在人之上，存有着一种巨大且监护的力量，此一力量凭靠自身的意志而确使人们获
得满足，并监护他们的命运。此一力量具有绝对、无微不至、恒定、远见和温和的品格。
如果它的目的在于养育人以使其长大成人，那么它就似父权；但是它也异于这种权威，
因为它力图使人们处于恒久的孩童状态：当然，如果人们只想欢乐，那么人们得以欢乐
也是颇令人满足的。这样一种政府虽说愿意为人民造福，但是它却力图使自己成为人们
幸福的唯一代理者和唯一裁定者；它虽说会为人们提供安全，能够预见并确使人们获得
生活的必需品，增进人们的快乐，处理人们主要关注的问题，引导人们的努力，规定人
们财产的承继方式，并分配处理人们的遗产，但这岂不是人们根本不思和完全不去操劳
烦恼琐碎的生计吗？而这就是真正的问题所在。

    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 托克维尔（A.De Toqueville）
    　
第十七章　社会主义的衰落与福利国家的兴起
    当政府的目的在于行善便民时，经验告之我们更应当保有警省以保护自由。生而为
了自由的人，对于抵抗藏有恶意的统治者侵犯其自由的行径，自然具有极高的敏感力。
然而，对自由的最大的危险，则潜藏在那种热心者的诱人但却剧毒的行径之中，潜藏在
那些善意但却令人无法理解其为何如此之善的行径之中。

    布兰代斯（L.Brandeis）

    1．在几近一个世纪的时间里，人们在社会改革方面做出了巨大的努力，而这主要
是因社会主义理想的激励所致。在这个世纪的一段时间中，甚至在诸如美国这样一个从
不具有重要的社会主义党派的国家中，也出现了这种倾向。在这百年的岁月中，社会主
义赢得了知识界一大部分领导人士的支持，并渐渐被广泛认为是社会发展势所必趋的终
极目的。这一发展趋势在第二次世界大战后达到了巅峰，当时连英国这样的老牌自由国
度竟也盲目地展开了社会主义的尝试。这似乎标示着社会主义发展高潮的到来。未来的
历史学家完全有可能将1848年的革命到约1948年的这段时间视作是欧洲的社会主义世纪
（the century of European socialism）。
    在这一期间，社会主义不仅有着相当精确的含义，而且也拥有着一项明确的纲领。
所有社会主义运动的共同目的，都在于将“生产资料、分配和交换”国有化
（nationalization），从而有可能根据一个趋向于某种社会正义理想的全盘计划来指
导所有的经济活动。各种社会主义学派的主要区别，在于其意图重组社会
（reorganization of society）所依凭的各不相同的政治手段。马克思主义与费边主
义之所以有区别，乃是因为在政治手段上，前者是革命的，后者是渐进的；但是，这两
种学派在它们所希望创建的新社会的观念方面，却基本上是相同的。社会主义意指生产
资料的公有，而且对这些生产资料“使用的目的，乃在于发挥其用途，而不在于追求利
润”。
    然而在过去的十年中，却发生了一项重大的变化，即这种严格意义上的社会主义，
也就是那种实现社会正义的特定方法的社会主义开始衰落了。它不仅失去了它往日在知
识上的号召力，而且还明确遭到了大众的否弃，以致于各地的社会主义党派纷纷开始寻
求能够确使其追随者继续给予支持的新纲领。这里需要指出的是，这些社会主义党派并
没有放弃它们的终极目标，亦即它们关于社会正义的理想。但是，它们曾经希望用以实
现这一目标的手段以及为这种手段所杜撰的“社会主义”这个名称，却都已声誉扫地。
毋庸置疑，“社会主义”这个名称，还会一如继往地被用来指称现有的社会主义党派所
通过的一切新纲领，但是那个旧的具有明确意义的社会主义，在今日的西方世界确已不
复存在了，真可谓是名存实亡。
    尽管这样一种粗线条的概述多少有些骇人听闻，但是对各国社会主义者所撰写的充
满失望的文献进行考察，对社会主义党派内部的争论进行分析，却足以确证这一点。对
于那些仅关注单一国家内部发展的人士来说，社会主义的衰落充其量只是一种暂时的挫
