发现新事实还是发展新概念

    在一般人的心目中发现就是科学的标志。新事实的发现一般是容易报导的，因而新
闻媒介也以新发现为依据来看待科学。诺贝尔当年提出诺贝尔奖条件时，他想到的完全
是按照新发现，特别是有益于人类的新发现。然而把科学仅仅看作是搜集事实则是很大
的误解。在生物科学中，绝大多数的重要进展是由引入新概念或改善现存的概念而取得
的；这一点可能对进化生物学校之对功能生物学来说更为真切。通过概念的改善比经由
新事实的发现能更有效地推进我们对世界的了解，虽然这两者并不是互相排斥的。
    让我举一两个例子来说明。1：3这个比率在孟德尔之前被植物育种人员发现过许多
次，甚至达尔文在他的植物育种试验中也曾很多次发现这一比率。然而所有这些都毫无
价值。直到孟德尔引进了适当的概念并等到魏斯曼引入了补充概念之后才使得孟德尔的
分离现象具有更大意义。与此相仿，现在已由自然选择学说所解释的现象早在达尔文以
前就是人们所熟知的，但并不被人了解，直到引进种群含有独特个体的概念后自然选择
才具有强大的说服力。种群思想和地理变异的概念联同隔离概念依次成为地理性物种形
成学说发展的先决条件。对生殖隔离是物种形成过程中的关键组成部分的认识直到隔离
机制这一概念得到澄清后才完成。只要把地理障碍仍然包含在隔离机制之中(Dobzhansky)
仍然如此，（1937），隔离机制的真正作用就没有被理解。
    无论是在进化生物学还是系统学中几乎都可以任意列出一些进展的例子并证明它们
主要是依靠引进了改进过的概念的结果而不是依赖于新发现。科学史家早已认识到这一
点，然而遗憾的是在非生物学家中很少人了解这种情况。的确，发现是科学进步的一个
必要组成部分，而且生物学中当前的一些薄弱环节也主要是由于缺乏某些基本事实所造
成的。例如生命起源问题，中枢神经系统时组织结构问题。但是，由新概念或者经过或
多或少彻底改变了的旧概念所作的贡献也和新事实及其发现的贡献同等重要，有时还更
重要。在进化生物学中，像进化、共同起源、地理性物种形成、隔离机制或自然选择等
概念已经使生物学中以前乱成一团的领域发生了激剧的转向，促进了新学说的形成和数
不尽的研究工作的出现。那些坚持认为科学的进展主要在于科学概念的进步的人们并没
有错。
    当然，概念的运用并不限于科学，因为在艺术、历史（以及人文科学的其它领域）、
哲学和人类的任何思想活动中都有其本身的概念。那么，除了运用概念而外，用什么标
准来划分科学和上述人类的其它成就呢？对这个问题的回答并不是想像的那样简单，就
正像常被引用的问题：社会科学在多大程度上是科学？可以试试看地提出以下几方面来
说明科学的特点，即方法论上的严密性；检验或反证其结论的可能性，建立不相矛盾的
学说体系（Paradigms）的可能性。方法虽然并不是科学的全部，却是它的重要方面，
特别是由于在科学的不同学科中，方法也不尽相同。

2．2　科学的方法

    希腊人对大量的现象总是寻求合（乎）理（性）的解释。例如希波克拉底学派在探
索疾病的原因时并不是从神灵的影响中去寻找病源，而是归之干诸如气候，营养等等自
然原因。同样，爱奥尼亚的哲学家们对有生界及无生界的现象也试图作出合理的解释。
亚里斯多德这位举世公认的科学方法论的创始人在其《分析后篇》（Posterior
analytics）一文中非常出色地谈到应当怎样对事物作出科学的解释，它的影响几乎一
直延续到19世纪，正如Laudan（1977：13）不无偏激地指出：“科学哲学家们大多仍然
囿于亚里斯多德及其注释者所提出的方法论。”包括亚里斯多德在内的希腊哲学家主要
都是唯理论者（rationalist，或理性主义者）。他们（Empedocles是典型例子）认为
只需通过准确清晰的推理，包括我们现在一般所说的演绎法，就能解决科学问题。这些
古代医生和哲学家在对事态的解释上所取得的不容置疑的成就导致了过份高估纯理性方
法的作用，笛卡尔在这方面达到了顶峰。虽然他也作过一些实验研究（例如解剖），但
是这位哲学家的许多著作令人读后觉得好像他认为任何事情只需经过专注的思考就都能
解决。
    接踵而来的归纳法论者及实验主义者对笛卡尔主义的责难，非常清楚地表明在科学
中方法被认为是很重要的。这在今天也正和在17世纪时一样是完全正确的。遗憾的是还
有很多哲学家一直到19世纪仍然相信只要通过推理或哲学化（philosophizing）就能解
开宇宙之谜。当他们的结论和科学的发现互相冲突时，他们之中的某些人则坚持自己是
正确的，科学是错误的。就是这种态度惹得Helmholtz对哲学家的专横强烈不满。哲学
家们对自然选择学说、相对论、量子力学的反应说明他们的这种态度并没有完全转变。
    笛卡尔要求只提出像数学证明那样毫无疑问的结论和学说。虽然不断地有人反对，
但是直到现在认为一位科学家对他的发现和学说必须提供绝对证明的意见仍然很普遍。
这种看法不仅支配了物理科学界（在物理科学中具有数学证明性质的证明常常是可能做
到的）而且也左右了生物科学，即便在生物科学中有些推论往往毫无争论余地因而可以
当作是证明，例如血液循环运行或某种毛虫是特种蝴蝶的幼虫期；对地球各个角落的最
详尽探察没有发现恐龙这一事实可以被认为是恐龙已经灭绝的证明。我在上面一指出了
一些事实并表明符合事实的肯定性论断一般究竟能否可以作出。但是在多数情况下，或
许就生物学家所作出的大多数结论来说，就不可能提供如此确凿无疑的证明（Hume，
1738）。我们怎样能“证明”自然选择是支配有机体进化的定向因素？
    物理学家最终也认识到他们并不能总是提出绝对证明（Lakatos，1976），而且科
学的新学说也不再需要绝对证明。科学家现在已满足于将下述情况看作是真实可靠的：
即在现有证据的基础上看来可能性最大的事态，或者与更多的事实或更令人信服的事实
相一致（而不是与相互竞争的学说相一致）的事态。由于认识到对很多科学结论不可能
提出绝对证明，于是哲学家卡尔·波普尔（Karl Popper）建议用反证性
（falsifiability）来检验这些结论的正确性。这样一来引起争议的责任就转移到科学
学说反对者的一方。按这种办法凡是能经受住最大多数和各式各样企图否定它的那种学
说，就会被人们接受。波普尔的这一建议还能十分干净利落地划清科学与非科学的界限：
凡是理论上不能被反证的主张就不是科学。因此，仙女座上有人类存在的主张就不是一
个科学的假说。
    然而有时提供反证和提供正面的证据同样困难。因此不能认为反证是获取科学可接
受性（scientific acceptability）的唯一手段。正如科学史所反映的那样，一些科学
学说之被否定往往并不是由于被彻底地驳倒；而是由于新的学说看来似乎更可能，更简
单，或者格调更高。此外，有些被否定了的学说往往被一小批信徒紧紧抱住不放而不顾
别人的有力批驳。
    奠基于对科学结论作概率解释的科学新学说，使得把真理或证明看作是某种绝对的
东西的观点站不住脚。这一点对于生物学。的某些部门较之其它部门更显得重要。每一
位进化论学者在和一般外行谈论时常被问及：“进化论是不是已被证明？”或者“你怎
样去证明人是由猴子变的？”因而他就不得不首先来讨论“科学证明”的性质。
    实际工作的科学家则与之不同，他永远是讲求实用的。他总是对某个学说感到心满
意足直到提出了新的更好的学说为止。难于解释的因素就被看作是黑箱（黑匣子），就
像达尔文对待遗传变异性的来源（这是他的自然选择学说的一个重要组成部分）那样。
一个科学家过去或现在从来也不会因为自己的很多概括仅仅是概率性的而且在许多自然
过程中都具有极高的随机成分而过份苦恼。承认科学学说具有很大的伸缩性，科学家就
会乐于检验各种学说，将不同学说的组成要素结合起来，有时甚至还会同时考虑几个备
选学说（复式工作假说，multiple working hypotheses），在寻求证据时他就可以有
所选择（Chamberlin，1890）。然而也不应当有所隐讳的是，科学家的开通豁达也并不
是没有限度的。当科学学说，对于流行的理智背景来说是“新奇的”或完全不同时，它
们就会被忽视或被压制。我们在后面还将介绍，这种情况确实存在，例如突现论概念
（Concept Of emergentism）和等级结构的层次性（levelspecific pronerties of
hierarchies）就是如此。
    值得注意的是，达尔文的看法和现代的学说完全一致。他认识到他绝不可能按数学
证明那样的确定性来阐释进化结果。他在《物种起源。中大约二十几个不同的地方提到；
“这一特殊发现——不论是分布格局还是解剖结构——是用特创论还是由进化机会主义
来解释更容易？”。他一直坚持后者更有可能。达尔文早已预见到了现代科学哲学的许
多重要原则。虽然科学家们现在已普遍对科学真理采取概率（论）解释——事实上为绝
大多数科学结论提出数学证明那种确定性的解释也完全不可能——但是这种新见解仍然
没有被许多非科学家所赏识。把关于科学真理的这一新概念作为更广泛的科学教育的部
分内容是值得的。
    然而也有迹象表明对方法加以选择的重要性曾经被过分夸大。对此我同意Koyre
（1965）的意见，他认为：“抽象的方法论在科学思想的具体实际发展上只占有相当小
的地位。”Goodfield（1974）在生理学家中的还原论者与反还原论者之间没有发现他
们在科学成就和创立学说上有什么差别。库恩（Kuhn）以及其它的人同样也对方法的选
择的重要性看得很低。科学家在实际研究工作中往往在不同阶段之间来回徘徊，在一个
阶段里他们收一集资料或进行纯描述性或分类研究，在另一阶段则建立概念或检验各种
学说。

    归纳法

    关于归纳法和演绎法孰优孰劣的争论已持续了好几个世纪。现在已弄清楚这是一桩
相对说来是风马牛不相及的争论。归纳论一（inductivism）声称一个科学家用不着事
先有任何假说或事前的期望，只要通过记录，测量和描述他所遇见的事物就能作出客观
不具偏见的结论。F．培根（1561～1626）是归纳论的主要创导人，虽然他在自己的研
究工作中从来也没有前后一贯地采用过这种方法。达尔文曾自夸继承了“真正的培根方
法”，他却不是一个归纳论者。他的确还嘲弄过这一方法，说如果有谁真正相信这种方
法，“他还是去碎石场的好，并在那里数一数圆石片，描绘它们的颜色”。但是在一些
哲学文献中达尔文却往往被划在归纳论者之中。归纳论在18世纪和19世纪早期曾风行一
时，现在则已认清纯粹的归纳法处理是全然无用的。这种情况可用植物育种者Gaertner
的例子来说明，他曾耐心地进行和记录了成千上万的杂交试验却毫无所获，作不出任何
概括性结论。李比希（1863）是第一位站出来反对培根的归纳论的著名科学家，他很有
说服力地论证了从来没有哪位科学家曾经或能够遵循《新工具》（NovumOrganum）中所
阐述的方法。李比希尖刻锋利的批判结束了归纳论的统治。
    假说-演绎法
    归纳论是被人们越来越有意识地用所谓假说-演绎法取代的。这个方法的第一步是
“推测”（达尔文语），也就是说建立一个假说。第二步是进行实验或积累观察以便检
验假说。Ghiselin（1969），Hull（1973a），Ruse（1975b）曾就达尔文运用这一方法
的情况作过非常精采的阐述。这一方法具有强烈的常识气息，人们也可以议论这方法早
已暗含在亚里斯多德的方法中，笛卡尔学派的演绎论（deductivism）很大一部分也确
实包含了这一方法。虽然当十八世纪归纳论盛极一时的时候演绎法的光彩一度被掩盖，
但在十九世纪时它已成为占优势的方法。
    假说-演绎法之所以被广泛采用是因为它具有两大优点。首先，它和当时日益增强
的信念非常合拍。这信念就是：没有绝对真理以及所有的结论和学说要不断地被检验。
其次，与新的相对主义（relativism）相关联，它鼓励不断地建立新学说并寻求新的实
验和观察用来证实或否定新假说。它使科学具有更大的伸缩性和进取精神，并使得某些
科学争论不如前此激烈，因为这些争论已不再涉及为终极真理而斗争的胜负成败问题。
    科学家实际运用假说-演绎法究竟到甚么程度是有争议的。Collingwood（1939）讲
得很好，他认为假说总是对一个问题所作的试深性回答，而提出问题才真正是走向建立
学说的第一步。科学史上不乏这样的例子，即一位研究人员掌握了建立一个新学说所必
需的一切重要事实，但就是提不出正确确切的问题。如果承认提出问题的重要性，那末
紧接着就引出了新的疑问：首先，为什么提出这个问题，回答必定是因为一位科学家观
察到了一些他所不了解的事情，或者这些事情的原因不清楚，或者是他遇到了一些表面
看来是矛盾的现象而他又想去排除这矛盾。换句话说，对事物的观察引出了问题。
    当然，反对演绎法的人会提出这些事物本身决不会形成学说，这完全正确。只有当
一个爱追根究底的人提出一个重要问题时这些事物才有意义。叔本华曾经说过，具有创
造性思维的人才会“想到人从未想过的事，注视着每个人都看到了的事”。因此归根到
底想象力才是科学进步的最重要前提。
    假说一演绎法，就其本质来说是发现新事物的现代科学方法，虽然在建立试探性假
说之前必须先有观察并提出问题。

