的一种合法占
有土地的方法）就是自我所有权的一种必然结果。在罗斯巴德看来，后代就不能（就定
义而言）享有对土地或其他自然资源的权利，因为唯一合法的资格是现在占有，因此不
存在他们永远被剥夺的问题。
　　虽然对“家宅”权有一种限制，但这种限制并不源自他人的权利，而是源自对占有
者的物质限制——真正的占有权不能超越“一个人自己所能达到的力量”之外。罗斯巴
德运用这一“原则”来表明首先发现大陆的人可能提出完全占有大陆的要求的可笑性。
但还不清楚这一洛克原则的重新制定不存在含糊不清的东西——它能区分各种解释。在
一种观点看来，一个人或许能圈起一大片土地，但在体力上却耕种不了它。然而很清楚，
罗斯巴德不想对仅仅这片土地的正当占有（一个人可以直接控制的）施加限制。事实上，
当代实际上完全占有可耕土地的条件，使得整个讨论具有启发意义。在现代世界，所有
权差不多完全是交换和馈赠的一种功能，人类关系是在行动框架内加以处理的。
　　把任何非个人至上的公正分配排除在外的，是罗斯巴德的所有财产都归私人拥有这
一格言式假设：“一个或更多占有者的占有权意味着对所拥有的物品的独占性控制和使
用，所拥有的物品即人所共知的财产。”这样他认为，被称之为“公共”财产的东西实
际上是私人财产，因为它最终是由一个一个的官员控制的。这听起来很奇怪，但这是从
罗斯巴德产权理论的推理中得出的一个必然结论。如果存在着诸如“公共财产”之类的
东西，那么它就只能如此，因为一些控制和使用各种不同类型的财产的规则建立了起来。
的确如此，绝对的私人所有权只不过是一种经验（和概念）可能性。不过，公共财产显
然不仅仅是私有财产的代用品而已，因为官员们不能将它赠送给他人（因而他们并没有
一种独占权）。人们更熟悉的一个反对“公共财产”的论点包括从功利上表明公共所有
权的无效，但这不是罗斯巴德基本的产权道德理论的特色；他的理论不是一种产权的社
会规则理论，而是一种合法要求个人占有的理论。
　　罗斯巴德反复强调的重要区分，是正义（可实行的规则）和一般的道德（不可实行
的）之间的区分。由于所有的正义和权利问题都与财产和所有权有关，那么万一这些规
则遭到破坏，使用暴力便是唯一合法的途径。在一个自由至上论者看来，向人们告知色
情、讹诈和吸毒的不道德是可以接受的，但是只要这些活动不涉及侵犯性行动，对它们
的强制性干预就是非法的。因此，作为道德形式的利己主义和利他主义之间的区别，与
界定自然法的特征是无关的，虽然罗斯巴德毫无疑问地强调了市场中作为人类进步一个
极为重要的推进器的利己行动的重要性。
　　道德对罗斯巴德来说是不言自明的——道德问题的解决是可以从基本的自我占有制
原则中推断的。在他的体系中，不存在对摆脱自然法基本原则的问题和政策的评价。一
个具有启发性的例子是征税。自亚当·斯密以来，古典自由主义者一直受到与通常功利
性考虑无关的税收规则的正义性这一问题的困惑。一些规则被认为比另一些规则更“公
正”。例如，按收入比例的税收规则通常被认为比累进税更公正，其理由是它们是一视
同仁的，并不对高收入者有歧视，即它们与法制的规范性学说是一致的。不过，在罗斯
巴德看来，收入的比例税和累进税之间的区别不是一个正义问题，征税是非正义的，因
为它涉及强力剥夺个人合法取得的财产。不过，尽管其具有逻辑上的一致性，但这一观
点仍具有广泛的反直觉的含义。如果较少的岁收是通过令人不能容忍的“不公正”的税
收规则，而不是通过“公正”的税收规则增大的，那么前一种情形就更可取，因为它使
较少的国家“罪行”成为必需。通过相同的推理，所有的免税（不管怎样武断专横）都
是值得欢迎的。
　　罗斯巴德的道德理论的形式结构是绝对主义的，因而（在逻辑上）不存在一些真正