折，亦即是对其在政治上的失败的一种反应而已。但是，不同国家的发展所具有的相似
性和国际性质，却使我们坚信，社会主义的衰落绝不只是一时的挫折问题。如果说在十
五年前，教条的社会主义（doctrinaire socialism）还是自由的主要威胁的话，那么
在今天，一个人若再对这种社会主义进行如此这般的批评，将无异于对一假想的敌人开
火，因为这种社会主义早已不复存在。在过去，对社会主义的抨击，主要来自于社会主
义运动的外部，然而当下的大多数抨击，则主要来自于社会主义运动的内部，其目的乃
在于呼吁变革社会主义的原有纲领。

    2．引起这一重大变化的原因，是多重且多面的。就那个一度具有最大影响力的社
会主义学派而言，我们这个时代“最伟大的社会实验”的范例本身命运的变化，可以说
具有着决定性的意义，因为马克思主义正是经由苏联这个社会实验范例的失败而致使其
在西方世界惨遭扼杀的。但是在很长的一段时间里，相对而言，只有为数极少的知识分
子认识到苏联所发生的一切乃是系统地适用传统社会主义纲领的必然结果。然而在当下，
如果人们提出这样一个问题，那将无疑构成一个极为有效的论辩，即使在社会主义圈子
中亦是如此；这个问题就是，“如果你期望或想要一个百分之百的社会主义，那么苏联
的错误何在”？］但是苏联的经验，从一般的意义上来讲，只是使马克思主义的社会主
义丧失了声誉而已。人们对社会主义的基本方法所表现出来的普遍失望，乃是由一些更
为直接的经验所致。
    直接导致这种普遍失望的主要因素可能有三个：第一，人们日益认识到，社会主义
式的生产组织，其生产效率并不比私有企业高，相反，而是远远低于后者；第二，人们
还更为清楚地意识到，同此前的制度相比，与其说社会主义导向了那种曾被认为的更大
的社会正义，不如说它意味着一种新的专断的、更无从逃避的等级秩序；第三，人们还
认识到，社会主义不仅没能兑现其所允诺的更大的自由，反而意味着一种新专制的出现。
    最早感到失望的乃是那些工会组织，它们发现，当它们不得不与国家（而不是私营
雇主）发生关系时，它们的力量先已被大大削弱了。紧接着，甚至连个人也开始发现，
由于他们在任何场合都不得不直面国家的权威，所以他们原本在竞争社会中所具有的地
位根本没有得到改善，其力量反而遭到了削弱。这些现象恰好发生在这样一个时期，即
当时欧洲诸国的劳动阶级（working class）（尤其是体力劳动者）的生活水平得到了
普遍的提高，而这在很大程度上摧毁了独特的无产阶级观念以及与其相伴随的劳动者的
阶级意识；结果，这在欧洲大多数国家，产生了一种与美国的情形颇为类似的情形，而
这种情形在美国曾经有效地阻止了有组织的社会主义运动的发展。在那些经历过全权性
政制的国家中，较年轻的一代也产生了一种强烈的个人主义取向，他们变得不再相信任
何集体性措施，并开始怀疑一切权威。
    导致社会主义知识分子日渐失望的最为重要的一个因素，可能是他们当中的一些人
愈来愈明确地认识到了社会主义乃意味着对个人自由的扼杀。在反对社会主义的人士提
出社会主义与个人自由互不相容的观点时，这些社会主义知识分子虽说也曾做出过强硬
的回击和否定，但是当这种观点是由他们内部的一位论者以激烈的语言表达出来的时候，
这种观点就会造成极大的震动，并产生一种深深的影响。近来，这种情形已由英国工党
的一位极重要的知识分子做出了极为坦诚的描述，他就是克罗斯曼（R.H.S.Crossman）
先生；他在其所著的一部题为《社会主义与新专制主义》（Socialism and the New
Despotism）的小册子中，记述了“越来越多的认真思考的人对他们曾经认为的中央计
划和国有制的扩展所具有的明显优点进行反思的过程”，他这样解释说，“工党政府的
‘社会主义’意味着建立大量的官僚企业”和“建立一庞大的中央集权的国家官僚体系，
而这确确实实对民主构成了一种潜在且重大的威胁”；然而对工党政府的“社会主义”
所具有的这种涵义的发现，则促使那些认真思考的人认识到，“社会主义者在当今的主
要任务乃在于使全国人民相信，他们的各项自由正受着这种新封建主义（new