    实验与比较

    物理学研究和生物学研究的区别并不像一般认为的是由于方法论的差异。作为研究
方法，实验并不限于物理科学，而且也是生物学的主要方法，特别是在功能生物学中
（见后）。观察和分类显然在生物科学中比在物理科学中更为重要，然而在像地质学、
气象学和天文学这样一些物理科学中它们显然也是主要方法。分析在物理科学和生物科
学中则同等重要，这在下面还要谈到。
    在物理学家写的科学哲学中往往把实验看作是科学的独特方法。这是不正确的，因
为在进化生物学和海洋学这样一些科学中，其它的严密科学方法非常重要。每门科学都
要求有自己专有的合适方法。对伽利略（力学）来说，机械学、测量与计量就非常重要；
就亚里斯多德（生物学）而言，则生物有机体、多样性、目的性过程的分析以及分类是
偏重的方法。在生理学和其它功能生物学中，实验性方法不仅是合适的而且几乎是唯一
能取得结果的方法。
    绝大多数物理科学史家在讨论实验性方法以外的方法时常表现得极其无知。摩根
（Morgan，1926）在其著作中如实地描绘了实验科学家的傲慢态度。他根本否认一位化
石学家的学说构思才能：“我的化石学家朋友（他所指的无疑是H．F．osborn）在放弃
描述工作而企图转向现象的解释时，他的处境就比他所了解到的更危险。他没有办法去
验证自己的设想…[当看到化石记录中的空档时]我对化石学家说：因为你不知道，而且
就你的情况来说也决不可能知道差异究竟是由一个变化（单一突变）还是一千个变化引
起的，所以关于进化过程的遗传单位问题你就无法肯定地告诉我们任何东西。”就好象
化石学家从自己所搜集的资料中无法作出有价值的推断似的，而推断则是可以通过多种
办法加以验证的。认为实验工作绝不是描述性的看法也能引起误解。当实验方法的操作
人员报告实验结果时就象博物学家报导观察所得时一样，都是描述性的。与实验相补充
的就是观察。科学领域中很多部门的进展取决于观察，即为了回答精心提出的问题所作
的观察。现代的进化生物学、行为生物学以及生态生物学都已肯定地证实这些现实性科
学不是别的，主要就是描述性（叙述性）科学。事实上，许多基干实验而又没有提出恰
当问题的文章（这样的文章太多太多：）和进化生物学中大多数非实验性著作比较起来
其叙述性更强。
    然而仅只是观察也是不够的。直到18世纪晚期才有一种特别适用于研究多样性的方
法初次被认真地加以运用，这就是比较法。虽然在居维叶之前已有一些先行者，他却无
疑是比较法的伟大创始人（见第四章　）。人们往往忽略了在运用比较法之前必须把要比
较的项目加以分类。确实，比较分析的成功与否在很大程度上由事前的分类是否完善来
决定。同时，进行比较时显露出的分歧往往使现象的分类得到改进。这样在两种方法之
间往返进行（不是圆周运行）是很多学科的特点（Hull，1967）。
    实验法与比较法之间的差别并不像初看起来那样大。两种方法都要收集资料，而且
观察在两种方法中都具有关键作用（虽然实验科学家通常并不提起他所取得的结果是由
观察所进行的实验得到的）。在所谓的观察性科学中，观察者所研究的是自然界的实验。
这两类观察之间的主要区别是，在人为的实验中可以选择条件从而可以检验有哪些因素
决定实验结果。在自然界的实验中，不论是地震还是某种海岛动物的出现，我们的主要
任务是推论或重新建立这一自然界实验所由以发出的条件。通过寻求一群正确配合的因
素，有时几乎可以在“对照“观察中求得对照实验的可靠性。正如Pantin（1968：17）
曾经指出的，“在天文学、地质学以及生物学中，在选定的时间和地点观察自然事件有
时可以提供完全足以作出结论的信息，正如可以由实验得到信息一样。”
    重要的是必须强调观察-比较法的科学合法性，因为实验法对很多科学问题并不适
用。但是，和有些物理学家的看法相反，那些仰仗比较法的科学门类决不是劣等的。正
如一位明智的科学家，E．B．威尔逊，在很早以前说过：“在我们研究室里完成的实验
补充了在自然界中曾经发生并一直发生的实验，它们的结果必须织进同一织物之中。”
威尔逊（E．B．Wilson）一贯反对那种认为生物学的进展“只能由实验”取得的观点，
通过观察发现异种动植物就构成了生物地理学的基础；观察显示了有机界的多样性，从
而导致了林奈等级结构的建立和共同起源学说；观察导致了行为学和生态学的诞生。在
生物学中由观察所产生的见识可一能比所有的实验加起来还要多。

2．3　生物学在科学中的地位

    当面对神话或宗教的时候，科学形成了联合阵线。一切科学一（尽管各门学科，各
有不同）的共同目的是努力了解世界。科学要求解释，要求概括，要求确定事物与过程
的原因。至少在这些。方面科学是一致的（Cansey,1977）。
    由于这种情况往往就得出这样的结论：对某一门（例如物理学）科学来说是正确的，
那就必然对一切科学也是同样正确的。举个例子，在我的书架上恰好有六七本关干科学
哲学的书，而实际上都只是关于物理科学的哲学。科学的哲学家绝大多数具有物理学的
知识背景，在论述科学的哲学和方法论时几乎完全以物理科学为根据。这些论述都是很
不完全的，因为没有把生物界丰富多采的现象和过程包罗进去。哲学家和人文学者在叙
述或评论“科学”时，头脑中几乎从来只有物理科学（以至技术）。当历史学家谈到科
学革命（这主要是一次机械科学的革命）时常常暗示这也是同样适用于生物科学的革命。
    生物学和物理科学之间有重大的不同，这一点往往完全被忽视。大多数物理学家似
乎认为物理学理所当然地是科学的模范，而且只要了解物理学就可以了解其它科学，包
括生物学。在科学家之间“物理学家的傲慢”（Hull，1973）已经成为谚语。例如，物
理学家Ernest Rutherford认为生物学是“集邮”（Postage stamp collecting）。甚
至素来没有物理学家一般傲气的V．WeisskoPf最近也忘乎所以地声称“科学的世界观是
奠基于19世纪关于电和热的性质以及原子和分子的存在的伟大发现之上的”（1977：
405），似乎达尔文、伯纳德、孟德尔以及弗洛伊德（还不算其它成百上千的生物学家）
对我们的科学世界观没有作出巨大的贡献。说真的，他们所作的贡献可能比物理学家还
要大。
    为了抗衡这种态度，强调科学的多元性（Plurality ofscience）有时是有利的甚
至是必要的。很早以来就常常将牛顿和自然法则看作是在时间和空间上与科学是同样扩
展的。然而，看一看十六、十七和十八世纪的理智环境，就会发现当时有几种其它的文
化传统同时存在，这些传统彼此之间或与力学之间基本上无关。草药医生的植物学，
Vesalius的解剖学，博物学家独特的采集箱，科学航行，植物展览和巡回动物展览等等，
所有这些和牛顿有什么关系！然而正是这些科学激发了卢梭的浪漫主义以及塑造了高贵
的野蛮人的信条。
    只是近年来才认识到将物理科学和生物科学等同起来的看法是多么幼稚和引人误解。
物理学家C．F．von Weizsaecker（1971）承认传统的物理学解释和“它的抽象数学形
式外衣并不能满足我们真正理解自然的需要。而且统一的世界观也不再能把各种各样的
科学联合在一起…物理学家们发现了一个独立自主的生物学。”
    因而研究生物学现象就会引出这样一个合乎情理的问题：物理科学的方法论和概念
结构在多大程度上能作为生物科学的范例？这个问题不仅和一些特殊问题如“知觉”或
“意志”等有关，并且涉及任何生物学现象或概念，如种群、种、适应、消化、选择、
竞争等等。这些生物学现象或概念难道在物理科学中就没有相对应的？
    不同的科学之间的区别再也没有什么比其哲学应用之间的不同更明显。很多哲学家
曾指出在物理科学和伦理学之间没有什么可想像得到的联系。然而同样明显的是在生物
科学和伦理学之间一种表面上可能具有的联系：例如社会斯宾塞主义
（SocialSpencerism）”，优生学等等。物理学家声称在物理科学和伦理学之间没有联
系确实是不无道理的（可以想一想原子核物理）。但是他如果正式声明（很多物理学家
就是这样做的）“科学”和伦理学没有联系，他就暴露了部门狭隘性。政治意识形态一
直对生物科学比对物理科学更感兴趣。李森科主义（Lysenkoism）和行为主义的白纸状
态（tabula rasa）说教仅仅是两个例子。根据上述理由，当论及科学哲学而实际指的
是物理科学哲学就是错误的。
    很多物理学家认为生物学的全部知识可以还原为物理学定律的意见使不少生物学家
出于自卫提出生物学自主的问题。虽然生物学家的这一解放运动很自然地遇到相当大的
阻力；这阻力不仅来自物理学家，而且也来自具有本质论思想的哲学家，并且在最近几
十年来日益得势。究竟物理科学的原则、学说是否能解释生物科学中的每一样事物，究
竟生物学（至少部分地）是不是独立自主的科学，冷静地讨论这些问题也有很大困难。
这是因为科学之间的竞争，甚至互相敌视所致。而这种情况在物理科学和生物科学内部
以及这两个阵营之间都存在，有不少人（例如Comte）企图将科学分成等级，并把数学
（特别是几何）册封为科学皇后。在为荣誉（加诺贝尔奖）而竞争，在为大学中与政府
部门中的预算拨款，为职位而竞争，以及在一般群众中的社会声誉方面这种竞争就更明
显。
    前面的讨论可能给人这样的印象，即我也要求生物科学完全自主，换句话说，我要
彻底放弃科学统一的概念并用物理科学和生物科学这两门分开的科学来代替。但是这并
不是我的观点。我希望说明的是物理科学作为科学的尺度是不适当的。物理学完全不能
担任这一角色，因为正如物理学家Eugene Wigner说得好：“目前物理学研究的是极限
状态（limiting case）。”用一个类似的比喻，物理学相当于欧氏几何，后者是所有
几何（包括非欧氏几何）的极限状态。关于这种情况G·G·辛普森（1964b：106～107）
阐述得最清楚：“坚持研究有机体需要除物理科学以外的原理并不是对自然的二元论或
活力论观点。生命…因此便不会必然被认为是非物理的或非物质的。正是生物受到了千
百万年历史过程的影响。……这些过程的结果是和任何非生命系统在种类上不相同的系
统，而且几乎是不可比拟的更加复杂。生物并不是由于这个原因在本质上便必然较少物
质性或较少物理性。问题的关键是，一切已知的物质过程和解释原则对生物有机体都是
适用的，而只有有限的物质过程和解释原则适用于非生命系统…因此生物学是站在一切
科学的中心的科学……正是在这个地方、在一切科学的所有原则都被包罗进去的领域之
中，科学才能真正的统一起来。”
    在生物科学中我们所研究的现象是无生命物体所没有的，这种认识并不是新的。科
学史，自亚里斯多德开始，就是力求表述生物学自主的历史，是试图抵制机械-定量式
解释的历史。然而每当博物学家和其它生物学家以及某些哲学家强调性质、特殊以及历
史在生物学中的重要性时，他们的这种努力往往遭到讥讽并简单地被视为“劣等科学”
加以排斥。甚至康德也逃不脱这种命运，他在所写的《判断力批判》（Kritik der
Urteilskraft，1790）中十分令人信服地争辩说生物学和物理科学不同，生物有机体与
无生物不同。遗憾的是这些努力被贴上了活力论的标签因而被排斥在科学之外。严肃地
对待生物学自主的要求还只是上一代左右的事，也就是说在各种形式的活力论消亡了之
后。只有首先将各种不同的科学彼此加以比较并明确了它们有哪一些共同点，有哪些区
别之后才能对科学作出普遍公认的论述，这种看法正在越来越清楚地被人们所认识。下
面我们就来讨论生物学有些什么特殊的地方。

2.4　生物学怎么不同和为什么不同

    “生物学”这个词是在19世纪才有的。在此之前并没有这样一门科学。在培根、笛
卡尔、莱布尼茨及康德的有关科学及其方法论的著述中，就只有医学（包括解剖学及生
理学）、博物学和植物学（还包括其他内容），而没有提到生物学。解剖学（人体解剖）
在18世纪就是医学的一个分支，植物学同样也主要是由一些对药用植物感兴趣的医生在
实践中加以研究和运用的。动物的自然史当时主要作为自然神学的一部分而研究，用以
对付设计论（design）提出的争议。物理科学的科学革命根本未触及生物科学。直到十
九、二十世纪生物学思想才得到革新。因此，在十七、十八世纪建立的而又完全以物理
科学为基础的科学哲学没有将生物学包括在内就毫不奇怪（而且在随后修订科学哲学时
要再把生物科学包括进去又非常困难）。只是在近二三十年才有一些哲学家（如
Scriven，Beckner，Hull，Campbell等）试图将生物学和物理科学之间的区别明确起来
（Ayala 1968）。这种思想还很新频，只能作试探性的论述。以下讨论的目的只是阐述
有关问题的性质，并不是作出明确的解答。