的道德冲突的可能性。甚至在“救生艇”事例中，或在灾难性的紧急状况中，自然法仍
然规定应当做什么，即使这对个人来说是灾难性的。相比之下，兰德式的利己主义确实
承认，在这样的一些极端例子中（他们认为在这样的例子之外，一种一般的道德是不能
建立起来的），对个人来说做任何事情（包括侵犯权利）以获致生存都是允许的。当然，
诺齐克乞灵于“底线”，正义禁止个人掉入底线之下。而在罗斯巴德的道德中，“救生
艇”事例则不存在什么问题，船主可能根据他的喜好分配座位，严格来说，任何无占有
权的人爬上船都是错误的。这一学说的力量只是因为罗斯巴德的这一看法——一般的道
德原则（与可实行的正义规则相对）规定了（但未命令）在极少的、绝望的事例中放松
严格的财产要求——而稍为有所缓和。一些来自自我所有权和财产的正义原则不会产生
冲突，而在一般道德的要求和自然法保证的财产权之间的确会产生一种相当含糊的冲突。
　　现在应当很清楚，在罗斯巴德看来，自由的整个概念是从属于或寄生于财产的，除
了在合法的占有权确定的范围内行动的权利，不存在此类自由行动的权利。这样，每个
人的行动自由是他所占有的东西的一种功能。此外，这一目的在于排斥道德和政治冲突
的可能性，例如，运用权利来和平地加以论证。在多元道德中，在要求这种权利和要求
公众具有安全的街区的权利之间，通常存在着一半对一半的胜率，但在一个产权政体下
就不存在冲突，因为街区是私人拥有的，决定如何使用其街区是拥有者的权利。同样，
所有其他一些传统的自由（如言论自由）都是可以从产权形式中推导出来的。
　　这种严格的产权基础使得罗斯巴德对自由的分析很难置于当代有关自由的哲学讨论
之中。虽然自由显然不是用“积极”的词汇（即一个人的自由不是其打算行动的一种功
用）来定义的，对所称一个人的自由的行动也未确定生理条件，但是说这是一种“消极”
自由的变种就会产生误导。这是因为自由不只是被定义为没有限制，理由是——在罗斯
巴德的哲学中——限制行动的自然法的存在并不减少自由。一个人不能“自由”地去做
他没有权利去做的事情。
　　换言之，从分析角度来说，自由在不同的生活方式之间不是中立的，而是（从概念
上说）与自我占有权和产权社会道德联系在一起的。自由是根据自我占有权被规范地加
以界定的。在《权力和市场》一书中，罗斯巴德认为，说保护和区分财产限制了自由
（从限制一些人使用他人财产的自由这一意义上）是误用了“自由”一词。他写道：
“就定义来说，自由不能因此而受到限制，因为自由是被界定为在不骚扰他人的情况下
自由地控制他所拥有的东西。”自由的权利来自财产权，不存在个人有权（自由地）侵
犯他人的权利。
　　从这一定义出发，罗斯巴德能够指出，社会上存在着一种完全的和不受制约的自由。
这样，在一个强制者停止干预的意义上，我们并不会遇到这样一种状况——一个人的新
的自由会因强制者丧失自由而得到平衡，除非一种净增的自由，因为强制者并未首先拥
有这一“自由”。在罗斯巴德看来，整体自由是可以最大化的，因为在他的自由定义和
所有权理论中，不存在两个人对自由的要求是冲突的。在国家停止干预的意义上，它允
许和平的交易最大化，因而在积累财富的同时增进一般的自由。
　　声称整体自由的政权是可能的（在那里，自由、平等、公共利益和政治生活的目的
之间不存在概念上的交替使用），这听起来就像被艾赛亚·伯林先生指责为绝对极权的
自由哲学的一元论方法一样令人生疑。罗斯巴德式的自由至上论者声称，他们的自由概
念不像其他的绝对主义者那样容易受到这种指责。自由的财产权观点在原则上接受出现
各种各样的生活方式，这恰恰是因为对人们可能所作的唯一限制包含在禁止使用暴力的
自然法中。
　　然而，正如我们早先指出的，最初获取的过程和随之而来的产权交易发展到了这一