feudalism）的威胁”。

    3．尽管捍卫那种以集体主义为基础的社会主义（collectivistsocialism）所特有
的方法的西方人士已寥寥无几，但是它的终极目的却并没有完全丧失对西方人士的吸引
力。虽说社会主义者对于应当如何实现他们的目的已不再具有一种明确的计划，但他们
仍希望操纵经济，以使收入的分配与他们的社会正义观相符合。然而，社会主义时代所
导致的最为重要的后果，乃是它摧毁了传统上对国家权力的限制手段。由于社会主义的
目的在于根据全新的原则彻底重组社会，所以它就一定会把现行制度所依凭的原则视作
必须予以清除的障碍。但是，既然社会主义自己已不再具有任何独特的原则，所以它只
能在不知道任何可资使用的明确手段的境况下展示其各种新的抱负。作为结果，我们只
能视这些根据现代“社会主义者”的抱负所确立的新任务为毫无原则的使命，然而过去
却不是如此。
    因此，重要的问题在于，尽管人们一般已不再将社会主义视作值得慎思追求的目标，
但是却没有人能够确定无疑地宣称我们在实践中的所作所为不会导向社会主义的建构，
尽管这种做法可能是无意识的。一些改革者只重视和采用那些在他们看来能够最为有效
地实现其特定目标的手段，而根本不关注那些维护有效的市场机制所必需的制度安排，
所以他们很可能被导向对经济决策施以越来越多的中央控制（虽说私有财产权仍在名义
上得到了维护），直至形成那种中央计划制度，然而这种制度却是当下人士（当然也包
括那些改革者本人）极少真正愿意见到其实现者。更有进者，许多传统社会主义者也发
现，人们在重新分配的道路上已经走得很远了，因此在这个方向上做出进一步的努力看
来要比强行采取那种早已声誉扫地的生产资料社会化的措施更为容易。他们似乎已经认
识到，通过增加政府对那些在名义上仍被保持为私有的产业的控制，他们可以更为容易
地实现收入再分配的目标，而这也正是他们在过去采取的那个更令人惊恐的剥夺政策所
欲求达致的真正目标。
    的确，一些社会主义运动的领导人极为坦诚地放弃了那种明显具有全权性形式的
“热”社会主义（hot socialism），而于当下转向了那种所谓的“冷”社会主义
（cold socialism）；因此，当人们对他们再进行批评的时候，有时就会被指责为有失
公允，甚至被斥责为是瞎了眼的保守主义者的偏见在作怪。然而，我们必须指出的是，
这种所谓的，“冷”社会主义，实际上与“热”社会主义并无多大区别；如果我们不能
够对那些能够在自由社会中予以实现的新抱负与那些只有采取全权性集体主义的手段方
能予以实现的目标做出正确的辨识，那么我们实际上仍处于危险之中。

    4．与社会主义不同，福利国家（the welfare state）的观念并不具有一个明晰确
定的含义。这个术语有时被用来指称这样一种国家，它不仅“关注”维续法律与秩序的
问题，而且还“关注”其他问题。但是有必要指出的是，虽说有少数理论家主张政府的
活动应当仅限于维续法律和秩序，然而这样一种立场却不能被自由原则证明为确当，因
为只有政府的强制性措施才需要加以严格的限制。我们在上文（前述第十五章）已经明
确指出，毋庸否认，政府具有着一极为广泛的非强制性活动的领域，而且也存有明确的
需要以征税的方式来支持这些活动。
    的确，在现代，不曾有过任何政府将自己的活动仅限于有些人偶尔主张的“个人主
义式的最小范围”（individualist minimum）之中，而且对政府活动的这种限制也不
曾为“正统的”古典经济学家所主张。实际上，所有的现代政府都对贫困者、时运不济
者和残疾者进行了救济，而且还对健康卫生问题和知识传播问题予以了关注。我们没有
理由认为，这些纯粹的服务性活动，不应当随着财富的普遍增长而增加。此外，也的确
存在着一些只有通过集体行动才能满足的公共需求，而且通过这样的方式来满足公共需
求，也不会限制个人自由。我们同样不能否认的是，随着我们日趋富有，社会为那些无
力照顾自己的人所提供的最低限度的维系生计的标准（而且它能够通过市场以外的手段