    物理科学和生物科学今的定律（法则）

    定律在物理科学中具有重要的解释作用。一件特定的事态只有当它能被证明是由符
合于一般定律的特定原因引起的时候才被认为得到了解释。有些哲学家把定律的建立作
为评价科学的依据。这样的一些定律被认为是决定论的，因而可以作出准确的预测。
    近年来又提出了这样的问题：定律在生物学中是否像在物理科学中那样重要。有些
哲学家，如Smart（1963；1968），就根本不承认在生物学中有普遍适用的定律（而这
却是物理学的特征）。另一些哲学家，如Ruse（1973）以及（在一定程度上）Hull
（1974）则坚持强调生物学也有自身的定律。生物学家们却几乎毫不重视这种争论，认
为这个问题与从事实际工作的生物学家毫无关系。
    回顾历史就会发现，19世纪的拉马克、达尔文、梅克尔、阿伽西、科普以及许多和
他们同时代的人经常提到（生物学）定律；而在生物学的各个学科的现代教科书中却可
能一次也遇不到“定律”这个词。这并不是说生物学中不存在规律性，而只是指这些规
律性是如此显而易见或如此平凡不值得一提。这可用壬席（Rensch，1968：109～114）
所列出的一百条进化“定律”这件事作为例子很好地说明。这一百条“定律”所指的都
是受自然选择影响的适应倾向；而且其中绝大多数又常有例外（偶然的或经常的）情况，
所以只是“定则”（惯例，rules），而不是普遍的定律。它们只是对过去的事态具有
解释意义而不是预测性的（除非是统计性或几率性预测）。当我说“一只占据有一定领
域的雄鸟赶走侵犯者的机会是98．7％（或其它的任一正确数字）”，我就几乎不可能
声称建立了一条定律。当分子生物学家称蛋白质不能将（遗传）信息重新转译入核酸时，
他们认为这是事实而不是定律。
    生物学中的概括几乎完全是几率性的。有人曾作出这样的妙语：生物学中只有一条
普遍定律，那就是一切生物学定律都有例外。”这种几率性的概念化与在科学革命早期
认为自然界事物的原因都由可以用数学形式表达的定律支配的看法相去甚远。实际上这
种思想显然首先是由毕达哥拉斯提出的，它一直到现在，仍然是主导思想，特别是在物
理科学中。它一再成为某些综合性哲学的基础，虽然不同的哲学家对之有很不相同的表
述形式，如柏拉图的本质论、伽利略的机械论、笛卡尔的演绎法。这三种哲学对生物学
都有重要影响。
    柏拉图的思想是几何学家的思想：一个三角形不论它的三个角是怎样组合的，它总
是三角形的形式，因而和四边形或其它任何多边形是不同的（不连续式不同）。就相拉
图看来，世间各种变化无常的现象不是别的，仅仅是数量有限的固定不变的形式的反映，
这固定不变的形式相拉图称之为eide，中世纪托马斯主义者则称之为本质（essences）。
本质是真实的，在世间是重要的；而作为思想，则本质可以不依赖实体而存在。本质论
者特别着重恒定不变和不连续这两点。变化或变更被认为是作为基础的本质的不完善显
示。这一概念化不仅是托马斯主义者的唯实论的基础，而且也是后来所谓的唯心主义或
一直到20世纪的实证主义的基础。Whitehead是一个数学家和神秘主义者的奇怪混合型
人物（也许应当称之为毕达哥拉斯学派人物），他曾经说过：“对欧洲哲学传统最保硷
的一般描述是，它存在于对柏拉图的一连串注脚（footnotes）之中”。毫无疑问，这
话如果是真的，则看来是赞扬而实质上却是贬低。这话真正指的是欧洲哲学经过了这么
多世纪一直没有能摆脱柏拉图本质论的窠臼。本质论，连同它对恒定不变，不连续以及
典型价值（模式概念，typology）的强调，一直支配着西方世界的思想，以致研究思想
意识的历史学家到现在对之还没有充分认识。达尔文是首先反对本质论（至少是部分地
反对）的思想家之一。他完全不被同时代的哲学家（他们全是本质论者）所理解，因而
他的通过自然选择的进化概念就无从被人接受。按照本质论，真正的变更（变化）只能
经由新本质的突然发生而实现。因为达尔文所解释的进化必然是渐进的，所以和本质论
是完全不能和谐共存的。然而本质论哲学和物理科学家的思想却十分合拍，物理学家的
“类别”（classes）是由完全相同的实体组成，不论是钠原子、质子、还是π-介子。
    就伽利略看来，几何同样是开启自然定律的钥匙。然而他和柏拉图比较起来却更多
地以数学方式来运用它。他曾写道：“在宇宙（它永远让我们注视着）这本大书中写上
了哲学。除非首先学会它的语言和构成这语言的文字，否则就无法理解这本书。这书是
用数学语言写成的，它的文字是三角形、圆和其它几何图形；没有这些，人类就根本无
法理解这本大书中的任何一个单词；没有这些人们就只能在漆黑的迷宫中徘徊”（《计
量者》）。然而对伽利略来说，不仅几何而且数学的一切方面，特别是测量的任何计量
都被他认为是最基本的。
    “世界观机械化”——这种信念认为，世界是由创世主按有限数量的永恒规律（定
律）所设计的，因而井然有序，有条不紊（Maier，1938；Dijksterhuis，1961）——
在随后的几个世纪中得到很大发展，直到牛顿将天体力学和大地力学融为一体时更取得
了极大胜利。这些辉煌成就使得数学赢得了几乎无限的声誉。这具体地表现在康德的有
名（或名誉极坏！）格言中：“在自然科学的各个领域中只有在包含有数学的那些领域
才能找到真正的科学”如果这话是正确的，那末《物种起源》又怎么能算得上科学著作？
毫无疑问，达尔文对数学的评价是很低的。
    对数字和数量的魔力的盲目迷信，在19世纪中叶或许已达到顶峰。即使是洞察入微
的思想家Merz（1896：3O）也曾说过：“现代科学只规范它的方法而不阐释它的目的。
现代科学奠基于数字和计算之上，简而言之，奠基于数学运算上；科学的进展既取决于
将数学观念引进到显然不是数学的学科中去；又决定于数学方法和数学概念本身的拓
展。”
    尽管随后对此有不少强有力、甚至极尽挖苦能事的反驳（Ghiselin，1969：21），
而具有数学或物理学背景的哲学家却仍然紧抱着数学是科学皇后的魔杖不放。例如数学
家Jacob Bronowski（1960，P．218）就曾讲道：“时至今日，我们对任何科学的信赖
程度大致和它运用数学的程度成正比。…我们认为物理学真正是一门科学，然而化学则
多少沾染有烹调手册的怪味（和污名）。当我们进一步转向生物学，随后是经济学，最
后到社会科学，我们就很快地滑落到偏离科学的泥坑中去。”关于定性科学和历史科学、
或涉及到系统如此复杂无从用数学公式表达的科学门类的这样一些误解，最后归结为一
句专横武断的宣告：生物学是一门劣等科学。这样就导致了在生物学的不同学科中滥用
数学解释的现象。
    没有人比笛卡尔对数学的重要性更加感受深刻，然而对他的思想的这种赞扬的结果
却和对伽利略或牛顿的赞扬结果十分不同。笛卡尔对数学证明的严密性以及针对某一问
题所作结论的必然性具有极其深刻的印象，竟至于声称数学定律是由上帝授旨，正如皇
帝在其帝国内颁布法律一样。笛卡尔拟定了一种运用数学方法（严格按演绎法）的逻辑
以获取理性知识。这种逻辑采取了数学的思想结构而不是用数学公式或方程式作为语言，
然而它赞同严格的决定论解释和本质论思想。采用笛卡尔的数学方法论的莱布尼茨则是
数学逻辑的创始人。
    虽然数学挟其绝对优势支配科学达数百年之久，但是几乎从一开始就有人持不同意
见。Pierre Bayle（1647—1706）似乎是不承认那种把数学知识看作是用科学方法所能
取得的唯一知识的看法的第一个人。例如他断言历史的必然性并不比数学的必然性低劣
而只是有所不同。历史的事实，如罗马帝国曾经一度存在过这一事实和数学中的任一事
实都是一样确实可信的。生物学家同样可以坚持过去曾经有恐龙和三叶虫存在，这和数
学定律是同样真实的。Giambattista Vico对笛卡尔以数学-几何解释世界的观点也给予
了无情的抨击。他确信、观察、分类、假说的方法不容置疑地可以提供关于物质世界的
真正而又质朴的“户外”知识。
    博物学是对伽利略关于科学的数学理想的第二个反叛根源。布丰特别致力于促进博
物学的发展。他强调指出（《哲学著作集》oeuvr．Phil.,：26）有些学科过于复杂不
可能有效地运用数学，在这些学科中就包括博物学的各个部门。观察与比较是切合这些
学科的科学方法。布丰的“博物学”（Histoire naturelle）对Herder产生了决定性的
影响，后者又影响了浪漫主义派和自然哲学派。甚至康德也在179O年放弃了他对数学的
崇拜。如果关于科学的数学理想的无效性在以前还并不明显，那末随着《物种起源》的
出版这就肯定无疑了。
    顺便应当提到的是，将数学看作是“科学皇后”是多么容易引起误解。数学只是科
学的一小部分，正像文法只是语言（如拉丁语或俄语）的一小部分一样；数学是和一切
科学有关的一种语言（虽然程度极不一致），或者同什么也无关。有一些科学，如物理
科学和大部分功能生物学，其中定量和其它数学处理具有重要的解释作用或启发作用。
也有像系统学和大部分进化生物学这类的科学，其中数学的贡献就极其微小。
    实际上，在这些门类的生物学中考虑不周地运用数学有时会形成模式概念，从而形
成错误观念。例如遗传学家约翰逊就经受不住这种诱惑将遗传上可变的种群“简化”为
“纯系”，从而混淆了“种群”的确切涵义，在关于自然选择的重要性上就作出了错误
的结论。同样，，数学种群遗传学的创导者为了使数学易于处理，将进人演算公式的各
种因子加以过份简化。这样就对基因的绝对适合值（absolute fitness value）加大了
胁强（stress），过份估价了累加基因效应（additive gene effects）并进而作出了
自然选择的目标是基因而不是个体的假定。这就必然只能得到不切实际的结果。
    当达尔文根据地质学和种系发生现象计算地球年龄至少应当在十亿年以上时，物理
学家凯尔文爵士（Lord Kelvin）断然宣称这是错误的，因为他根据与地球同样大小球
体的热量散失计算，地球年龄至多只有二千四百万年（Burchfield，1975）。十分引人
发笑的是凯尔文怎样能保证，他自己的计算结果是正确的而博物学家达尔文的是错误的。
由于生物学是劣等科学，因而错误在何方是不言而喻的。凯尔文根本不承认可能有某种
未知的物理因素存在，而这物理因素最终倒可能支持生物学家的计算。在当时的这种知
识气氛下有些生物学家走迷了路，用浅近的物理学来解释他们的发现。例如魏斯曼在其
早期工作中将遗传性归之于“分子运动”，贝特森则认为遗传性是由于“涡动”（旋涡
运动）。这样的一些解释只能阻碍科学进展。
    在过去50年中这种情况发生了相当激剧的变化。绝大多数纯属生物学过程的不确定
性和物理过程的严格确定性已不再呈现十分明显的差异。在研究银河和星云的涡流效应
以及海洋和大气系统的湍流现象中，发现在非生物界中随机过程是多么经常，多么有影
响。这一结论并没有被某些物理学家接受。例如爱因斯坦就曾大叫“上帝并不玩骰子!”
然而在等级结构的每一个层次都有随机过程出现，小至原子核一直到宇宙起源的大爆炸
（big bang）所产生的各种系统。随机过程虽然使得预测是机率性（或不可能）的而不
是绝对性的，但随机过程本身和确定性过程一样，是有原因的。只是绝对性预测是不可
能的，这是由于等级结构系统的复杂性，每一步有非常多的可能选择，以及同时发生的
各种过程之间的无数相互作用。就这方面来说，气象系统与宇宙星云在原则上和生命系
统就没有什么不同。在如此高度复杂的系统中可能发生的相互作用的数量是如此之多，
根本无从预测哪一个将必然会实际发生。研究自然选择和其它进化过程的学者、量子力
学和天体物理学学者在不同的时间而且或多或少是独立地作出了这种相同的结论。
    由于上述一切原因，物理学已不再被认为是科学的尺度。特别是涉及到研究人类时，
是由生物学提供了方法论和概念。法国总统最近将这一信念用下面的活简洁地归纳了起
来：“毫无疑问，被人们考虑不周地称为‘精密’科学的数学，物理学以及其它科学…
将会继续提供惊人的发现，然而我却不能不感到未来的真正科学革命将必然来自生物
学。”

    生物科学中的一些概念

    生物学家通常并不建立定律而是将他们的概括组织成概念结构（体系）。有人认为
定律与概念的比较只是形式上的差异，因为每个概念都可以转化成为一个或几个定律。
即使这种看法表面上是正确的（我对此却并无十分把握），这样的转化在实际的生物学
研究工作中却并不见得有什么好处。定律不具备概念的灵活性和启发性。
    生物科学的进展大多是这些概念或原则发展的结果。系统学进展的标志是分类、种、
类目、分类单位（分类群）等等这样一些概念的提炼和完善；进化生物学的进展则是由
于世系、选择以及适合度等概念的发展与完善。生物学的每个部门都可列出一些类似的
主要（或核心）概念。
    科学的进展在于新概念的开发（如选择、生物种）和用以阐明这些概念的定义的反
复提炼与完善。尤其重要的是有时会偶然发现一个多少是专业性术语，过去认为所指的
是某一特定概念，而实际上却被用来表示好几个概念，例如“隔离”既表示地理隔离，
又表示生殖隔离。又如“变种”，达尔文既将它用于个体，又用于种群，而“目的性的”
（teleological）这个术语所表示的却是四种现象。
    奇怪的是科学哲学对概念的极端重要性却很不注意，很不重视。由于这个原因，一
直到现在还不可能对重要发现的过程和概念发展成熟的过程作详尽的阐述。然而非常明
显的是，生物学思想的创导者的主要贡献就在于开发和提炼概念，偶尔还排弃错误的概
念。进化生物学的大部分概念都应归功于达尔文，行为学概念则应归功于洛兰茨
（Kongrad Lorenz）。
    直到现在一直被忽视的概念（历）史中有很多意外情况。“相似”（affinity）、
“亲缘关系”（relationship）在进化论以前的系统学中被用来指简单的相似，1859年
以后转变成“血缘相近”（Proximity of descent），并没有引起任何混乱或困难。而
当亨尼克（Hennig）试图将“单元的”（单源的，monophyletic）这个词从鉴定分类群
转变到鉴别世系途径时，在分类学中就产生了很多困难。有时在研究概念时还发现在某
些语言中词汇非常贫乏。例如“资源”（resource）这个术语在生态学中非常重要（如
资源分配，资源竞争等等）而在德文中却没有相应的词汇，后来才将原来的英文字德语
化成“Ressoureen”。
    概念的种类很多。例如生物学就认准哲学（quasi－phyilos－ophical）概念或方
法论概念的完善化中得益不少；如近期原因与进化原因，比较法与实验法的明确划分。
承认比较方法就在生物学中引进了一个新概念。
    当引进一个真正的新概念时在科学内部常常引起特别大的困难。例如引进种群思想
代替柏拉图的本质论概念，引进选择概念或遗传学中的封闭程序及开放程序等概念时情
况都是如此。这正是Kuhn在谈到科学革命时所指的（部分）情形。
    有的时候仅仅引进一个新术语，如“隔离机制”、“分类群”（分类单位）、“目
的性”，就大大有利于澄清以前概念混乱的情况。更多的情形是必须首先排除概念上的
混乱然后再引进新术语这才有利。约翰逊的“遗传型”和“表现型”这两个术语的情况
就是这样（虽然约翰逊本人倒多少被它们弄糊涂了；参阅Roll－Hansen，1978a）。
    另一个困难是，同一个词在不同的科学中被用来表达不同的概念，或者甚至在同一
门科学的不同学科中也有这种情况。例如18世纪的胚胎学家Bonnet或19世纪的动物学家
阿伽西使用“进化”这个词其涵义就和达尔文学派大不相同；同样，这个词对人类学家
（最低限度对那些直接或间接受斯宾塞影响的）和对选择论者来说涵义又有很大出入。
科学史上的很多著名论战几乎完全是由对手双方采用同一个术语而表达的概念十分不同
所引起。
    在生物学的历史上定义的措辞往往十分困难，而大多数定义又常被反复修订。这种
情形并不奇怪，因为定义只是概念的暂时性文字表述，而概念——特别是难懂的概念—
—常常由于我们知识的增长或理解的深化而需要一再修订。这种情况可以用种、突变、
领域、基因、个体、适应与适合度等这样一些概念的定义作为例子充分说明。
    科学的一个很重要的方法论方面常常被误解，从而成为对同源现象或分类这样一些
概念引起争论的原因。这是定义与在特定场合与定义相符的证据之间的关系（Simnson，
1961：68－70）。这最好用一个例子来说明：“同源”（homolosous）这个词在1859年
以前就有了，然而一直到达尔文创立了共同祖先学说之后才赋予它以现代流行的意义。
按照这一学说，“同源”这个词在生物学上最具有意义的定义是：“在两个或两个以上
分类群中出现的某一特征，当这特征来自它们共同祖先的同一（或相应）特征时，这出
现于两个或两个分类群的特征就是同源的。”在给定的情况下可以用来证明是否同源的
证据应具备什么条件？有一整套这样的标准（例如某一结构相对于其它结构的位置），
然而如果将某些学者在为“同源”下定义时所提到的证据也包括进去，那就会引起误解。
定义及与定义相符的证据之间的关系同样存在于生物学所使用的几乎一切术语的定义中。
例如某人如试图进行“系谱分类”而完全依赖形态学证据去推断彼此之间的关系。就是
这样也并不能形成形态分类。目前普遍接受的种的定义包括生殖群落（“品种间杂交”）
这一标准。古生物学家不能用化石来验证品种间杂交，但是通常可以把各种不同的其它
证据（群聚，相似等等）综合起来以强化同（一）种（类）的可能性。定义阐明概念，
但是并不要求包括与定义相符的证据。
    下面讨论生物学中一些特别重要的概念。