地步，以至人们确实发现他们合法行动的自由受到了（尽管不怎么严重）限制。作为行
动自由的自由观点，自然把土地的垄断占有或限制在私人所有的街区内的行动这种状况
谴责为“不自由”，尽管它们可能是自发产生的。从经验上说，资本主义社会既最大化
了行动的自由，也最大化了作为财产占有权的自由，这一最大化与有关自由的理论观点
是无关的。至少从概念上说，指出这一点似乎是有理的：从多元主义退到一元论的自由
至上主义涉及了违反自由通常所具有的含义。
　　这里，问题又回到罗斯巴德使用的道德推理的方式上。它是格言式的、演绎推理的，
类似奥地利一种先验的经济推理的道德推理方式。不过，这意味着，如果一些人打算拒
绝这一根本的前提（推理是从这一前提出发的），那么道德和政治上的争论便立即偃旗
息鼓了。由于罗斯巴德根据产权从规范角度定义自由，因此他的自由意志理论对一些拒
绝产权的人来说是毫无令人信服之处的。这些考虑产生了这一令人沮丧（如果说不令人
惊奇的话）的结论——一些主要的道德和政治上的不一致简直就是无法弥合的。
　　在讨论罗斯巴德的自由概念时还要澄清另一个问题，这就是允许不允许自愿的奴役。
对那些签订将对其生活的控制永久转移到他人那里去的契约的人来说，这种自愿的奴役
与自由相一致吗？我们早已指出，那些根据个人主权来解释权利概念的论者的确承认奴
役的合法性。人们不禁会想，一些像罗斯巴德那样具有一种强烈的自我所有权概念的人
会同样接受这一荒谬的观点吗？如果我的的确确占有我自己，那么我一定可以自由处置
我选择的自我吗？但情况并非如此。在罗斯巴德看来，自愿的奴役这一想法在概念上是
不连贯的。他的观点与他的意志的自由概念和契约理论是背道而驰的。
　　罗斯巴德坚持认为，在一个从劳动（显然是一种交换的经济所必需的）中异化了的
人与一个从意志中异化了的人之间是有差异的。如果他想出卖自己，甘受奴役，“这意
味着他控制自己的未来的意志已经预先屈服了……因为他不能把自己从自身的意志中解
放出来，这在未来可能会改变和否定当前的安排”。当然，这并不排除一个人通过契约
接受一种特别繁琐的表面上与奴役相似的劳动安排。
　　不过，这一事实——一个人可以改变他的想法——本身当然不能将本来不合法地履
行自愿的奴役契约合法化。事实上，罗斯巴德观点的真正力量是来自这一看上去惊世骇
俗的观点——任何契约都是可以不履行的。在他的社会理论中，自由社会需要的不是实
行这一承诺，而是进行互相交换的产权。因此，简单的承诺并不是可以适当执行的契约，
因为违反这些契约并不涉及侵犯产权或明显的偷窃。这样，如果A在答应给B一台电视机
（假设B给他一台洗衣机作为回报）后得到了一台洗衣机，但拒绝给B电视机，那么他就
犯了盗窃罪。在罗斯巴德看来，所有契约法事实上都成了刑事法。这样，可以实行的奴
役性契约的唯一特征，是“奴隶”本来可以得到的任何一种没得到的财产，其他的东西
可以立即被抛弃。
　　罗斯巴德在有关契约的一种传统的道德和政治思考中发现的一个错误，是相信一些
安排有效且有制约力，因为它们产生“期待”。当然，在这当中，罗斯巴德支持英国的
不成文契约法。这确实通常需要在契约合法地发生制约力之前“思考”一种因素（即财
产利益）。
　　罗斯巴德在他的《自由的道德》中，以令人赞叹的明晰和说服力分析了许多相似的
道德问题。他以一种不懈的热情和连贯性追寻自由至上原则的含义。他对征兵和强制性
的陪审团制度的反对，是非常引人注目的。他在这些方面以及其他领域的观点，并未受
一种特别深厚的道德认识论的支持，但这并未贬低这些观点的严肃性和独创性。不过，
困难在于，他展示的首创性对一些不接受其一元的社会哲学这一根本前提的人是不起作
用的。功利主义者和多元论者会坚持认为，对一种产权自由至上主义的忠诚会导致一种