加以提供），亦将逐渐随之提高；而且我们亦无从否认，政府有可能以极有助益的且不
会造成任何损害的方式，推进甚或领导这方面的活动。我们也没有任何理由说政府不应
当在诸如社会保障和教育之类的领域中发挥某种作用甚或进行领导，或者说政府不应当
暂时资助某些试验性的发展工作。因此，需要强调指出的是，我们在这里所关注的问题，
与其说是政府行动的目标，不如说是政府行动的手段。
    人们为了说明反对福利国家是没有道理的，常常会列举政府活动所具有的极为温和
且无损害的目标以资证明。但是，一旦那种主张政府根本不应当关注此类问题的狭隘立
场被放弃（人们虽说能够对这一立场加以辩护，但它却与自由没有什么干系），那么自
由的捍卫者通常就会发现，福利国家的纲领所含括的许多内容竟也可以被认为是合理的
和无可反对的。例如，如果他们承认他们并不反对洁净食物法（pure-food law），那
么这就可以被认为他们也不应当反对任何指向某个可欲目的的政府活动。因此，那些试
图根据目的而非方法来界定政府功能的人士，经常会发现他们处于这样的困境之中：有
时候他们不得不反对某些政府行动，尽管这些行动似乎只会产生可欲的后果；有时候他
们则不得不承认，他们在反对那些对于特定目的的实现极具效力但从其集合效应来看则
有可能摧毁自由社会的措施的时候，又没有一般性的规则可以依凭。只要人们将国家仅
视作强制性机器，那种主张国家不能涉入与维续法律和秩序无关的问题的立场就可能是
合乎逻辑的，但是我们必须认识到，作为一个服务性机构，国家有可能在不造成损害的
情况下有助于实现那些以其他方式可能无从实现的可欲的目的。然而，为什么政府诸多
新的福利活动还是对自由构成了威胁呢？其原因就在于，尽管这些活动从表面上看是纯
粹的服务性活动，但它们事实上却构成了对政府的强制性权力的实施，并且是以政府宣
称其在某些领域拥有排他性权利为基础的。

    5．当下的情形在很大程度上改变了自由捍卫者的任务，并使他们的任务变得更加
困难。如果对自由的危险仅来自于显见的以集体主义为基础的社会主义，那么我们就可
以直截了当地指出，社会主义者的信条乃是彻底的谬误，因为这种社会主义并不能实现
社会主义者所欲求的目的，而且这种社会主义还会产生社会主义者自己都不喜欢的其他
后果。但是，我们却不能以同样的方式去反对福利国家，因为这一术语并不意指一种明
确的制度。这个称谓实际上是许多不尽相同甚至彼此冲突的要素的混合，它们当中的一
部分要素会使自由社会变得更具吸引力，而另一些要素则与自由社会不相容合，或至少
会对自由社会的存续构成潜在的威胁。
    我们将在下文的讨论中看到，福利国家的一些目标（亦即福利国家的第一种抱负）
可以在无损于个人自由的情形下予以实现，尽管所采用的方法未必是众所周知且为人们
普遍赞赏的方法；福利国家的另一些目标（亦即福利国家的第二种抱负）也同样可以在
一定的程度上予以实现，尽管所付出的代价远远大于人们所想象的或人们愿意承受者，
或者这种代价只是人们在财富得到增长的情况下才会逐渐愿意承担的；最后我们还将发
现，福利国家的其他一些目标（亦即福利国家的第三种抱负）——而且也是社会主义者
最为珍视的目标——在一力图维护个人自由或人身自由的社会中则是无法实现的。
    再者，社会中还存在着各种各样可欲的公众娱乐需求，而通过共同努力来满足这些
需求并提供这些设施，可能会符合社会所有成员的利益，例如公园、博物馆、影剧院和
体育运动场馆等等——尽管人们有很充分的理由主张，这些需求应当由地方当局而非由
中央政府予以满足。此外还有重要的保障（security）问题，亦即向人们提供保护，以
使他们免受那些对所有人都可能带来损害的风险；而在这个方面，政府通常都能够减少
这样的风险或者能够协助人们预防这些风险的发生。但是在这里，我们必须对两种保障
概念做出区分：一是有限的保障（a limited security），亦即所有的人都能获致的保
障，从而它不涉及特权问题；另一是绝对保障（absolute security），亦即那种在自
由社会中不可能为所有的人获得的保障。第一种是抵御严重物质贫困的保障，亦即对所