    种群思想与本质论

    西方思想自柏拉图以后两千多年来一直受本质论支配。直到19世纪一种新的和不同
的关于自然界的思想开始传播，即所谓的种群思想。什么是种群思想？它和本质论有什
么不同？种群思想家强调生物界每一事物的独特性。对他们来说重要的是个体而不是模
式。他们强调有性繁殖物种中的每个个体和一切其它个体都不相同，即使单亲生殖的个
体同样也具有特异性。没有模式的或“典型的”个体，平均值只是抽象概念。过去在生
物学中所指的“纲”（classes）大多数是由独特的个体所组成的不同种群（Ghiselin，
1974b；Hull，1976）。
    在莱布尼茨关于单胞虫（monads）的学说中就有种群思想的苗头，因为他提出每个
单胞虫和其它的每个单胞虫都不相同，这和本质论思想截然相反。然而德国当时是本质
论的顽固堡垒，所以莱布尼茨的意见也不可能形成种群思想。种群思想最后在其它地方
得到发展，源流有二；头一个来自英国动物育种学家（Bakewall，Sebright等人），他
们发现在他们的畜群中每一个个体具有不同的遗传性状，在这个基础上他们选育了下一
代的种畜和母畜。另一个来源是系统学。所有从事实际工作的博物学家都发现在就一个
单独的物种收集标本时，虽然收集了“一系列”标本，但从来没有两个标本是完全一样
的。这种观察结果使博物学家产生了深刻印象。不仅达尔文在研究甲壳动物时强调了这
一点，甚至批评达尔文的人也承认这个事实。例如Wollaston（1860）就曾写道：“在
世间的千百万人之中，我们确信无疑地认为从来没有两个人在各方面丝毫不差地完全相
似；同样的道理，我们断言曾经存在过的一切生物都是如此（尽管由我们未经训练的眼
睛看来它们在某些方面多么相同）也不为过”。19世纪中叶的很多分类学者也发表过类
似的议论。这样的独特性不仅表现于个体；而且也表现在任何个体生活史的发育阶段上，
并且还表现在个体的群集上，不论群集是属于同类群（demes）、种，还是植物和动物
的群聚。考虑到在某个细胞中大量的基因时或开启，时或关闭的情形，身体中从来不会
有两个细胞完全相同的论断就完全可能。生物个体的这种独特性就意味着我们在研究生
物的集群时，就必须采取完全不同于我们在研究个体完全相似的无机物集群时的方法和
态度。这就是种群思想的基本意义。生物个体之间的差异是真实的，而在比较个体的集
群（例如物种）时可以计算出的平均值只是人为的结论。物理科学家的种类和生物学家
的种群之间的根本差异产生了不同的结果。例如，若不懂得个体的独特性就无法理解自
然选择的作用。
    本质论者的统计与种群论者的统计截然不同。当我们测定一个物理常数，例如光的
速度时，我们知道在相同的情况下它是一个常数，而且观测结果如有任何变化，那就是
由于测量不准，统计只表示我们的结果的可靠程度。从Petty和Graunt到Quete－let的
早期统计学（Hilts，1973）是本质论统计学，它试图求得真值以便克服因变易而引起
的混乱状况。Quetelet是数学家兼天文学家拉普拉斯的信徒，对决定论定律深感兴趣。
他希望通过他的方法能够计算出“普通人”（averase man）的特征，也就是说，发现
人的“本质”。变易（变化）不是别的，只是围绕平均值的“误差”。
    高尔敦（Francis Galton）可能是首先充分认识到易变的生物种群的平均值只是一
个抽象观念。在一群人之中身高的差异是真实的，并不是由于测量不准。自然种群统计
中最重要的参数是实际变异，它的量和它的性质。变异量因性状和物种的不同而有异。
达尔文如果没有采取种群思想就不可能创立自然选择学说。另一方面，充斥在种族主义
文献中的言论则几乎完全是基于本质论（类型学）思想。
    与引进新概念（如种群思想）同等重要的是排弃或修正错误概念。这可以用目的论
这个概念来充分说明。

    目的论问题

    自从柏拉图、亚里斯多德以及斯多噶学派以后，广泛流行着一种信念（但遭到伊壁
鸠鲁学派反对），认为自然界及自然过程都有意向，都有预先决定的目的。十七、十八
世纪中具有这种观点的人（目的论者）不仅在自然界阶梯（顶端是人类）中，而且在自
然界的统一与和谐以及多种多样的适应中都觉察到某种目的（意向）的鲜明表现。目的
论者的对立面是严格的机械论者，后者把宇宙看作是按照自然规律运行的某种机械装置。
然而宇宙的表面目的性，个体发育中的有目的的进程，以及生物器官的适应性能等等外
观上的目的性是如此明显以至机械论者也不能忽视。一种具有上述全部性能的机械装置
怎么可能纯粹是自然规律的结果而不涉及最终原因？谁也没有康德那样敏锐地察觉到这
种两难伪困境。整个19世纪一直到现在，支持和反对目的论的论战喧闹延绵不已。
    只是在过去25年左右解决问题的端倪才明显可见。现在已弄清楚自然界中那些外观
上有目的的进程和严格的物理化学解释丝毫也没有抵触。和科学历史上经常发生的那样，
问题的解决是由于把一个复杂的问题分解成了它的几个组成部分而完成的。已经分析清
楚（Mayr，1974d）“目的性”这个术语过去曾用于四个不同的概念或过程。

    （1）程序目的性活动（Teleonomic activities）。遗传程序的发现为一类目的性
现象提供了机械论解释。某一生理过程或行为之所以有目的性是由于某种程序的运行而
引起的就可以称之为程序目的性活动（Pittendrish，1958）。个体发育（ontogeny）
的全部过程以及个体的外观上有目的的行为都属于这一范畴。它们的特点是都具有两个
组成部分：它们是由某种程序导向的，而且它们依赖于某种终点或目标的存在，这终点
或目标又是调整该行为或活动的程序已预知的。终点可以是某种结构，某种生理功能或
稳定状态，到达某一新的地理位置，或者是某种完结行为的动作。每一特定程序都是自
然选择的结果，并且不断地被已经到达的终点的选择值加以调整（Mayr，1974d）。亚
里斯多德称这种原因是“为了哪一个的原因”（for－the－sake－of－which causes）
（Gotthelf，1976）。从原因的角度来看，重要的是讲明白程序以及诱发寻求目标行为
的刺激在时间上先于意向性行为。通常有许多反馈机制来改善程序目的性活动的精确性，
然而程序目的性行为的真正特征是引发或“引起”这寻求目标行为的机制存在。程序目
的性过程在个体发生，生理学和行为学中特别重要。它们属于近期原因的领域，虽然程
序是在进化历史过程中获得的。遗传程序的历史性形成则是由于选择压力，而这压力又
由目的性活动的终点或目标产生。（2）规律目的性过程（Teleomatic Processes）。
任何过程，特别是与无生命物体有关的过程，其目的或结局是严格按照物理定律而活动
的结果；这样的过程可以称为规律目的性过程（Mars，1974d）。一块下坠的岩石到达
终点（地面）就不涉及寻求目标的或有意的或者程序化的行为，这只不过是符合引力定
律而已。江河一泻千里地流向海洋也是如此。当一片赤热的铁块到达它的温度和周围环
境温度相等的终了状态时，它之所以达到这一终点也是严格遵从物理定律——热力学第
一定律。宇宙进化的全过程，从第一次大爆炸一直到现在是由于一系列的规律目的性过
程加上几率性摄动或动荡的结果。自然规律中的引力定律和热力学定律是最经常左右规
律目的性过程的两个定律。亚里斯多德早就觉察到这一类过程独立存在，并将之归因于
“必然”。
    （3）业已适应的系统（Adapted systems）。自然神学家对于与生理功能直接有关
的一切结构的设计特别注意：心脏是造来把血液抽送到全身，肾是造来排除蛋白质代谢
的副产物，胃肠道执行消化功能使营养物质能被身体利用等等。达尔文最具有决定性意
义的贡献之一就是指明这些器官的起源与逐步完善可以通过自然选择来解释。因此最好
不用“目的性”（寻求目的）来标示器官，它们的业已适应的性能（adaptedness）是
来自过去的选择过程。在这里使用适应性的或自然选择学者的语言比用目的性语言更为
合适（Munson，1971；Wimsatt，1972），因为后者暗示了有定向进化力量
（orthogenetic force）存在，这种力量对生一物器官的起源负责。
    人们在研究业已适应的系统时要提出为什么的问题，如在静脉中为什么有辩膜？英
国生理学家Sherrington（1906：235）在研究反射时很有分寸地强调了这一点：“除非
我们将之看作是业已适应的动作而能讨论其直接目的，我们就不可能从研究任何特殊的
类型反射中得到任何教益…在探索自然界的奥秘中研究反射的目的是理由充分而又迫切
需要的，正如研究昆虫或花朵颜色的目的一样。研究反射目的对生理学之所以重要就在
于如果不了解它生理学家对反射就不可能真正理解。”
    （4）宇宙目的论（Cosmic teleology ）。虽然亚里斯多德是在研究个体发育的基
础上提出并发展了他的目的论概念（这是完全合理的），后来他却将之运用到作为一个
整体的宇宙。这是在自然选择学说提出之前两千多年的事，因而亚里斯多德在涉及到适
应现象时就只能想到二者之中择其一的解释：巧合（机遇）或者具有目的。因为臼齿是
平的而门牙是尖的这种情况决不可能是巧合，这种差别就只能归之于目的（性）。“大
自然中有什么，发生了什么，都是有目的的。”确实，宇宙间的绝大多数事物都反映了
似乎有目的，因而就必然要提出终极原因。
    在适当的时机、特别是当它和基督教的教条结合时，这种宇宙目的论概念曾经一度
成为目的论的流行概念。正是这种目的论被现代科学毫无保留地加以排弃。无论是宇宙
进化还是生物进化的发生从来也不是以任何程序为基础。如果在生物进化中有一种外观
进程，从二、三十亿年以前的原核细胞到高等动植物，这完全可以用个体和物种之间的
竞争所产生的选择压力以及新适应带移殖（colonlzation of new adaptive zones）的
结果来解释。
    在自然选择还未被人们充分理解之前，很多进化论者，从拉马克到H.F.Osborn和
Teilhard de Chardin，曾经假设有一种非物理（甚至非物质）的力量存在，这种力量
推动生物界日臻完善（定向进化，直生论）。对于唯物论的生物学家来说，要说明没有
这种力量、说明进化很少能达到尽善尽美、说明外观上的日臻完善进程可以用B然选择
来很好地加以论证等等都是不太困难的。很多进化趋向的直线性是由于遗传型及后生系
统（epigenetic system）对选择压力的反应施加多种限制的结果。
    定向遗传学说近年来又被一些顽固不化的物理学家重新提出。Eigen（1971）在其
超级循环学说（theory of hypercycle）中力图说明“生物的进化…必须被认为是一个
不可避免的过程，尽管其途径是非确定性的。”莫罗（Monod，1974a：22）将Eigen
（和Prigogine）看作是“万物有灵论者”（animists），因为他们力图“说明：第一，
生命不能不在地球上开始出现，第二，进化不可能不发生。”生物学家当然会排斥
Eigen学说中的决定论方面，然而根据由自然选择不断“指示”的随机过程也可得到相
同的结论。Monod在其推理中竟然对自然选择没有予以足够重视，这不能不说是一件怪
事。
    将术语“目的论的”所表示的笼统混合概念分解成四个部分应当能消除由于对目的
论的不同理解引起争论的根源。然而我更希望这种概念方面的新进展能在非生物学家之
中得到更广泛的理解。例如许多心理学家在他们讨论有目的的行为时仍然使用像“意
图”、“意识”这样一些难于下定义的词，这样就无法作客观性的分析。由于我们无从
确定动物（和植物）中究竟哪一些有意图或意识，因而使用这些词并无助于分析，说实
在的，却只能使分析更加困难。为了解决这一类的心理学问题有赖于按我们对进化的新
理解对意图或意识重新制定概念。