站不住脚的、片面的道德观点，并得出一些看上去稀奇古怪的结论。
　　在功利主义的古典自由观点看来，完全根据演绎推理来发现解决社会、政治和道德
问题方法的道德哲学，必定是有缺陷的。这是因为，正统的古典自由主义者更关注自由
和秩序问题，而这些问题在一些最初的原则中是无法解决的。在罗斯巴德看来，从某种
功利意义上来说，社会秩序不管有什么要求，都不能减少他认为是绝对吸引人的个人权
利的本质的东西。这无疑引来了一个问题：在没有国家的情况下，是否有可能存在着一
种将个人自由最大化的社会秩序？无政府－资本主义在一种不只是抽象的哲学的意义上
是可能的吗？
　　　
Ⅳ
　　在罗斯巴德看来，国家是权利的违规者，是一种准确意义上的犯罪组织，因为它的
存在破坏了自然法，它的行动阻止了本来是个人间的一种和平交易。当它在实行法律、
秩序和保护个人财产权时，它必须这样做，因为——根据罗斯巴德的看法——防卫性机
构和一种司法体系会在国家不在场时自发地出现。这样，我们所拥有的是一种对国家的
本质上的定义，在这一定义中，垄断是国家的至关重要的特征：“国家通过强制性的垄
断将以下功能揽到了自己手中：警察和军队、立法、司法决定、铸币、未使用的土地
（‘公共领域’）、街道和高速公路、河流和海岸，以及邮政手段。”在20世纪，国家
的权力已经无所不包。
　　考虑到罗斯巴德的本质性定义，那么在（比如说）有国家的权利保护和没有国家的
权利保护之间就不再有一种功利主义的比较。然而，罗斯巴德社会哲学的独创性部分在
于，他试图用人类行为经济学来表明，所有旨在使国家合法化的功利主义福利经济学的
公共利益观点都是虚假的。他的著作通篇描述的是互相对立的保护性机构是怎样在实践
中进行竞争的。
　　我们已经讨论了与其他的自由至上论者相关的公共物品和外在性问题。罗斯巴德对
这些问题的解决，既包括方法论的考虑，也包括实质性的考虑。要注意，他的观点并不
是那种某些自由市场经济学家的观点，即公共物品在某种状况中能由私人来提供。如果
真是这样，那么就可以以经验的理由来说明公共物品问题。国家在提供公共物品方面优
于市场吗？当然，罗斯巴德坚持认为，一些人们（错误地）认为是公共物品的服务可以
由市场来提供，从历史上来说，这种服务一直就是由市场提供的。但是，他的论点的主
要一击是否认存在着像公共物品或集体物品之类的东西。
　　这来自他彻底的方法论上的个人主义。这是这样一种学说，它认为有关社会的唯一
真正科学的观点，是那些可以简化为个人行动和侵犯的观点。事实上，在这种情况下，
把本体论个人主义的稍有不同的学说归于罗斯巴德是更为恰当的。这一学说认为，我们
只有在与个人联系起来的时候才能谈及愿望和偏好。集体主义是无法行动的。社会科学
哲学中的这一差异是重要的，因为这一哲学有可能在坚持这种集体主义不能具有愿望和
偏好的同时，认为在集体行为中存在着不可简化的一致性（经得起科学检验的）。这看
上去是一种芝加哥学派宏观经济学家的观点，这些经济学家确实在相信货币总量的意义
的同时，采用一种个别的微观经济学。
　　正如我们在前面提到的，在无政府－资本主义下，由于公众并不能在任何有意义的
层面上“拥有”物品，这样，公共财产就由政府官员拥有。同样，罗斯巴德认为，当在
实践上提出一项符合公众利益的政策时，它代表了这些官员的愿望和偏好。他否认存在
着集体愿望：“集体愿望这一概念是一个令人可疑的概念，因为这个概念必然意味着存
在着一些现有的将愿望付诸实行的集合体。”这样，由于缺乏一致性，个人的偏好就无
法转变成一种集体决定，如果在两者之间不进行强制性执行这一决定的干预的话。这样，
社会可能出现“囚徒的困境”（即也许存在着每个人都向往的国家事务，但这些事务不
是通过个人偏好的表达而产生的）。这一点并不在罗斯巴德的考虑之列。