有的人都提供一定的最低限度的生计保障；第二种保障是确使某人或某些人获得一定生
活水平的保障，它是经由对一人或一群体所享有的生活水平与另一人或另一群体所享有
的生活水平进行比较而决定的。因此，这二者的区别表现为前者是所有人都可以平等享
有的最低限度收入的保障，而后者则是确使某人或某些人获致其被认为应当享有的特定
收入的保障。后者与激励福利国家的第三个主要抱负紧密相关：即欲求运用政府的权力
以确保一更公平或更正当的财富分配制度。这意味着政府的强制性权力可以被用来确使
特定的人得到特定的东西，就这一点而言，它要求对不同的人给予一种差别待遇或不平
等待遇，而这与自由社会是不相容合的。这就是那种旨在达致“社会正义”并“基本上
变成一收入再分配者”（a redistributor of income）的福利国家。这种福利国家必
将退回到社会主义的老路上去，并且采用社会主义的强制性方法和基本上属于专断性的
方法。

    6．尽管福利国家的一些目标只能通过采用那些有损于自由的方法方可实现，但是
值得强调指出的是，福利国家所有的目标却都可以通过采用这样的方法来追求。当下的
主要危险在于，一旦政府的一个目标被认为合法而得到接受，那么人们也就因此而认定，
甚至采用那种与自由原则相悖的手段也是合法的。颇为不幸的是，在绝大多数领域中，
达致一特定的目的的最为有效的、最有把握的和最为迅速的方法，似乎就是将所有可资
运用的资源都用于现下可见的解决方案。对于那些急功近利且指望一步到位的并对特定
的恶弊充满着愤怒的改革家而言，不采取最为快捷的和最为直接的手段去彻底铲除这种
恶弊，简直可以说是不正当的。如果现在每个蒙受失业、健康不佳和老年救济不足的人
都要一举解决其问题，那么不采用一种全盘的强制性方案，简直是不可能做到的。但是，
如果我们因急切地期望即刻解决这类问题而给予政府以那种排他且专断的权力，那么我
们就会发现自己极为短视。如果采用最为快捷的手段以解决现下可见之问题，成了人们
唯一可被允许采用的方法，而且所有可资替代的其他试验方法都被排除在外而不允许加
以使用，又如果眼下满足某种需求的最佳方法被视作此后一切发展的唯一出发点，那么
我们确实有可能较为迅捷地达致我们当下的目标，但是需要强调指出的是，我们也极可
能与此同时致使其他更为有效的解决方案胎死腹中。事实表明，常常是那些最急于充分
运用现有知识和权力的人，最有可能因其所采用的方法而侵损未来的知识发展。此外，
毕其功于一役和行政便利方面的考虑，也经常会促使改革者倾向于采用由其控制的单一
渠道发展模式，尤其是在社会保险（social insurance）领域，这种模式已成为福利国
家的特征；就此而言，正是他们所采纳的那种单一渠道的发展模式，将成为未来发展的
主要障碍。
    如果政府不只是想为某些个人达致一定的生活标准提供便利条件，而且还力图确使
每个人都达致这样的标准，那么它就只有通过剥夺个人在此问题上的选择权方能做到这
一点。这样，福利国家便成了一个家族式国家（a household state），在这种国家中，
“家长”控制着社会的大多数收入，他根据他所认为的社会成员需求或应当得到满足的
需求的数量和品种来分配这些财富。
    在许多领域，人们可以基于经济和效率的种种考虑而提出极具说服力的论点，以支
持国家统管某一特定的服务业；但是当国家真的统管这种服务的时候，通常导致的结果
就不仅是那些被认为的裨益很快会变成泡影，而且这种服务所具有的性质亦会变得完全
不同于由彼此竞争的机构提供的服务所具有的性质。如果政府不是运用它所控制的有限
资源以提供某种特定的服务，而是运用它的强制性权力以确使人们得到某类专家认为他
们需求的东西，又如果人们因此不再能够就生活中一些最重要的问题（例如：健康卫生、
就业、居住、老年救济）进行抉择，而是必须接受某个被任命的权力机关根据其对他们
的需求的评价而为他们做出的决定，又如果某些服务变成了国家排他性控制的领域，而
且整个职业——医疗、教育或保险等——也渐渐只是作为统一行政等级的机构而存在，