2．5　生物有机体的特征

    自然界的物体为什么有一些是有生命的而另一些是无生命的，生物有机体具有哪些
特性，这样的问题古人早就提出过。自从伊壁坞鲁学派和亚里斯多德直到这个世纪的早
期对生命现象一直有两种相反的解释。按照机械论一派的观点，有机体不是别的，只是
机械装置，它的运行可用力学，物理学和化学定律来解释。十七、十八世纪的不小机械
论者看不出一块岩石和一个生物有机体之间有什么重大区别。它们岂不都具有同样的性
质——引力、惯性、温度等等，并遵从相同的物理学定律？当牛顿以纯粹数学方式提出
引力定律以后，其信徒中有很多人假定有一种不可一见而又是严格的物质性引力以解释
行星运动和地球引力。当时有些生物学家也盲目地援引一种同样物质性和同样不可见的
力（活力）来解释生命活动。
    但是后来的学者们认为这样一种活力是超越化学物理定律的。因而他们追随着自亚
里斯多德以及其它古代哲学家以来的传统。这活力论学派与机械论学派相反，认为生物
有机体中的一些过程并不遵从化学和物理学定律。活力论一直到20世纪仍有其代表人物，
其中最后的一位是胚胎学家Hans Driesch。但是到了20世纪二、三十年代生物学家几乎
普遍地否定了活力论，主要原因有两个。首先，因为活力论依赖的是一种还不清楚的、
甚或是不可知的原动力，因而实际上脱离了科学范畴；第二，因为最终有可能用化学和
物理学来解释一切现象，而就活方论者看来这些现象“需要”一种活力论的解释。公正
地说，五十多年以来生物学家已将活力论看作是已经死亡的东西。奇怪的是在这段时间
里居然还有一些物理学家和哲学家死死地抱住它不放。
    对活力论的摒弃之所以可能是由于同时排斥了“动物不过是一些机器”的庸俗概念。
和康德在其晚年一样，大多数生物学家认识到生物和非生物是不同的，其区别不能用假
定某种活力来解释，而是要通过对机械论学说的彻底修正来阐明。这样的新学说首先就
得承认生物有机体的功能、过程和活动没有一样是和物理学及化学定律相冲突的或超然
其外的。一切生物学家都是彻底的“唯物论者”，也就是说他们不承认超自然的或非物
质的力量而只承认物理-化学力量。然而他们并不接受17世纪幼稚的机械论解释，也不
同意动物“不过是机器”的观点。机体生物学家（organismic biologists）强调有机
体具有非生物体所不具备的许多特性。物理科学的解释本领不足以解释复杂的生命系统，
特别是在由历史所获得的信息与这些遗传程序对物理世界的反应之间交互作用的方面。
生命现象具有比用物理学和化学所研究的相当简单的现象更广阔的范围。这就是为什么
绝不可能把生物学包括在物理学之内，正如不能将物理学包括在几何之内一样。
    过去一再试图为“生命”下个定义。这种努力是完全无效的，因为现在已很清楚，
没有任何特殊的物质、物体或力量可以和生命等同。然而生命的过程却是能下定义的。
毫无疑问，活的有机体具有某些特性是无生命物体所不具备的或者是以不同的方式表现。
不同的学者各自强调不同的特性，然而我从文献中却找不到一份合适的列举这些特性的
一览表。下面我所列出的生物有机体特性很可能既不完整又显累赘，但是由于缺乏更完
善的表述，所以还是可以把它用来阐明生物和非生物在性质的类别上有什么不同。

    复杂性和组织性（Complexity and Organization）

    复杂性本身并不是有机系统（生物）与无机系统（非生物）的根本区别之一——既
有极其复杂的无生命系统（如气象系统的气团或银河），也有少数相当简单的有机系统
（如生物高分子）。系统的复杂程度可以各式各样，但一般来说生命系统的复杂性要远
远超过无生命系统。Simon（1962）给复杂系统下的定义是：“整体大于部公之和，这
并不是就最终的、形而上学抽象的意义而是就重要的，实用意义来说。知道了部分的性
质及其互相作用的规律，要推断出整体的性质决不是轻而易举的事。”我同意这个定义，
并认为我们可以仍旧将一些相当简单的系统，如太阳系，看作是复杂系统（即使我们能
够成功地解释其复杂性）。生物系统的每个层次都有其本身的复杂性，从细胞核（包括
它的DNA程序，到细胞，到任一器官系统如肾脏、肝脏或脑组织），到个体、生态系统、
或社会。生物系统一律具有精巧的反馈机制，其精确性和复杂性是在任何非生物系统中
都未见到的。这些反馈机制对外界刺激有反应能力，能调节代谢作用（能量的聚集与释
放），并具有控制生长、分化的能力。
    生物系统的复杂性并不是混乱无章而是高度组织化的。有机体的多数结构如果没有
机体其它部分的配合将毫无价值，毫不起作用：翼、腿、头、肾等只能作为整体的部分，
否则便无法生存。因此，一切部分都有适应意义而且能够进行程序目的性活动。部分之
间的这种互相适应在无生命界是没有的。亚里斯多德已经觉察到部分的互相适应功能
（co－adapted function），他曾讲过“由于每一个器件和每一个身体组成部分服务于
某一局部目的，也就是说服务于某一专业分工，所以整个身体就被注定必须照料全面活
动”（《动物解剖》De Partibus，1．5645a 10－15）。

    化学上的独特性

    生物有机体是由具有极其特殊性质的高分子组成。例如这些高分子物质中的核酸能
被转译成为多肽；酶是代谢过程中的催化剂；磷酸化合物传递能量；脂质则是膜的成份。
很多这样的高分子是如此特殊并只能独特地执行一种特别功能（如光感受过程中的视紫
红质），每当需要这种特别功能时它们就在动物界和植物界出现。这些有机高分子在原
则上和其它分子并没有不同，然而它们却比无机界物质的正常成分小分子量的分子复杂
得多。分子量较大的有机高分子一般并不存在于无生命物质中。

    性质（Quality）

    物理世界是数量（牛顿运动和力）和质量作用的世界。对比之下，生命世界可以看
作是（性）质的世界。个体差异、联络系统、贮存信息、高分子的特性、生态系统的互
相作用以及生物有机体的许多其它方面都是性质占优势。人们可以把这些性质方面的东
西转换成以量来表示，但这样一来就会失去生物现象的真正意义，就正像要将名画家
Rembrandt的画用画面上反射出的主要色彩的波长来描述一样。与此相仿，在生物学史
上有很多欢将性质上的生物学现象转换成数学语言的勇敢尝试，由于脱离了真实，最后
都以失败告终。早期如Galen，Paracelsus及van Helmont等虽然努力于强调性质的重要
性，但由于选择了错误的参数也遭到失败，不过这却是朝正确方向迈出的第一步。数量
观点的拥护者认为承认（性）质就是非科学的，或至多也只是纯描述性的和分类性的。
他们的这种偏见正好反映了他们对生物学现象本质的无知。（数）量化在生物学的很多
领域中是重要的，但这种重要性并不能被抬高到排斥一切与性质有关的各个方面。
    上述的这些在表示关系的现象中特别重要，而这正是生物界的主导现象。种、分类、
生态系统、联络行为、控制以及几乎其它一切生物学过程都涉及到相互之间的关系。这
些现象在大多情况下只能定性地加以表示而不能是定量的。

    独特性和变异性

    在生物学中很少讨论由完全相同的物体组成的门类，几乎总是研究由独特个体构成
的种群。这对等级结构的每一层次、从细胞到生态系统都是如此。很多生物现象（特别
是种群现象）的特点是具有很高的变异性。进化的进度或物种形成的速度彼此之间可以
相差三个到五个数量级，这样的变异程度在物理现象中是极为罕见的。
    物理科学中的实体（比如原子或基本粒子）具有固定不变的特性，而生物学中的实
体的特点却是可变性。例如细胞就不断地改变其性质，个体也是如此。每个个体从出生
到死亡都要经历剧烈的变化，也就是说从原来的合子（受精卵），经少年期、成年，衰
老直到死亡。除了放射性衰变，高度复杂系统（如墨西哥湾暖流及气候系统）的行为以
及天体物理学中的某些还说不清的类似情况而外，在非生物界中这样的变化也是没有的。

    具有遗传程序

    一切生物有机体都具有历史地形成的遗传程序，这程序编码在合子的DNA中（某些
病毒则编码在RNA中）。在非生物界中也没有类似的程序存在（人造的计算机除外）。
遗传程序的出现赋予有机体一种特殊的两重性，即表现型与遗传型（参见第十六章　）。
必须特别强调这程序的两个方面：首先，它是历史的产物，这历史要追溯到生命起源，
因而它汲取了一切祖先的“经验”（DelbrhCk，1949）其次，它赋予生物有机体进行程
序目的性过程和活动的能力，非生物界则完全缺乏这种能力。除了生命起源的朦胧区以
外，是否具有遗传程序这一点就为生物有机体与非生物体之间的绝对区别提供了依据。
    遗传程序的一个特点是它能指导它本身以及其他生命系统（如细胞器、细胞和整个
有机体）的精确复制。在非生物界中就完全没有类似的情况。在复制中可能发生偶然性
错误（例如，一万或十万次复制中发生一次错误）。一旦发生了这样的突变，它就被固
定在遗传程序之中成为生物体的新特征。突变是一切遗传变异的主要根源。
    关于遗传程序的本厨只是在本世纪50年代分子生物学阐明了DNA的结构以后才被充
分认识。然而古代人已经感到一定有什么东西在指导着将原材料组建成成型的生物体。
德尔布吕克（1971）就曾正确地指出，亚里斯多德提到的eidos（虽然因为看不见而被
看作是非物质的）在概念上就和现代发育生理学家的个体发育程序完全相同。布丰的
“内部模式”（moule interieure）也是类似的指令装置。然而只有等到计算机科学兴
起之后这样的程序概念才得到重视。特别重要的是遗传程序在传出指令时本身并不改变。
整个程序概念是如此新奇以致还有很多哲学家拒不接受。

    历史性性质

    成于有了由继承而来的遗传程序，生物的门类便主要不是按相似性而是按共同祖先
来划分，也就是说按由共同历史所形成的一整套共性来划分。因此逻辑学家所采用的分
类的许多标准对物种或更高级的分类单位是完全不适用的，对个体发生的细胞谱系
（cell lineages）则更是如此。换句话说，生物学家的“纲”和逻辑学家的“门类”
是不相同的。在很多定义性的争论中这一点必须牢牢记住，尤其是在讨论种的分类时更
应如此。

    自然选择

    自然选择就是在适应优势上有特殊差异的生物个体的差别繁殖，在非生物界的变化
过程中根本没有类似的现象。考虑到自然选择直到目前依然往往引起误解，所以值得把
赖特（SewallWright）的精辟见解引述如下：“达尔文的随机与选择两种过程不断地相
互作用的自然选择并不是单纯机遇和单纯决定论之间的。第三者，而且就其结果来说在
性质上与两者完全不同”。
    自然选择过程（最低限度就有性生殖的物种而言）进而又以重组为特征，在每一世
代组成新的基因库，因此就为下一世代盼选择进程提供了新的、不可预侧的开端。

    不确定性（Indeteminacy）

    在生物学家和哲学家之间关于物理过程和生物过程究竟在确定性和可预测性上有无
差别这个问题上有过长期争论。遗憾的是它在认识论和本体论方面一贯混淆不清，从而
掩盖了问题的实质。
    “预测”（Prediction）这个词在物理学和生物学中被分别用来表示完全不同的意
思。当科学哲学家谈到预测时，指的是逻辑预测，即个别观察与某一学说或科学定律是
否相符。例如达尔文的共同祖先学说使得海克尔能够预言人与猿之间“缺失的环节”
（missing links）将会在化石记录中发现。学说是否正确由它所容许的预测来检验。
由于物理科学在很大程度上较之生物学更是一个由学说构成的系统，所以预测在物理科
学中的作用比在生物学中更重要。
    预测在日常用语中是指从现在推断将来，它涉及事态的顺序，这是“临时性预测”
（temporal prediction）。在严格的确定性物理定律中绝对的临时预测往往是可能的，
例如对日、月蚀的预测。在生物科学中临时性预测则极少可能。某个家庭中下一个小孩
的性别就不能预测。没有人能够在白垩纪开始时就能预测到欣欣向荣的恐龙群将会在这
一地质时代的末期完全灭绝。一般说来，生物学中的预测比物理科学中的具有更多的机
率性。
    预测有两类，这一点在讨论因果关系及其解释时必须牢牢记住。G．Bergmann曾将
对因果关系的解释定义为“当某一系统的目前状态已经知道，由于某一自然规律的缘故
容许预测该系统的未来状态。”实质上这就是重复众所周知的拉普拉斯的吹嘘。这种议
论已被Scriven（1959：477）驳斥过，他认为（临时性）预测并不是因果的一部分，而
且“每当对因果关系的解释不能预测问题所涉及的事态时，不能认为这些解释就是无效
的。”
    生物学中，特别是在进化生物学中，解释一般与历史性叙述有关。早在1909年
Baldwin就曾提出了两点理由说明为什么生物学事态往往总是不能预测的：首先是由于
生物系统的高度复杂性，其次是在等级结构的较高层次常常冒出一些未曾料到的新奇事
物。我自己还能想到其它一些因素。所有这些因素中有一些可以看作是本体论的不确定
性，另一些则是认识论上的。就“后验”的意义来理解，这些因素并不削弱因果关系原
则。
    下面就是我想到的几种因素。
    与事态的意义有关的事态随机性。由于DNA的复制错误引起的自发突变能充分地说
明不确定性的这一原因。就这个例子而言，在分子事态与潜在意义之间并没有联系。像
交换、染色体分离、配子选择、配偶选择、存活等这样一些事态也是如此。与这些过程
有关的分子现象和机械运动都和它们的生物效应无关。
    独特性。独特事态的性质或新产生的独特实体的性质是无法预测的（见上）。
    随机性干扰的程度。举一个例子来说明这一因素的影响或效应。假设某一物种由一
百万个不同的独特个体构成。每一个个体都有机会被敌害消灭，被病原体致死，遭遇天
气灾害，营养不良，寻找不到配偶，后代在能生育之前死亡等等。这些都是决定能否顺
利繁殖的无数因素中的几个因素。究竟其中哪一个因素将起作用则取决于高度易变、独
特而又无从预测的环境条件，因此我们面临的是两个高度易变的系统（独特的个体和独
特的环境条件）彼此互相作用。在很大程度上机遇决定它们怎样互相啮合在一起。
    复杂性。每个生物有机体的反馈机制、稳态机制及潜在的多种代谢途径是如此之多，
要完全加以阐述是不可能的，因而预测其运行情况也是不可能的。此外，对这样一种复
杂的系统加以分析就必然要毁坏它，这样一来就不可能完成分析的任务。
    在等级结构的各个层次上突现出新的无法预料的性质（这在后面还要详细讨论）。
    上述的八种特性，连同下面讨论还原论时将提到的另一特性，都清楚地表明生物有
机体和非生物体是完全不同的。然而这些特性中的任何一种与对世界作严格机械论的解
释却又并不矛盾。

2．6　还原论与生物学

    生物有机体由于具有上述八种特性因而有人主张生物科学应当是一门独立自主的科
学。这种主张对许多物理科学家和物理科学的哲学家来说是相当陌生的，他们坚持认为
生物世界的外观上的独立性并不存在，生物学的一切学说至少在原则上都可以还原或简
化为物理学的学说。他们声称只有这样才能维护科学的完整与统一。
    这种认为还原论（reductionism）才是唯一合理处理科学之间关系的办法的立论，
还往往得到这样一种主张的支持，即若不是还原论便必然是活力论。事实并非如此。虽
然过去有一些反还原论者确实是活力论者，但是几乎一切近代反还原论者都坚决否定活
力论。
    实际上“还原”（reduce）这个词的涵义非常含混不清。会阅读还原论者的著作时
就会发现它至少被用来表示三种不同的意义（Dobzhansky and Ayala ，1974;Hull，
1973b;Schaffner，1969;Nagel，1961）。