　　不管这一点对分析公共政策是如何充分，它是与罗斯巴德的选择实质理论（即他称
之的展示的偏好）相一致的。这意味着“实际的选择表明或展示了一个人的偏好，即他
的偏好是可以从他所作的选择中推演出来的”。一个人向往的国家事务的唯一证明体现
在他的选择中，因此，不存在诸如“假设”的愿望之类的东西。任何对已经展示的选择
的替代必须由他人来加强或干预。如果人们被涉入“囚徒的困境”，那么事实上只能有
一个可能，即真实地表达其偏好。因此，任何一种出自有关“个人价值天平”想像的
“均衡”（或“假设的社会状况”）概念都必须消灭。由于已经展示的偏好只能在市场
上反映出来，因此，在交易关系之外，不存在“帕累托改进”的可能性。
　　这是一种惊世骇俗的激进学说（它对亚当·斯密的背离就像对任何当代集体主义的
福利经济学家的背离一样），它差不多反叛了公共经济学的整个传统。它阻止了任何人
说由于“搭便车”问题，市场便“不充分地供应”（比如）防务这一公共物品，因为根
据理论，没办法知道除了市场之外，还有什么能最佳地提供这种服务。逻辑上相似的外
在性问题，受到了同一种方式的对待。诸如污染之类的事不是“集体的丑行”，而是对
个人财产权的侵犯——这一财产权在一个真正自由的市场社会中是可以被激活的。
　　这种不屈不挠的个人主义，加上使用概念时的严谨，是很难加以驳斥的。罗斯巴德
以一种极其简单的个人理性行事，选择只不过是一些政治经济学家用以研究的资料而已。
因此，不可能去数落人民，说他们的行动产生了“错误”，这些错误是“非理性行为”
（它使国家至上的干预得以成立）的佐证。这样，即使自愿方法“没有”提供足够的国
家防务，这一点也不能证明所提议的非市场提供的有理性。当然，人们不断地通过市场
过程在改正其缺点，但在一些具备通常的“公共利益”的领域，矫正是不可能的，尤其
是在国防领域。
　　功利取向的无政府主义者戴维·弗里德曼确实承认，虽然国防对极端的个人主义的
社会理论来说是一个“很艰难的问题”，但只有它能在怎样非强制性地提供国防（正如
非强制性地提供彩票、保险或慈善援助一样）上提供一些纯理论的思考。同样，他的确
接受正统福利经济学的公共利益观点的原理。只要苏联对美国的威胁存在，所有古典自
由主义者和一些自由至上论者都不可能被据称公共利益观点的“不合逻辑”所打动。罗
斯巴德对国防问题漫不经心，部分原因在于他否认苏联对美国是一种威胁。
　　自由至上论的无政府主义者的观点，在与内务联系起来时听起来较为有理。建议一
些互相竞争的公司以各自不同的价格提供保护并对个人收费，就像对其他服务收费一样，
这一建议并非稀奇古怪。事实上，这种状况在国家至上的社会里，当人们购买额外的保
障服务时早已发生。无政府－资本主义观点认为，搭便车因而人们不想支付保障的开支
是最主要的问题，因为国家在它的供应中已经预先占有了市场。如果国家打算从保障领
域退出，那么人们对保护的真正偏好也许会显示出来——与正统福利经济学的传统智慧
大异其趣。
　　罗斯巴德对国家经济上的破坏活动和权利侵犯行动的解释（尤其可见其《权力和市
场》虽然不乏闪光之处，但并未证实无政府－资本主义的论点。由于他所有的社会原理
都是在必须真实的格言形式中加以思考的，因此不可能具体指出这些格言错误的环境。
如果当代社会通过一些奇迹可以突然放弃其对主权的要求的话，我们将永远不会知道和
平的、守法的无政府状态是否可行，因为如果一个强制性的垄断机构以通常定义的国家
的形式出现，或者，如果对立的保护性机构产生一种霍布斯式的状况，那么至少从概念
上说，这将优于一种具有主权权威的国家事务。
　　当然，如果人们遵循自然法，那么一切都将相安无事，但问题是——正如霍布斯指