那么人们便会发现，真正决定人们将得到什么东西的，已不再是自由的竞争性试验，而
是权力机关所做的决策。
    通常导使激进急躁的改革家希望以政府垄断的方式组织这类服务的理由，也同样会
使他们认为，有关责任机关应当被赋予支配个人的广泛的自由裁量权。如果政府的目标
仅在于依据某一规则向所有的人提供某些特定的服务以改善他们的机会，那么这基本上
是可以根据竞争性的商业作法而实现的。但是，如果我们按照竞争性商业作法去办事，
那么我们就无从确使每个个人因此而获得的那些结果都能够切实地符合我们的想法。如
果欲使每个个人都在某个特定方面受到政府安排的影响，那么显而易见的是，只有有权
对人们施以差别待遇的具有自由裁量权的政府，通过采取家长式的个殊化的解决办法才
能做到这一点。
    有人认为，当公民的某些需求仅由单个官僚机器统管负责满足的时候，人们只需要
采取民主手段对这个官僚机器施以控制，便足以有效地保障公民的自由不遭侵犯，然而，
我们却认为，这种观点纯属幻想。就维护个人自由或人身自由而言，对仅规定“应当”
做什么的立法机构与享有排他性权力以实施这些命令的行政机构进行分工，实乃最具危
险的制度安排。所有的经验都确证了“英美经验所表明的结果：行政机构实现它们认为
紧迫的目的的热情，会使它们看不清它们的职能，而且还会致使它们认为宪法对它们的
限制以及对个人权利的保障，在面对它们热情努力实现其所认为的最为重要的政府目标
时，都应当让路”。
    有人认为，当今对自由的最大威胁来自于现代政府中之骨干人士和最强有力的人士，
例如那些只关注他们所谓的公共利益而且行动极具效率的专职行政官员；在我们看来，
这种说法绝非夸张之辞。尽管理论家们仍会大谈特谈如何用民主的手段来控制这些活动，
但是所有在这方面具有直接经验的人士都会赞同（一如晚近的一位英国论者所指出的），
“如果大臣对这些活动进行控制……都已变成了一种神话，那么期望议会能够对此施以
控制，就更是纯属传奇寓言了”。对人民的福利采取这样一种行政管理的方式；将不可
避免地使有关管理机构成为一种一意孤行且无从控制的机构；面对这样的机构，个人既
是无能为力的，亦是孤立无援的，而且这种机构亦将日益获得最高权力才具有的那种神
秘性——亦即德国传统中的Hoheitsverwaltung或Herrschaftstaat；这些术语对于盎格
鲁萨克逊人来讲曾经是极为陌生的，所以后来人们不得不杜撰一个奇怪的词“霸权”
（hegemonic ）来表达此一含义。

    7．本书以下各章的目的并不在于详尽阐释一项适合于自由社会的完整的经济政策
纲领，而主要是关注那些新近提出的政策目标或抱负，这不仅是因为它们在自由社会中
的作用尚无定论，而且更是因为对于这样一些新的目标，我们所持的各种各样的立场仍
在那些极端之间来回摇摆，无从确定，所以我们极需要确立一些将有助于我们明辨它们
的原则。不分青红皂白地彻底否定福利国家的所有行动，显然不是我们所应持有的态度；
因此，我们必须对那些较为妥适且正当的目标与那些应当否弃的目标做出明确的区别；
正是从这个角度讲，我们将选择一些对此具有特别重要意义的问题进行讨论。
    对于维护一个自由的社会来讲，政府的许多活动都具有着最为重要的意义，但是不
无遗憾的是，我们在这里不可能对这些活动进行全面的考察。首先，我们须搁置而不予
讨论的乃是产生于国际关系中的全部问题——这不只是因为对这些问题展开严肃认真的
讨论，会大大增加本书的篇幅，而且是因为对这些问题进行充分之的考虑，还要求我们
对超出本书论题以外的哲学根据展开讨论。只要我们把历史给定的实体（即主权民族国
家［sovereign nations］）视作国际秩序的终极单位，那么我们就很可能无从发现解
决这些问题的令人满意的方案。如果我们有权进行其他选择的话，我们又应当将政府的
各项权力委托给哪些群体呢？这实在是一个极为棘手的问题，因此任何简单的回答都一
定无法令人满意。在国际范围内建立法治所需要的道德基础，在今天还完全不存在，而
且如果我们在今天将政府的任何一项新的权力委托给某个超国家的机构，那么我们就很