    组成性还原论（constitutive reductionism）

    组成性还原论认为生物有机体和无机物的物质组成完全相同。另外，它还认为生物
界的事态和过程和原子、分子层次的物理一化学现象也完全没有矛盾。这些意见现代生
物学家都接受。无机物和生物体Z间的区别不在于组成物质而在于生物体（生物系统）
的组织结构。因此组成性还原论是无可争议的。几乎所有的生物学家都采纳组成性还原
论的这些论点，并且在过去两百多年中也是这样做的（活力论者除外）。承认组成性还
原论担否定其他形式的还原论就不是活力论者，尽管有一些哲学家并不这样看。

    用目性还原论（6Xpl＆D8toty F6dUCtIOfllsffi）

    这种还原论主张要认识了解整体就必须将之分解为其组成部分，而且还要进一步将
这些组成部分再分解为它们的组成部分，一直到等级结构的最低层次。在生物学现象中
这就意味着要将一切一现象的研究还原到分子水平，也就是说“分子生物学就是生物学
的一切。”这样的解释性还原论有的时候确实很能说明问题。例如基因的功能一直到华
生及克里克解决了DNA的结构问题后才清楚。同样，器官的功能一般也是在细胞水平的
分子过程得到阐明后才能充分理解。
    然而解释性还原论也有很多的严格限制。其中之一是等级结构的较高层次的过程往
往大多和较低层次的过程无关。较低层次的单元可能整合得非常完善从而作为较高层次
的单元发挥作用。例如骨关节的功能就可以不用了解软骨的化学组成就能加以说明。另
外，在现代外科手术中可以用塑料代替骨关节的表面来完全恢复骨关节的正常功能。将
某个功能系统分解成其组成部分在很多情况下可能对解释问题是有利的，然而在另外的
许多情况下这样做却可能是不利的或最低限度是不恰当的。轻易地运用解释性还原论，
在生物学史中往往是弊大于利。例如早期的细胞学说将生物有机体解释为“细胞的聚集
体。”早期的种群遗传学将遗传型（基因型）看作是具有恒定适合值（constant－
fitness value）的独立基因聚集体。
    极端的分解（分析）还原论是失败的，因为它对一个复杂系统的组成成分之间的相
互作用未予重视。一个孤立的组成成分，几乎毫无例外地具有与作为整体一部分的组成
成分不相同的特性，当分离后它就不再显示组成成分之间的相互作用。Rene Dubos
（1965：337）曾很出色地谈到为什么原子化处理方法（atomized approach）完全不适
用于复杂系统：“在最普遍或许最重要的生命现象中，组成部分是如此地互相依存，一
旦与功能整体分离它们便丧失了它自身的特性和意义，实际上也就否定了自身的。存在。
为了研究复杂组织系统的问题，就必须研究多个相互关联的系统协调整合发挥作用的问
题。”
    对解释性还原论作批判性的探讨所得出的最重要结论是，等级结构或系统的较低层
次只能为较高层次的性质或过程提供有限的资料或信息。正像物理学家P．W．Anderson
（1972:393～396）曾经说过的那样：“基本粒子物理学家就基本定律向我们介绍得越
多，则它们对科学中其它方面的实际问题就似乎越发不沾边，更不用说对社会问题了。”
另外，把“还原”这个词当作某种分析方法来用就更是错误的。
    对复杂的生物系统进行分析研究还可以通过很多其它的途径办到。例如动物遗传学
起初是用马、牛、狗以及其它大哺乳动物作实验材料。后来遗传学家转而运用鸟类和不
同的啮齿类动物。为了能取得在一年之中有更多世代的动物或更简单的遗传系统，1910
年以后在很多遗传实验室中又用黄果蝇或其他果蝇代替啮齿动物。随后在30年代改用脉
孢菌或其它真菌（酵母菌）。最后，在分子遗传学中则使用细菌（如大肠杆菌）及各种
病毒。遗传实验材料的选择除了世代时间短（在一定时间内世代多）而外还力求发现尽
可能简单的遗传系统，以由之推论更复杂的系统。一般说来这种愿望已然实现，但是最
终发现原核生物（细菌）与病毒的遗传系统和真核生物的并不能完全相比，真核生物的
遗传物质被组织成复杂的染色体而前两者则不是。因此，简化必须十分谨慎。常有这样
的危险情况，将其转移到某一系统，简单是的确简单了，但已变得十分不同因而再也无
法比较。

    学说还原论（theory reductionism）

    这种还原论主张在某一科学领域（一般是更复杂的领域或在等级结构较高层次）中
所形成的学说和定律可以看作是在另一学科领域所形成的学说和定律的特殊情况或事例。
如果这种主张取得胜利，则在某些科学哲学家的奇怪语言中就成了科学的某个部门被
“还原”成另一个科学部门。举一个特殊例子，当生物学的术语按物理学下定义，而且
生物学定律由物理学定律演绎而成，则生物学就被还原成为物理学了。
    在物理科学中这种学说性还原论一再试图得逞，但按波普尔（1974）的研究，这种
企图从未完全成功。我从未发现生物学说被还原成物理一化学学说。在DNA、RNA的结构
以及某些酶被发现后，有人声称遗传学已被还原成为化学的说法是站不住脚的。在传统
的遗传学说中确实有不少弄不清的黑箱的化学本质已逐渐阐明，但这丝毫也没有影响遗
传学说的性质。这也就是说，通过化学分析弥补了传统遗传学说的不足的确是可喜的事，
但一点也不能说遗传学就此被还原成了化学。遗传学的一些基本概念，如基因、基因型
（遗传型）、突变、二倍体、杂合性、分离、重组等等，根本就不是化学概念，在化学
教科书中也根本无法找到。
    学说性还原论由于混淆了过程和概念因而是错误的。Beckner（1974）曾指出，减
数分裂，原肠胚形成，捕食等这样一些生物学过程虽然也是化学和物理学过程，但它们
毕竟是生物学概念，绝不能还原成物理一化学概念。
    此外，任何业已适应的结构都是选择的结果，这又是一个不能用严格的物理-化学
词汇来表述的概念。
    学说性还原论之所以是错误的还由于它没有考虑到同一事态在不同的概念结构中具
有完全不同的意义。例如求偶现象既可以完全按物理科学的语言和概念结构加以描述
（如行动、能量转化、代谢过程等等），也可以用行为学或生殖生物学的概念结构来表
达。对生物有机体有关的许多事态、性质、关系和过程等等也是如此。种、竞争、领域、
迁移、冬眠等等这样一些有机体现象完全按物理学概念加以叙述至多也是不完备的，更
何况和生物学往往毫不相干。
    以上对还原论的讨论可以归纳起来这样说：对任何系统进行分析是一种重要的研究
方法，然而试图将纯粹的生物学现象或概念“还原”为物理科学的定律的作法即使能促
进认识的发展但也极为罕见。还原论充其量也只不过是一种空洞无意义的观点，更何况
它往往引起极大的误解。下面即将讨论的突现现象，就能充分说明这个问题。

2．7　突现（Emergence）

    系统几乎一直有这样的特点，即整体（总体）的特征不可能（理论上也如此）由构
成整体的部分来推断，即使对每一部分或其局部不完全的组合的特性已完全研究清楚也
是如此。整体中新特征的显露称为突现。‘突现往往用于解释生命、意志、意识等等复
杂现象。实际上突现也同样可沿用于无机系统。早在1868年T．H．赫晋黎就曾提到水的
特性——“水性”——就无法从我们对氢和氧的性质的了解推论出来。Lloyd Morgan
（1894）对突现的重要意义非常重视。他认为，毫无疑问“在组织结构的不同层次上，
物质的组合配置显示出新的出人意料的现象，其中包括最引人注意的适应机制。”突现
是很普遍的，Popper（1974：:281）曾经说过：“我们生活在突现的新奇事物的宇宙
中。”突现是一个描述性概念，它和分析（分解）看来是不相容的，特别是在比较复杂
的系统中更是如此。只是简单地说一说（过去就是这样做的）突现是由复杂性引起的，
当然并不是一种确切的解释。整体的最值得注意的两个特征可能是（1）它们反过来又
可一以作为系统更高层次的组成部分；（2）它们能够影响较低层次组分的性质。后一
现象有时被称为“下行原因”（downward causation）（CamPbell，1974：182）。突
现论（emergentism）是彻底的唯物主义哲学，谁若否定它就势必要对物质学说采取泛
心论（万有精神论，Pan－psychism）或物活论（万物有生论，hylozoism）的观点。
    有两种反对突现论的错误主张必须驳斥。头一种是认为突现论者就是活力论者。这
种看法对19世纪和20世纪早期的某些突现论者来说确实是恰当的，但对现代的突现论者
就不合适，因为他们都毫无保留地接受组成性还原论，因而就不是活力论者。第二种主
张认为有一部分突现论者提出有机体只能作整体研究，任何进一步分解（分析）都不可
行。或许有某些整体论者（holists）曾经这样讲过，但是这种观点和百分之九十九的
突现论者是相反看。所有的突现论者都认为解释性还原论并不完善，因为在等级系统中
复杂性较高的层次显露出新的、事前不能预测的特征。由于每个层次都具有较低层次所
不具有的性质，因此，对复杂系统的研究必须在每个层次上进行。
    近来有些学者由于“突现”这词多少具有形而上学色彩而弃置不用。辛普森
（1964b）认为它属于“结构性”方法，洛兰茨（1973）则将之归于闪烁出现，并不稳
定。然而很多学者目前都采用“突现”这个术语，它和“选择”这个词一样，在使用过
程中已经消除了活力论和目的论的涵义而得到“净化”，所以我认为没有理由不采用它。

    生命系统的等级结构

    复杂系统往往具有等级结构（Simon，1962），某一层次上的实体组合成为次一较
高层次的新实体，如细胞组成组织，组织构成器官，器官组成系统。非生物界也有等级
结构，例如基本粒子，原子，分子，晶体等等，然而等级结构只是在生命系统中才具有
特别重要的意义。Pattee（1973）认为生物学中的一切问题，特别是和突现有关的（见
下文），最终都是等级结构的问题。
    虽然等级结构已引起普遍兴趣，但是我们对它的种类以及每一种的特性却并不十分
清楚。在生物学中显然有两类等级结构。一类是组成性等级结构（constitutive
hierarchies），例如各种高分子、细胞器、细胞、组织、器官等等。在这样的等级结
构中较低层次的成分，例如组织，组合成新的单位（器官），这新的单位具有单一的功
能和突现的性质。组成性等级结构的形成是生物有机体最重要特征之一。在每一层次都
有其本身的问题，有待解决的疑难以及各种各样的学说。这些层次中的每个层次构成了
生物学的单独学科：分子——分子生物学，细胞——细胞学，组织——组织学等等，直
到生物地理学和生态学。辨别这些等级层次在传统上就成为将生物学划分为学科领域的
一种方式。学者们根据自己的兴趣投身于不同层次的研究。分子生物学家对功能形态学
者或动物地理学家的研究课题一点也不感兴趣是很自然的，反之亦然。对从事某一特定
层次研究工作的学者来说，其他层次的问题和发现通常是和他毫不相干。要充分认识生
命现象就必须对各个层次进行研究，然而正如前面所指出，较低层次的研究发现对解决
较高层次所提出的问题一般并没有什么帮助。一位著名的、获得诺贝尔奖的生物化学家
曾经说过：“生物学只有一种，那就是分子生物学。”这只能表明他对生物学无知。
    由于生物系统的正常运转需要有这么多的组成部分参与，因而对一位从事研究的科
学家来说在目前条件下如何选择哪一个层次进行研究将能对了解生命系统作出最大贡献
就是一个战略抉择和兴趣问题。这也包括舍弃某些未揭开的黑箱在内。
    另一类完全不同的等级结构可以姑且定名为集聚性等级结构（aggtegstioll
lhiCfstChy）。最为人所熟知的范例就是林奈分类范畴的等级结构。由种经属、科、直
到门、界。这完全是为了方便所作的安排。在这样的等级结构中，较低层次的单位——
例如属下的种，或科下的属——并没有经由任何相互作用组合成突现的新的较高层次作
为一个整体。它只是由分类学家将分类群按高低等级排列而成。这种说法的正确性并不
会由于（自然的）较高分类群中的所有成员都是一个共同祖先的后代这一事实而削弱。
将分类范畴校等级排定的这种等级结构基本上只是一种分类手段或策略。
    除此而外，我不知道是否还有其它种类的等级结构。

    整体论-机体论（Holism-Organscism）

    从亚里斯多德开始，许多远见卓识的生物学家对完全按还原论观点看待生物学问题
一直不满意。其中大多数生物学家只是强调整体，也就是系统的集成（整合）。另一些
学者则求助于形而上学的力量来规避科学解释。直到20世纪“活力论”一直受宠。当
Smats（1926）提倡采用“整体论”这个术语来表示整体大于部分之和时，这个术语本
来是很合式的，然而却不幸地从一开始就被他赋予了活力论观点。“机体论”这个术语
似乎是由Ritter（1919）首先创用，现在已广泛流行（Beckner，1974：163）。
Bertalanffy（1952）曾列举了三十多位赞同整体论一机体论观点的著名学者来说明这
种情况。这个名单并不完整，其中甚至还不包括Lloyd Morgan，Jan Smuts，
J.S.Haldane。由Francois Jacob（1970）提出的“集成体”（“整合体”，integron）
概念虽然引起了很多争论，然而却是对机体论思想的支持。
    和多少具有“活力论”观点的早期“整体论”不同，近代的“整体论”是彻底唯物
主义的。它强调较高等级层次的单位大于其部分之和，因此将整体分解为它的组成部分
总会遗留下未分解的残存物，换句话说，那就是说解释性还原论不能说明问题。更重要
的是“整体论”还强调了每个层次的问题和学说的独立自主性，最终就必然是生物学作
为一个整体的独立自主性。科学的哲学再也不能忽视生物学的机体论概念，而仍将之看
作是活力论因而属于形而上学。科学的哲学若仍然囿于在非生物世界所观察到的事物就
是十分可悲的。
    许多科学家集中精力于孤立事物和孤立过程的研究，好像它们是存在于真空之中。
“整体论”的最重要方面可能是它着重于关系（relationships）。我总感到自己对关
系没有予以足够的重视。这就是为什么我把物种概念称为关系（性）概念，为什么我研
究遗传革命（1954）和遗传型的内聚性（1975）——这两者所研究的都是关系（性）现
象。我对豆袋遗传学的非难（1959d）也是基于同一原因。
    其它的人也有同样感受。画家Georses Braque（1882-1963）曾声称：“我不相信
细节，我只相信它们的关系。”当然，爱因斯坦的全部“相对论”就是奠基于对关系的
考虑之上。当讨论在不同的遗传环境中，基因的选择值（selective value）也随之变
化时，我曾开玩笑地将这一概念称之为基因相对论。