出的——被处置的每一个人不管处境有多好，对他人行为的担心和疑惑都会促使人形成
国家。无国家社会的历史事实无法证实霍布斯式的观点，这一观点认为，必须在某些地
方具有一种集中的权威。这并不是指权利的灾难性丢失——如果一个国家管理的社会打
算单方面终结自身时，保护就会发生。
　　罗斯巴德竭力主张国家和法律之间在概念和经验上的差异。取消国家仍然会留下一
个由法律管理的社会。虽然他的法理学是不完全的，但其主要成分却清晰无疑。一个自
由至上主义社会的成员会同意生活在一种法典（它建立在这一根本前提之上——个人及
其合法取得的财产是不可避免的）之下。这种法典将允许不同的有关法律具体细节的法
律规则自然地出现。大多数的不成文法将盛行起来，虽然在与非理性主义的古典自由主
义者相比时，罗斯巴德坚持认为它的规则必须参照客观的道德标准来加以评价。法院将
是私人性质的，竞争将取消一些不现实的程序、统一的或等级制的司法机构将不会存在，
虽然罗斯巴德建议一种具有终审性质的两阶段的上诉过程。如何对不愿接受终审法院决
定的人强制实行该决定，这一点仍不清楚。
　　将罗斯巴德无政府－资本主义的本质上是自然法的法理学与结果至上的戴维·弗里
德曼的法理学作一比较，是很有益处的。弗里德曼认为，个人至上的竞争将决定所有法
律的内容，这意味着每一个人在加入一个保护性机构的同时，也选择了一种要遵守的具
体的法规。现在，这些法规很可能互相雷同，因为一些保护性机构将不得不预先同意它
们将使用什么法规和什么司法体系。为了吸引客户，它们必须提供一种有效率的解决争
端的服务。当然，会存在一些司法权问题，因为这些问题很可能是一些受惠于使用这些
不同法律规则的机构的个人之间的冲突。事实上，这不像它听起来那样稀奇古怪，因为
在国际法中，常常有有关什么样的法适用于一种具体状况的问题。在一个无政府－资本
主义的社会里，司法权问题将通过保护性机构之间的讨价还价和谈判来解决，最终市场
要求会决定哪些法将占上风。几乎不存在一种将谋杀和抢劫合法化的要求。在一个自由
社会中，人们常常喜欢搬到法律适合他们的要求并能得到实行的地方去居住。“坏”的
法律看上去就像“外在性”一样——每个人不得不支付所有打算避免的费用。
　　因此，自相矛盾的是，一个自由至上主义的社会不会必然地从一种竞争的法律市场
中出现，因为对（比如说）实行反对“无受害者”罪行的法律有极高的要求。这是弗里
德曼结果至上及其拒绝参照道德来评价法律的一个结果。这与罗斯巴德大相径庭。罗斯
巴德认为，如果法律与基本的自由意志主义的法典相冲突，那么这些法律就是无效的。
对那些并不侵犯任何人权利的毒品推销人和色情文学家强征额外的税收是不道德的。
　　罗斯巴德和弗里德曼之间的差异，事实上有其各自道德认识论的来源。弗里德曼是
一个功利主义者，也是一个道德主观主义者。正是因为在任何科学说服力的意义上，我
们不知道“真正的”道德，因此互相对立的法则之间的竞争将使主观功利最大化：人们
将（最终）得到他们想要的东西，不管其“好坏”。但是，罗斯巴德是一个道德和法的
客观主义者（尽管在其他方面他是个主观主义者）。弗里德曼的一些激进观点在这里是
有启发性的（虽然他必须以一种细致和系统的方法来提出他的政治哲学），因为我们已
经期望功利主义者和主观主义者在其个人主义而非权利理论方面少一点激进性。
　　　
Ⅴ
　　罗斯巴德对无政府－资本主义的原理及合理性作了令人印象深刻的详细阐述，并将
个人主义自由这一主要问题与所有有关的经济法律、政治哲学和历史学科联系了起来。
不过，对他的社会哲学著作的一般评价，必须从这一显得易见的起点开始：他并非主要
致力于一种理解社会过程本质的方法，而是主要致力于以一种完全理性的方式来建议对
当代社会的组织进行一场革命性的变革。这并不意味着否认或贬低他的价值中立经济学