可能丧失法治原本在一国范围内所具有的全部优点。在这里我只想指出，就我们还须学
习如何有效地限制一切政府的权力以及如何在不同的权力等级间分配权力而言，我们对
于国际关系中的各种问题，眼下似乎还只可能采取一些权宜性的解决办法。此外，还应
当指出的是，国家政策在现代的发展，使得国际问题的解决，要比它们在19世纪时更为
困难和棘手。我想在这里再提出另一个观点，即在个人自由的保障尚未达致比当下更为
坚固的程度的时候，贸然创建一个世界国家（a World state），对于文明的未来发展，
很可能会成为一个巨大的威胁，而且它的危害程度甚至会超过战争。
    政府职能的集中与分散（centralization versus decentralization）的问题，在
重要性方面绝不亚于国际关系问题。尽管这个问题与我们将要讨论的大多数问题都具有
着历史的联系，但我们却不可能对它做出系统的考虑。一些赞成增加政府权力的人士，
往往会支持政府权力的最大限度的集中，而另一些主要关注个人自由的论者则普遍倾向
于主张政府权力的分散。在无从依赖私人企业提供某些服务的场合，从而亦即在需要采
取某种集体行动的场合，人们有极充分的理由认为，地方政府的行动一般可以提供次优
的解决方案（the next-best solution），因为地方政府的行动具有着私有企业的许多
优点，却较少中央政府强制性行动的危险。地方政府之间的竞争或一个允许迁徙自由的
地区内部较大单位间的竞争，在很大程度上能够提供对各种替代方法进行试验的机会，
而这能确保自由发展所具有的大多数优点。尽管绝大多数个人根本不会打算搬家迁居，
但通常都会有足够的人，尤其是年轻人和较具企业家精神的人，他们会对地方政府形成
足够的压力，要求它像其竞争者那样根据合理的成本提供优良的服务，否则他们就会迁
徙他处。在日常生活中，常常是那些权力机构的规划者，会出于齐一性、政府效率和行
政便利等因素的考虑，而支持中央集权的倾向，而且也正是在这一点上，他们得到了绝
大多数贫困者的强烈支持，因为这些贫困者希望通过集权政府的干预能够分享到较富裕
地区的资源。

    8．在经济政策方面，除了我们要讨论的问题以外，还有不少重要的问题，但是在
这里，我们也只能对它们加以简要的讨论。任何人都不会否认，保持经济稳定和防止经
济大衰退，在一定程度上须依赖于政府的行动。我们将在就业和货币政策的论题下考虑
这个问题。但是，欲对这个问题做出系统考察，我们还必须涉入经济理论中高度技术性
的且极具争议的问题，而这显然不是本书的篇幅所能允许的。（需要指出的是，对于这
样的问题，我所应当采取的立场，作为我在经济学这个领域中专门研究的结果，将在很
大程度上独立于本书所讨论的诸原则。）关于运用税收筹集来的基金以补贴某些活动的
问题，我们亦将在后文结合居住、农业和教育等问题一起加以讨论。同样，这种补贴措
施也会产生一些更具一般性的问题。我们当然不能通过主张不应当给予任何政府补贴的
方式而拒绝考虑这些问题，因为在一些无可质疑的政府活动领域，例如国防这样的领域，
政府补贴很可能而且常常是激励必要发展的最佳且危险最小的方法，而且人们也常常认
为这种做法要比政府采取直接管制和负责的措施更可取。就补贴问题而言，人们或许能
够确立的唯一的一项一般性原则乃是，补贴的正当与否绝不能够根据直接受益人（而不
论是受资助的服务的提供者，还是其消费者）的利益加以证明，相反，它只能根据那些
可以为所有公民都能享受的一般性利益（亦即真正意义上的一般性福利）加以证明。补
贴乃是一合理的或合法的政策工具，但是我们需要指出的是，它并不是一种收入再分配
的手段，而只是一种运用市场提供服务（即那些不能够为某些凭个人实力偿付得起的人
士独享的服务）的手段。
    在本书以后各章的讨论中，被略去而未加系统考察的最为明显的问题，很可能是企
业垄断（enterprise monopoly）的问题。我之所以在认真考虑以后还是将这个问题略
去不论，主要是因为这个问题的重要性并不如人们通常赋予它的重要性那么大。对自由