2．8　生物学的概念结构

    在将生物学和物理科学加以比较时，我一直把生物学当作是一门同质的科学
（homogenous science）来看待。这种看法是不对的。实际上生物学按几种重要方式被
分成几类和异质化了。几千年来生物学现象一直被分为两类：医学（生理学）和博物学。
这实际上是一种颇有远见的划分，远比随后为方便起见分作动物学、植物学、真菌学、
细胞学、遗传学等等更有见识。因为生物学可分为研究近期原因（Proximate causes），
即生理科学（广义的）的主题；和研究终极（进化）原因，即博物学的内容
（Mars1961）。
    什么是近期和终极原因？这最好是用具体例子来说明。为什么北美温带的某种鸣禽
在八月二十五日的夜间开始南飞？这一现象的近期原因是这种鸣禽属于对光周期敏感的
候鸟，它之所以在特定的时间起飞则是由于白昼的长短已降低到某一阈值，它在生理上
已作好迁移的准备；并且由于气候条件（风，温度，气压）有利于当夜南飞。然而栖息
在同一林带，昼长同样缩短，气候条件相同地区的枭（猫头鹰）及鳾（五十雀）却并不
南迁；实际上这两种鸟由于缺乏迁徒的冲动或愿望成年地留在那个地区。那末，很明显
候鸟与留鸟之间的差异必然有另外完全不同的原因。这就是经历了亿万年进化过程的自
然选择所获得的遗传型。这遗传型决定了哪些种群或种是候鸟，哪些不是候鸟。某些捕
食昆虫的鸣禽经过自然选择成为候鸟，否则在冬天就会饿死。其它种类的鸟由于在整个
冬天都能找到食物，经过自然选择避免了危险的迁徙，对这些鸟类本身来说，迁徙也是
不必要的。
    举另外一个例子，性二形性（sexual dimorphism）的近期原因可能是激素的或某
些遗传性生长因素的作用，而其终极原因则可能是性选择或食物生境差别利用的选择优
势（selective advantage）。总之，任何生物学现象都目源于这两类不同的原因。
    近期-终极这术语的起源还不很清楚。斯宾塞和GeorgeRomanes曾经很含糊地用过它
们，然而首先明确地区别近期与终极原因涵义的则显然是John Baker。终极原因是说明
某一特定遗传程序进化（选择）的原因，而近期原因则负责（姑且这样说）对应于当时
环境刺激的贮存遗传信息的发放。“因此在繁殖季节（一定月份中）幼小动物的食物
（昆虫）丰富程度就是终极原因，而白昼的长短则是其近期原因”（Baker，1938：
162）。
    涉及两种原因的两类生物学是完全独立的。近期原因和有机体及其组成部分的功能
和发育有关，包括从功能形态学到生物化学。进化的，历史的或终极原因则企图说明为
什么某一生物有机体是现在这种样子。和无机物对比，有机体因为具有遗传程序所以有
两种不同的原因。近期原因和某一生物个体遗传程序的解码有关，进化（终极）原因和
遗传程序经历时间发生变化以及这些变化的缘由有关。
    功能生物学家非常注意结构元件的运行和相互作用，从分子到器官一直到整个个体。
他一再重复的问题是“怎样”（“如何”？How）？它是怎样运转的？是怎样发挥作用
的？研究骨关节的功能解剖学家和研究遗传信息传递中DNA分子功能的分子生物学家都
同样运用这种方法。功能生物学家力求将他所研究的特定组成部分孤立起来，在研究中
他通常是研究一个单独的个体、单个器官、单个细胞、或细胞中的单个部分。他试图消
除和控制一切变数，在恒定或变化条件下重复试验直到他认为己弄清了所研究的组成元
件的功能为止。功能生物学家的主要技术方法就是实验，和物理学家、化学家的步骤基
本相同。将所研究的现象从有机体的复杂体系中分离出来确实能达到纯粹物理或纯粹化
学实验的目标。虽然这种方法有一定的局限性，但必须同意功能生物学家的这样一种看
法，即这种简化处理是达到他们的特殊目标所绝对必需的。生物化学和生物物理研究的
引人注目的成果充分论证了这种直接的、虽则明显简单化的处理的合理性（Mayr．
1961）。对干自哈维到伯尔纳以至到分子生物学的功能生物学的成就与方法学方面也是
无可争议的。
    每种有机体，无论是一个个体还是一个物种都是悠久历史的产物，这历史可以回溯
到3of乙年前。正像德尔布吕克（1949）所说的那样：“当一位成熟的物理学家初次和
生物学问题打交道时，他会对生物学中没有任何“绝对现象”的情况而伤透脑筋，迷惑
不解。生物学中每件事物都由时间和空间制约着。他所研究的动物、植物或微生物仅仅
不过是形式变化了的进化链条中的一个环节，它们之中的任何一个从来也没有永恒的合
理性。”
    除非衬托着这种历史背景来研究，否则对有机体的任何结构或功能都将无法充分认
识。探索有机体的现存性状，特别是适应的原因是进化生物学家的主要任务。进化生物
学家对千姿百态的多样性以及达到这种多样性的途径印象极深。他研究是什么力量使得
动物和植物发生变化（其中有一部分由古生物学记载了下来）。他还研究导致奥妙无穷
的适应的各个步骤，而这正是生物界各个方面的特征。
    进化生物学中几乎所有的现象和过程都是通过基于比较方法的推论来解释。而这些
又只有经由非常详尽仔细的描述性研究才有可能成功。对于进化生物学方法论的如此重
要的组成部分描述性研究往往被忽视。达尔文、魏斯曼、壬席、辛普森、Jordan、
Whitman等人的概念性突破如果没有描述性研究作坚实基础并在此基础上建立他们的概
念结构，这种突破是完全不可能的。博物学在其早期必然是纯粹描述性的，早期的解剖
学也如此。十八世纪和十九世纪早期系统学家对自然界多样性进行分类的努力就已经超
越了单纯的描述。1859年达尔文的《物种起源》出版以后进化生物学独立成为合法的生
物学分支就再也没有疑问了。
    功能生物学常被看作是定量科学；与此对照，进化生物学在很多情况下可以合理地
称之为定性的学科。“定性”这个词是在科学革命时代的反亚里斯多德时期中作为贬义
词使用的。尽管经过莱布尼茨以及其它许多具有远见的学者的努力，这贬义仍然一直延
续到达尔文学说革命时期。在达尔文学说革命的冲击下社会的知识文化气氛发生了转变，
从而促进了进化生物学的发展。
    这一革命并不是立刻就取得了胜利。很多物理学家和功能生物学家一直不理解进化
生物学的特殊性质和意义。Driesch在他三十年代写的自传中曾经不无自得地提到生物
学教授的职位“目前只颁发给实验学者。系统学的问题已经完全退居幕后。”他根本忽
视了进化生物学的存在。这种态度在当时的实验生物学家中相当普遍。
    海克尔可能是第一位生物学家站出来坚决反对一切科学都必须像物理科学那样以数
学为基础的观念。他坚决认为进化生物学是一门历史性科学。他曾说过，胚胎学，古生
物学以及种系发生史等就更不待言的是历史性科学，我们现在也许可以用“由历史形成
的遗传程序所控制以及遗传程序在时间上的历史变化”这样的词句来代替“历史性的”。
遗憾的是，这种观点并没有被更多的人接受。Baldwin在1909年曾指出由于接受了达尔
文主义的观点，生物学家的思想发生了多么大的变化。最后他写道。“物理科学和力学
定律对科学和哲学思想的统治在二十世纪开始的今天已经宣告结束。”他的这种乐观主
义并没有实现，因为现在仍然有许多哲学家在著书立说时就好像达尔文从来就不存在，
进化生物学并不是科学似的。

    历史性叙述与进化生物学

    科学的哲学在其发展初期深深植根于物理学、特别是力学的基础之上。在这些学科
中任何过程和事件都可看作是特定定律的结果，预测和原因是对称的。与此对映，与历
史有关的科学现象就和这种概念不符。物理学家Hermann Bondi（1977：6）曾正确指出：
“关于太阳系起源、地球上生命起源以及宇宙起源的各种学说就具有特别的性质（与物
理学的传统学说相比较而言），这种特别的性质在于试图阐述的是在某种意义上独特的
事件。”独特性的确是进化历史中任何事件的突出特征。
    因此，有一些科学哲学家主张在进化生物学中不是由学说来提供说明而是由“历史
性叙述”作出解释。T．A．Goudge（1961：65-79）曾经讲过：“当讨论到生命历史中
特别重要的独一无二的事件时，进化论就需要叙述性解释…。叙述性解释的构成并不涉
及任何定律。…每当进化过程中的某一事件需要作叙述性解释时，这一事件就不是某一
类（群）中的一个例子，而是独一无二的，它只发生一次，并不（按同一方式）重复出
现。…。历史性解释是进化论的基本部分。”Morton White（1963）进一步发展了这一
思想。主题这个概念在历史性叙述的逻辑结构上至为重要。任何种系、动物区系（在动
物地理学中），或任何较高分类单位从历史性叙述学说的观点看来都是主题，而且在时
间上有连续性。历史性叙述在宇宙起源学、地质学、古生物学以及生物地理学中都具有
重要作用。
    历史性叙述之所以具有解释意义是因为在历史顺序中较早的事态往往是其后事态的
原因。例如恐龙在白垩纪末期灭绝就空出了大量的生态位（小生境），这样就为哺乳动
物在古新世和始新世的惊人辐射创造了条件。因此，历史性叙述的目的之一就是为后续
事态寻找原因。
    按本质论逻辑训练出的哲学家似乎很难理解独特性和事态的历史顺序的特殊性质。
他们否定历史性叙述的重要性的企图或接定律将之公式化的企图都是无法令人信服的。
    进化生物学最鲜明的一个方面是它所提出的问题。近期原因的生物学所提出的是
“什么”和“怎样”的问题，而进化生物学提出的是“为什么”的问题，为什么有些有
机体彼此非常相似而另一些却又完全不同？为什么大多数有机体具有两性？为什么动物
和植物多种多样？为什么有些地区的动物区系有很多种而其它的则很少？
    如果某一有机体具有某些特征，这些特征必然是由其祖先传下来的，或者是由于选
择优势而获得的。“为什么”（Why）的问题如果指的意思是“为何”（what for）则
在非生物界就毫无意义。人们可以问“为什么太阳很热？”这只是指“太阳的热是怎样
来的（how come？）？”与此相反，在生物界中，“为何”的问题就具有很大的启发性。
“为什么血管中有瓣膜”这个问题促使哈维发现了血液循环。茹（Roux，1883）提出了
“为何在有丝分裂时细胞核要经历重新组织的复杂过程而不迳直一分为二？“这个问题
使得他对细胞分裂首先作出了正确解释。他充分认识“关于生物学过程的意义可以按两
种方式提出问题。头一种方式涉及到这过程在什么生物结构中发生以及这过程的生物学
功能。另一方式是询问这一过程的开端和进程的原因。”因此进化生物学家在试图分析
进化的原因时必须随时提出为什么的问题。
    一切生物学过程既有近期原因又有终极原因。生物学历史中的很多混淆不清的情况
就是由于生物学家们或者只注意近期原因，要不就只问终极原因的结果。例如关于“两
性异形的原因是什么”这个问题。T．H．摩根（1932）就嘲笑过进化论者对这一问题的
种种推测虽他认为答案非常简单：当个体发生时雄性和雌性组织受到不同激素的影响。
他根本没有考虑到雄性和雌性的激素系统为什么不同这个进化问题。他对两性异形在求
偶以及其它行为学和生态学上的涵义一概不予理会。
    另外再举一个例子：受精作用的意义是什么？”有些功能生物学家在考虑这个问题
时认为未受精卵是静止的，精子一旦进入卵后发育即行开始（由卵裂显示）。因此某些
功能生物学家主张受精作用的意义在于引发发育。进化生物学家则指出，在单性生殖的
物种中并不需要受精作用引发发育，因而他们的结论是，受精作用的真正意义在干实现
父本和母本基因的重组，这样的重组产生了自然选择所需要的遗传变异性（Weismann，
1886）。
    从上述的例子可以明显地看出，生物学问题只有在其近期原因和终极原因都得到阐
明后才能完满解决。此外，进化原因的研究和通常物理-化学性近期原因的研究同样都
是生物学的一部分。研究遗传程序的起源及其随进化历史而变化的生物学与研究遗传程
序转译（解码）的生物学（即对近期原因的研究）都是同等重要的。Julius von Sachs，
Jacques Loeb以及其它一些机械论者认为生物学是完全研究近期原因的观点明显是错误
的。