的许多内容的重要性。的确，他在《权力与市场》一书中对干涉主义类型的区分，以及
这些干预对自动调节的市场过程的结果，所有这些都是批判性的、准功利主义的社会分
析和经济分析中极为出色的一部分。
　　不过，当涉及政治哲学时，他却坚持不懈并乐此不疲地主张一种最终来自形而上
（以及无法展示的）前提的观点。这样，他便倾向于不仅无视一些不具古典自由传统的
论者所提出的问题，而且也无视那些赞成一般的智力立场的人的观点。
　　我们已经花一定的篇幅讨论了一个根本的问题。这是一个与完全依赖于一种产权理
论（尽管是最广义上的产权，包括人的占有权）的自由的定义有关的问题。如果一些人
只是不同意这种自由观，那么要理解他怎样或在什么意义上是“错”的，就会比较困难。
当然，一个坚持正统的自由“消极”理论的人会考虑，那些对可能来自一种市场过程的
行动的禁令是真正的限制，而这些禁令的消除将增加社会中的净自由。
　　此外，罗斯巴德的自然法自由至上主义准许立即解散国家机器，不管这一解散会使
某些人承担什么样的代价。这些人不仅包括那些已经对国家机器作了“投资”的人（官
员等等），而且也包括那些被强制加入公共福利、保险和养老金计划的人。任何将义务
延伸到未来的社会政策将给无政府主义造成一些严重的问题。当然，无政府主义者的回
答将是，类似“一走国家即付”的养老金计划不会产生一种真正的义务，而只会产生一
些不牢靠的、自然法无法证明其合理性的“期待”。这些“期待”可随时被抛弃。
　　在像布坎南这样的主观主义者看来，这一抛弃本身是非法的，因为任何偏离现状的
行动都需要得到赞同。自由至上理论因而看来是陷入了一个困境：要么“客观”的自然
法认可完全抛弃一些本来是合法的期待，要么走向自由的运动受到了一致同意的（过
度？）要求的阻碍。
　　撇开假设的从一个集体主义（或半集体主义）的社会向自由社会过渡中涉及的一些
具体问题不谈，存在着这一过渡怎样发生这样一个一般的问题。罗斯巴德看上去认为，
当代的福利国家将在干涉主义的重压下分崩离析。这些国家确实包含着一些人类行为学
的政治经济学可以解释的与生俱来的“矛盾”，但是，不管怎样，它们显示了一种非同
寻常的生存能力。从罗斯巴德式的革命立场可以引申出——自相矛盾的是——日益增长
的国家干预将受到支持，因为它加速了瓦解的过程。然而，在道德理由上，国家从市场
上的任何一种退出却必须得到同意，因为这必须增加个人自由的总量。
　　罗斯巴德确实有一种准社会学的观点，并以此来支持他对未来自由至上社会的“乐
观”看法。他的定论是，所有的社会（不管其政治结构如何）都是由精英管理的，大众
对政策无影响力可言。在这里，他深受米歇尔的“寡头统治铁律”的影响。他同时也坚
持这一观点——是思想而不是既得利益才是社会变革的最终起因。这当然至少是海耶克
和凯恩斯共同坚持的一种理论。这样，罗斯巴德坚信，具有一种自由至上意识形态的知
识精英在芸芸众生中的扩散，最终足以导致干涉主义国家的灭亡。
　　在这里，政治经济学的公共选择学派似乎指出（至少是暗示性的），对未来的一种
悲观的观点可能是更恰如其分的。尽管它表明一种真正的公共利益很少在通常的民主统
治下得到贯彻，但这种观点的结果是：大众远不是死气沉沉的。当把他们在压力集团的
形式下组织起来，并成功地（通常以市场过程例外的形式）从政府那里取得特权时，他
们便会对社会和政治变革构成重大的障碍。民主国家的政治领导人在一种真正的意义上
能成为、并确实成为既得利益的俘虏。在这种状况中，这样一种可能性——自发地“一
致同意”自由至上的法典的要素——的出现看来的确还遥遥无期。

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