主义者而言，反垄断政策通常都是他们的改革热情所指向的主要目标。我相信我自己在
过去也曾运用过这种策略性论点，即除非我们能够同时打击企业垄断的做法，否则我们
就无望对工会（labor unions）的强制性权力施以控制。然而，我现在愈来愈坚信，对
现存于劳工领域中的垄断与企业领域中的垄断不加区分的作法，显然是不诚实的。当然，
这也并不意味着我赞同其他一些论者的立场，这些论者认为，企业垄断，从某些方面来
看，是有益的和可欲的。我现在仍然认为，一如我在十五年前所认为的那样，如果垄断
者被视作经济政策的代之受过者（whipping boy），这可能是件好事；而且我还认为，
在美国，立法已成功地创造了一种极不利于垄断的舆论氛围。就一般性规则（例如非歧
视规则）的实施能够束缚垄断权而言，我们可以说，实施这类一般性规则的行动便有百
益而无一害。但是，欲图在这个领域中真正有所成效，就必须依赖渐进的方式对我们现
有的企业法、专利法和税法进行改革，然而这些问题是不能够简单下结论的。与此同时，
我也越来越怀疑，政府为反对特定的垄断行为而采用自由裁量的行动，是否真的具有裨
益？而且那些旨在限制个人企业规模的政策所表现出来的专断性质，亦使我大为震惊。
如果政府政策创造了这样一种事态，即一如美国的某些企业那样，大公司不敢采用降低
价格的手段进行竞争，因为这有可能使它们受到反托拉斯法的制裁，那么这显然会变成
荒谬绝伦的状况。
    现行的政策未能认识到这样一个问题，即并非上述那种垄断，而只是那些阻止人们
进入某个行业或某项贸易的障碍和某些其他垄断措施，才是具有危害的。垄断一定是不
可欲的，但这种说法只能在稀缺（scarcity）亦被视为不可欲的时候方能成立；然而需
要指出的是，虽说这两种情形都不可欲，但这并不意味着我们可以完全避免它们。某些
能力（和一些组织的某些优点及传统）是不可复制的，这确实是生活中并不令人愉快的
事实之一，就如某些物品或资源注定是稀缺的那个事实一般。无视这个事实并力图制造
竞争“似乎”始终有效的境况，实在无甚意义。法律并不能够有效地禁止事态（states
of affairs），而只能禁止某些行动。因此，我们所能希望的只是，不论何时只要竞争
的可能性出现，任何人都可以自由地去利用这种可能性。如果垄断所依赖的是那些阻碍
其他人进入市场的人为障碍，那么我们就完全有理由排除这些障碍。只要有可能采用一
般性规则，政府就有充分的理由禁止价格歧视（price discrimination）的做法。但是，
政府在此一领域中的表现却实在令人沮丧，以致于人们震惊地发现，赋予政府以自由裁
量权，除增加这类障碍以外，根本不可能有任何有益作为。各国的经验都表明，一旦赋
予政府以处理垄断的自由裁量权，这种权力就很快会被用来区别“善的”垄断和“恶的”
垄断（“good”and “bad”monopolies），而且当局也会很快采取各种措施去保护所
谓善的垄断，而不是去努力防阻恶的垄断。我甚至怀疑是否存在那种值得保护的“善的”
垄断。的确，一些过渡的和暂时性质的垄断始终是很难避免的，但是需要指出的是，这
类性质的垄断常常在政府的关照下，变成了一种持久性的垄断。
    尽管人们对政府采取具体行动反对企业垄断不抱什么希望，但是，如果政府刻意促
进垄断的发展，甚至通过对一般性的法律规则确立例外的方式而不履行其基本职能（如
阻止实施强制），一如它们长期以来在劳工领域中的所作所为那般，则问题就完全不同
了。颇为不幸的是，在民主国家中，有利于某一特定群体的措施在执行了一段时期以后，
人们竟然会用反对特权的论辩来反对这些群体，而这些群体只是因为曾被认为需要和应
当获得特殊的帮助而在近年享受着公众的特殊关照。然而，毋庸置疑的是，法治的基本
原则近年来一直遭受着来自各方面的侵犯，但是其遭受侵犯的普遍程度及后果的严重性
可以说在工会方面表现得最为突出。因此，关于工会的政策问题，将成为我们在下文讨
论的第一个重大问题。
 
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