2．9　生物学的新哲学

    现在已经很清楚，生物学需要有一种新的哲学。它应当包括并且综合功能生物学的
控制论——功能一组织结构的观点，以及进化生物学的种群-历史程序-独特性-适应的
概念。虽然这种新哲学的基本轮廓是清晰的，但在目前它还只是有待完成的宣言似的东
西，并非成熟的概念体系。它在批判逻辑实证论、本质论、物理主义和还原论上是毫不
含糊的，然而在其主题方面却又犹豫趑趄不前。近年来就此写过文章的一些学者如壬席，
辛普森，Mainx，与Ayala－Dobzhansky合作的学者，以及生物学哲学家（如Beckner，
Campzell，Hull，Munson等）则不仅仅在着重点上，而且在某些基本原则上（例如对突
现论的态度）彼此的看法都很不一致。但是这种情况现在已有了令人鼓舞的进展。很多
对此有远见的学者已放弃了过去的极端观点；他们之中没有人接受各种不同形式的活力
论，也没有人支持解释性还原论。随着生物学的新哲学的边界已明确地标出，在不久的
将来取得真正的综合是完全有希望的。
    科学哲学家当涉及生物学问题时常把很大一部分精力放在悟性（理智）、意识和生
命这样一些问题上。我认为他们是在自找不必要的麻烦。就意识而论，它是无法下定义
的。根据某些评议标准，甚至低等无脊椎动物也有意识，而且就连原生动物在其回避反
应中可能也有。至于是否要沿下去追索到原核生物（如磁细菌）这就完全是个人的兴趣
了。总而言之，意识这个概念甚至近似的也无法下定义，因而详细研究它是不可能的。
    就“生命”和“理智”这两个词而论，它们只不过是活动的具体化，并不是实体的
独立存在。“理智”指的并不是物而是思维活动；由于思维活动普遍地出现在动物界
（这要看怎样给思维下定义），因而可以说有机体只要有思维活动（过程）就有理智。
同样，“生命”只是生存（生活）过程的具体化。生存的评议标准可以提出来，也可以
被采纳，然而在活的有机体中并没有作为独立的“生命”这样一类的东西存在。将“生
命”类似于灵魂那样而赋予单独存在的确是太危险（Blandino，1969）。避免使用那些
将过程具体化的名词大大有利于对生物学所独具的现象进行分析。
    生物学独自的哲学的逐步形成，是一个漫长痛苦的过程。早期的尝试是注定要失败
的，因为当时对生物学的事实了解很少，而且不确切或错误的概念很流行。这可以用康
德的生物学哲学作为例子来说明。康德并不了解生物学的题材必须首先由生物学家本人
（通过科学！）整理清楚。例如按因果关系解释林奈的等级结构就是系统学家的任务
（这任务由达尔文通过他的共同祖先学说完成的），阐明适应的起源而又不求助于超自
然力量是进化论者的任务（已由达尔文同华莱士按自然选择学说解决）。一旦有了这些
解释，哲学家才有可能开展工作。他们确实这样做了，然而遗憾的是（就全体来说）是
和达尔文作斗争并支持生物学上有错误的学说。这种情况一直持续到现在，也就是说现
在还有像Marjorie Grene，Hans Jonas等人的著作。
    我认为应当公正地说，像壬席，Waddinston，辛普森，Bertalanffy，Medawar，
Ayala，迈尔，Ghiselin等这些生物学家对生物学哲学所作的贡献远远超过老一代的哲
学家，包括Cassirer，Popper，Russell，Bloch，Bunge，Hempel1，Nagel。只有最年
轻一代的哲学家（Beckner，Hull，Munson，Wimsatt，Beatty，Brandon）最终才得以
摆脱已废弃的生物学学说的羁衅，如“活力论”，“定向进化论”，“骤变进化”，
“二元论”或“实证还原论”学说。“人们只需要读到在其它方面是如此卓越的一位哲
学家E．Cassirer对康德《判断力批判》一文的论述就会认识传统的哲学家要了解生物
学问题是多么困难。为了解脱他们，应当说生物学家也负有责任，因为他们对生物学的
一些概念性问题没有作明确的分析。他们只见树木不见森林。
    作为生物学哲学的基础应当包含哪些原则或概念？这很不容易详尽说出，但是根据
前面的讨论很明显地可以指出：

    （1）为了充分了解生物有机体不能单靠物理学和化学的学说；
    （2）必须充分考虑有机体的历史性本质，特别是它们具有从历史上获得的遗传程
序；
    （3）在大多数等级（结构）层次（从细胞开始）的个体都是独特的并形成种群，
个体的变异是其主要特征；
    （4）有两类生物学，功能生物学提出近期原因的问题，进化生物学提出终极原因
的问题；
    （5）生物学的历史由概念（的建立）来支配，并且为概念的完善化、修正和偶尔
的废弃所左右；
    （6）生物有机体的构型复杂性（patterned complexity）被等级结构组成，等级
结构较高层次具有突现特征；
    （7）观察和比较是生物学的研究方法，和实验（方法）具有同等的科学性和启发
性；
    （8）坚持生物学的独立性并不意味着支持活力论、定向遗传论或其它与化学或物
理学定律相矛盾的学说。
    生物学的哲学必须包括一切主要的生物学特有的概念，不仅是分子生物学，生理学
和发育（发生）学的概念，还包括进化生物学的概念（如自然选择、总适合度、适应、
发育、世系），系统学概念（如种，阶元，分类），行为生物学及生态学概念（如竞争，
资源利用，生态系统）。
    在这里我甚至还可以加上几条“戒律”（don'ts）。例如，生物学哲学不要在还原
论上浪费精力。它也不应当采用现成的物理学哲学作为自己的出发点（看到这方面的一
些有名著作很少涉及科学研究的具体实践，特别是生物学的研究实践，未免令人泄气）。
考虑到定律在大多数生物学学说中不起什么作用，因此生物学哲学不应当把注意力专注
在定律上。换句话说，我们所需要的是一种不受约束的生物学哲学，它和活力论以及其
它非科学思想观念，物理主义的还原论（它不能正确对待生物学现象和系统）都不沾边。

    生物学和人们的思想观念

    C．P．Snow在他的一篇有名文章中谈到，在科学和人文学之间存在着无法渔通的隔
阂。关于他提到的物理学家和人文学者之间的信息沟（communication gap）的确存在，
但是在物理学家和博物学家之间也同样存在着这样的鸿沟。不仅如此，甚至在功能生物
学与进化生物学的代表人物之间也严重地缺乏信息交流。此外，功能生物学和物理科学
相仿，也很重视定律、预测、定量和计量以及生物性过程的功能方面。而在进化生物学
中则特别重视性质、历史性、信息、选择值等问题，这些问题也和行为科学及社会科学
有关，但与物理学关系甚少。因此有人将进化生物学看作是物理科学与社会科学及人文
学之间的桥梁也并不是毫无道理。
    Carr（1961：62）将历史和科学加以比较后认为历史与一切科学在五个方面不同：
（1）历史专门研究独特的事态，科学则研究一般的事态I（2）历史从不教训人;（3）
历史不能预测；（4）历史必然是主观的;（5）历史（和科学不同）包括宗教与道德问
题。这些区别只适用于物理科学。以上（1），（3），（4），（5）项对进化生物学也
大体适用，而且Carr也承认在这些之中（例如第二项）也不全然适用于历史。换句话说，
科学与非科学之间的明显断裂并不存在。
    科学对人及其思想的影响一直有争议。哥白尼，达尔文，弗洛伊德深刻地改变了人
们的思想是勿容置疑的。过去几百年中物理科学主要是通过技术发挥影响。Kuhn（1971）
认为一位科学家要真正地对人们的思想发生影响，他必须首先被一般人（门外汉）了解。
不管某些数学物理学家（包括爱因斯坦和玻尔）多么有名气，“就我所知，他们之中没
有一个人对科学领域之外的思想发展有过什么影响，充其量也不过是微不足道的间接影
响。”Kuhn的看法是否正确且当别论，然而可以肯定某些科学家对理解力强的门外汉的
思想影响要比对其它人更多。这很可能取决干科学家的研究主题是否和一般人所直接关
心的问题以及关心的程度有关。因此生物学、心理学、人类学以及有关的学科很自然地
比物理科学对人们思想的影响要大得多。
    在科学兴起之前是由哲学家负责（姑且如此说）促进认识世界的任务。自从19世纪
以后，哲学日益退缩到研究逻辑学和科学的方法论上，放弃了原先它所一直专心致志的
形而上学、本体论、认识论的广大阵地。不幸的是，这片阵地实际上大部分变成了无人
地带，因为当时大多数科学家为探索自己的专门研究而感到心满意足，根本不去考虑他
们自己的研究结果会怎样影响到人们的基本要求和一般认识论的问题。另一方面，哲学
家又感到科学发展如此迅速，如果不是不可能也是难于跟上，从而转向研究琐碎或玄妙
的问题。科学家和哲学家联合作战双方受益的极好机会并没有被抓住而轻易地放过了。

    生物学和人类的价值

    人们有时常说科学和宗教的说教大不相同，科学是非人格化的，超然的，不受感情
支配的，从而是完全客观的。这对物理科学的大多数解释来说可能是十分正确的，然而
对生物科学的多数解释就并不全然正确。生物学家的发现和学说往往和我们社会的传统
价值观念相冲突。例如，达尔文的老师塞吉威克（Sedgwick）就曾强烈反对过自然选择
学说，因为它暗示了神所设计的论据将被否定并对世界作出唯物主义的解释。也就是说，
据他看来，上帝将从对世界的秩序和适应的解释中被搬掉。生物学学说确实常常是充满
价值观念的。这可以拿达尔文的共同祖先学说作为例子来说明，这个学说将人从在宇宙
中占有独一无二的地位上拉了下来。最近关于“智商”（IQ）是否由遗传决定并且在多
大程度上由遗传决定的争论（特别是和种族问题联系起来）以及关于社会生物学的争论
都是恰当的例子。在所有这些情况中冲突都发生在某些科学发现或对这些发现的解释和
某些传统的价值体系之间。不论科学研究是多么客观，它的发现所导致的结论往往是充
满价值观念的。
    文学评论早就觉察到某些科半家的著作对小说家和散文家的影响，并且通过他们自
由随便地影响公众。18世纪探险家带回国的关于异域原始上著人民的幸福与天真无邪的
报导，尽管是荒诞的，却大大影响了十八、十九世纪的作家，最后影响到政治意识形态。
    当今流行的社会和政治观念结构是当西方人的思想大部分是受科学革命的思想（即
基于物理科学原则的一套思想观念）支配时形成并被采纳的。这对生物学和人类都是一
场悲剧。它包含本质论思想并与此相关联的，深信一个门类中的成员的基本同一性一
（一致性）。虽然18世纪的思想革命在很大程度上是一场反对封建主义和阶级特权的革
命，但是不容否认的是民主观念也部分地来自上述物理主义的原则。其结果是，民主可
以被解释为不仅主张在法律面前的平等，也主张在各个方面的本质论的同一性。这种观
点表现在“所有的人生下来就是平等的”这一提法中，它和下面的说法大不相同：“所
有的人有相同的权利并且在法律面前平等。”任何人只要相信每个个体具有遗传独特性，
他就会承认这样的结论：“没有两个个体生下来就是平等的。”
    当进化生物学在19世纪兴起后，它论证了这些物理学原则并不适用于独特的生物个
体、异质种群和进化系统。然而由物理主义和反封建主义融合而成的意识形态通常被称
作民主（从来没有两个人对民主具有完全相同的概念），它在西方世界招摇过市肆行欺
骗竟然达到这样的程度，就连最含蓄的批评（就像我在这里所写的几段话）通常也毫不
宽容地被拒绝。民主观念与进化思想＿都高度重视个人或个体，但两者在我们的价值体
系上则有很多方面不同。近来关于社会生物学的辩论就是一个可悲的例证，它说明当一
位科学家的言论触犯了政治教条时我们社会中的某个集团．所显示的偏狭与固执。
Orwell（1972）说得好：“每个时期都有一种正统观念，即认定一切思维正常的人会毫
无疑义地加以采纳的一套思想观念。它并不严格地禁止说这说那或说别的什么，但是可
以讲“不合时”（“not done”）。任何人向流行的正统观念发起挑战就会发现自己被
非常有力地压制住。一种真正非时新的意见几乎从来就没有公平的发言机会，无论是在
一般的报纸上还是在学术性刊物上。”我想，对于这种毫不宽容的状况，科学家并不是
毫无责任的。
    所有的社会改革家，从艾尔维舍斯，卢梭，欧文到某些马克思主义者（不包括马克
思本人），都接受了洛克的观点，即人生下来是一张白纸（tabula rasa），在这张白
纸上可以写各式各样的字。因此，只要提供适当的环境和教育，就可以从任何一个个人
造就出各种各样的人物，因为所有的个人的潜在性能全是相同的。这就使得欧文
（Robert Owen，1813）认为“通过精心的训练，世界上任何一个阶级的婴儿都可培养
成其它阶级的成员。”由于阶级是按社会经济地位划分的，所以欧文的看法有一定程度
的合理性。但将之扩展到个人并像行为学家John B，Watson那样用极端的形式表达出来
那就很成问题。无怪乎抱有这种乐观态度的人对人类孪生子女的遗传特性研究和养子养
女问题研究的结果感到沮丧不已。
    由系统学，体质人类学，遗传学，行为生物学所论证的任何物种（包括人类）没有
两个个体完全相同的这一结论，在虔诚地信奉人类平等这一原则的人们中间引起了深切
的关注。正如Haldane和Dobzhansky曾经指出的那样，这种进退两难的窘境可以通过为
平等下一个与现代生物学的发现相协调的定义来避开。每一个人应当在法律面前平等并
享有均等的机会。然而考虑到他们在生物学上的不平等，为了保证有均等机会，就必须
为他们提供多种多样的环境（如各种教育机会）。自相矛盾的是，忽视生物学非同一性
的“同一论”——当它履行均等机会的理想时——正是民主的最凶恶敌人。
    生物学具有一种令人敬畏的责任。它曾协助冲破了传统的信念和价值体系是无可否
认的。启蒙运动的很多最乐观的看法，包括平等和十全十美社会的可能性，最终却是
（虽然是很下意识地）物理神学的一部分。是上帝创造了这样一个近乎完美无缺的世界。
当对上帝作为设计者的信仰破灭后，对这样一个世界的信念也注定是要崩溃的。因而
Sedgwick的悲哀是确有其事。失去了对上帝的信奉就形成了一个存在的真空
（existentialvacunun）和一个未解答的关于生命的意义的问题。自从启蒙运动以后，
著名的思想家都强烈地感到生物学不应当仅仅是传统价值（观）的破坏者，而且也是新
的价值体系的缔造者。实际上所有的生物学家都是信奉宗教的（就宗教这个词的更深意
义来说），虽然是一种没有上天启示的宗教（赫胥黎就这样称呼它）。未知和可能不可
知灌输给我们一种谦虚和敬畏的观念或意识，但是许多试图用信仰人代替信仰上帝的思
想家走人了歧途。他们把人定义为自我，个人的自私，并提倡自私观念和利己主义。这
些不仅不能带来幸福，而且从长远来看显然具有破坏性。
    当然，把人仅仅看作是一种生物，也就是说，人不是别的什么，不过是一种动物，
这种看法未免过于简单而且很危险。由于他的很多特性，人能够发展文化，并将所获得
的信息，以及价值体系和道德（伦理）规范传给后代。因此，完全基于对低于人类的生
物的研究来估价人就只会得到非常片面的、非常错误的关于人的概念．然而对动物的研
究为我们了解人的本质提供了不少非常重要的知识，即使这些研究没有揭示更多的东西，
它们也显示出人和最接近的猿猴在某些特征上是多么不同。
    如果不把人定义为个人的自私或者仅仅是一种生物，而是将之定义为人类，就有可
能出现一种完全不同的伦理学和意识形态。这将是一种能和要求“改善人类”的传统社
会价值观完全不矛盾又和生物学的新发现相容的意识形态。如果采纳这种办法，则在科
学与最深刻的人的价值之间将不再有任何矛盾或冲突（Campbell，1974：183-185；
Rensch，1971）
    这种处理办法乍看起来将和总适合度原则相矛盾。然而有两个理由可以表明并非必
然如此。首先，在这个新人类的无名社会中，这个社会将会贡献其本身的总适合度为整
个社会的进步服务。其次，人是一个独特的物种，其中大量的文化“遗产”已经加进到
生物性遗传中，这种文化遗产的本质能影响达尔文的适合度。这种相互作用过去很少被
关心达尔文主义对人类进化影响的学者予以充分考虑。我个人认为总适合度、文化遗产
以及健全完善的伦理学之间的表面矛盾是能够解决的。
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